1、 独 创 声 明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 （注：如没有其他需要特别声明的，本栏可空）或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日 - 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，并同意以下事项： 1、学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 2、学
2、校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权清华大学“中国学术期刊(光盘版)电子杂志社”用于出版和编入CNKI中国知识资源总库，授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库。（保密的学位论文在解密后适用本授权书） 学位论文作者签名： 导师签字： 签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日 我国水产加工企业成长影响因素研究 1 1 绪论 1.1 研究背景和意义 1.1.1 研究背景 20世纪90年代以来，我国蓝色经济以两位数的年增长率快速发展。主要表现为：活动范围多方向扩展，经济总量迅速增加，增长
3、速度快于全国国民经济增长及一直处于领跑地位的沿海发达地区经济的增长，海洋产业发展速度快于行业整体产业的发展。这样的趋势和特点是带有普遍性的，同期，世界蓝色经济发展步入了世界经济发展的快车道：在众多沿海国家和地区，蓝色经济成为区域经济发展的新的增长点。 我国海洋开发历史悠久，蓝色经济在国民经济中的地位日渐提高。海洋产业增加值占全国GDP的比重上升很快，占全国GDP的5%以上，海洋产业对国民经济的贡献越来越大。其中，水产加工企业作为蓝色经济的重要组成部分，对地区经济的发展和顾客需求的满足意义重大。水产加工企业既是市场的主体，也是渔业产业结构调整的主体。在渔业产业结构调整的过程中，激发企业的潜在发展
4、动力和全面创新能力，转变管理者观念、提高经营者能力、发挥示范带动作用、树立现代产业发展观和提高渔业经济的组织化程度,所有这些命题都值得特别重视。无论从我国企业成长理论和实践的全面发展角度，还是从涉渔企业研究亟待加强的角度；无论是从国内外企业成长经验借鉴角度，还是有效探索自身发展规律角度，我们都很有必要加快我国水产加工企业成长与发展过程及相关理论的基础研究工作。 我国水产加工企业是伴随我国经济体制改革发展的进程而成长起来的，以个体私有企业、乡镇企业和集体企业为主。经济体制改革主要是制度转型，因此，该类企业的成长是不断地适应由于制度转型而改变的环境的。制度转型包括正式制度和非正式制度的变革，影响此
5、类企业成长的具体环境是制度本身及由于受制度影响的市场及技术环境。 从行业环境来分析，水产加工企业受到政策、经济、科技、社会环境的影响，行业方面，受到潜在进入者威胁、替代者威胁、购买者议价能力、供应者议价能力和行业内各企业竞争的影响；同时，水产加工企业仍受产业需求特性和供给特性的影响。从市场环境来分析，我国水产加工企业产生和发展是在我国从计划经济向市场经济转变的大背景下进行的，从原来的卖方市场，生产多少销售多少转 我国水产加工企业成长影响因素研究 2 变为如今的买方市场，市场竞争日趋激烈，该类企业在发展过程中也要逐步适应这种市场环境，结合自身行业特点形成自己的成长模式。从技术环境方面来说，技术模
6、仿始终是该类企业的技术策略，即采取引进技术、机器和生产线，模仿国内外的专利技术，自身并没有一套技术研发体系，没有形成有利于企业持续发展的核心技术，过于粗放式的成长模式制约着该类企业的持续发展。 基于此，本文以我国水产加工企业为研究对象，重点针对影响成长因素进行分析研究，在多重案例比较研究基础上，就我国水产加工企业成长的影响因素进行初步探索。 1.1.2 研究意义 就水产企业而言，以近海渔业经营为主导，渔业组合经营为主要管理形式，重视向食品领域进军，以市场流通为主，多样化延伸辐射，追求综合制造能力和营销主导地位等趋势，都是国际渔业企业发展的新特点。我国以往关于水产加工企业的研究基本都集中于产业发
7、展及结构调整方面，从宏观角度进行的分析较多，有价值、有见地的针对微观企业主体尤其是其成长问题的研究很少。所以，本文旨在通过研究该类企业的成长，具体分析出我国水产加工企业特别是山东半岛水产加工企业成长的影响因素，并提出对其成长有利的对策建议。 由于研究可借鉴的理论文献有限，从而很难从文献分析和理论演绎的角度深入了解和把握水产加工企业的现状以及面临的主要问题。为此，本研究认为，对于既有研究不足的领域，选择从一手资料或现象中识别规律、提炼理论，有一定的理论意义。同时，论文旨在希望研究成果对我国水产加工企业的发展有一定的借鉴意义和参考价值。 1.2 研究思路和内容 1.2.1 研究思路 本文研究思路如
8、下图： 我国水产加工企业成长影响因素研究 3 图1-1 本文研究思路 资料来源：本研究整理 1.2.2 研究内容 本文以我国水产加工企业为研究对象，通过深入访谈来获取全新资料，并通过资料整合提出我国水产加工企业成长的内外部影响因素的影响程度及其存在问题。本文拟挑选六个特征不同的水产加工企业作为研究对象，在相关理论的指导下，提出我国水产加工企业成长的内外部影响因素，并提出相关对策建议。 选题的提出查阅资料文献企业调研个案研究法 深入访谈法 关于企业成长影响因素的相关研究成果 我国水产加工企业概况我国水产加工企业的类型 我国水产加工企业的特点 企业内外部影响因素分析外部影响因素 内部影响因素P E
9、 S N 因素 产业特性因素 市场分布因素企业家因素技术因素管 理 因 素 提 出 发 展 对 策 企业 成长 理论 我国水产加工企业成长影响因素研究 4 本文共分五章进行论述。 第一章阐述了本文的选题背景，分析了本文选题的现实意义和理论价值，简要介绍了文章的研究内容、方法和创新之处。 第二章针对本文的选题研究需要，综合阐述了国内外企业成长理论，对国内外关于企业成长影响因素的研究理论和成果进行了阐述，同时对我国水产加工企业成长的影响因素相关研究成果进行了具体介绍。 第三章，首先对我国水产加工企业进行基本界定和分析，提出其类型和特点，既而对我国水产加工企业成长的外部影响因素进行了具体分析，这些外
10、部因素包括PESN因素、产业特性因素、市场分布因素，从对这些因素的具体分析中发现这些影响因素在具体实践中对我国水产加工企业成长的影响程度，并发现其存在的问题。 第四章，对我国水产加工企业成长的内部影响因素进行了具体分析，这些内部影响因素包括企业家因素、技术研发因素、企业管理因素，从对这些因素的具体分析中发现这些内部影响因素在具体实践中对我国水产加工企业成长的影响程度，并发现其存在的问题。 第五章针对具体的影响因素提出相关发展对策，包括战略规划层面、市场拓展层面、技术研发层面和人力资源层面的发展对策。 1.3 研究方法和创新点 1.3.1 研究方法 本研究以案例研究为基本方法，并适当将深入访谈法
11、融入其中，希望通过该研究能够带来对企业成长的不同思考，并尽可能提出新的分析架构。 个案研究法（case study method）是一种实证探究方法，是指在真实的背景下研究现象尤其是现象和背景的关系，通过事先发展的理论命题来引导资料收集和分析，并论述结论，这种方法主要通过观察、面谈、问卷、录像录音资料等方法来搜集与实现命题相关的资料，最终将搜集资料与所要得出的结论整合。个案研究不仅仅能验证理论，同时也能促进理论的发展，是一个通过对个案进行调查、研究、分析、概括、总结从而发现新知识的过程。 深入访谈法（in-depth interviews）是一种无结构的、直接的、个人的访问，通过这种直接的访谈
12、，接触研究对象，能获得更多有效的第一手资料。深入访谈具有及时辩明问题的特性和很强的灵活性。通过访谈可能比问卷调查和二手资料分析更能保证数据的真实性和有效性。同时，访谈还具有启发性，成功有效的访谈可以使受访者发现实践中的新思想、新做法，能产生新我国水产加工企业成长影响因素研究 5 的思想火花，研究者都可以对其加以显性化、条理化、系统化，进而升华到理论层面。访谈可能会增加研究者发掘理论空白点的机会，适合于对那些新现象和新事物的深入研究，这正好满足了本文选题研究的要求。因此，本文选取深入访谈法来获取一手资料，通过面对面对他们进行深层问询，通过他们的详实叙述，通过对资料整理中发现的有意思议题、有疑问议
13、题及时追问，最终收集到了大量有价值的、内涵丰富的关于我国水产加工企业的相关信息。 1.3.2 创新点 从研究内容方面看，本文研究内容的创新之处在于通过研究分析得出影响我国水产加工企业成长的内外部因素，从而对我国该类企业的成长发展提供建议和对策。从外部影响因素来看，影响我国水产加工企业成长的因素有PESN因素，即政治环境、经济环境、社会环境、自然环境，产业特性因素和市场分布因素。从内部影响因素来看，我国水产加工企业成长主要受企业家因素、技术研发因素和管理因素的影响。 我国水产加工企业成长影响因素研究 6 2 文献综述 本文的理论基础有两个方面，一方面是企业成长理论，企业成长是一种非常特殊的社会现
14、象，值得深入研究。企业成长理论起源于20世纪50年代，涉及内容较为广泛，涵盖企业行为、企业成长、组织结构及管理等多方面，其内涵的丰富性决定了该理论内容和观点的丰富多样性。另一方面是从企业成长的影响因素来总结，基于国内外就该项问题的大量研究成果，文章对这些研究成果进行总结阐述以此来夯实本文的理论基础。 2.1 企业成长典型理论概述 2.1.1 企业外生成长理论 新古典经济学理论主要是从经济学角度对企业存在、企业内部组织的经济学意义进行研究的，其基本假设是市场出清，重点在于外部的均衡状态，在该学派理论中并没有将企业成长这一概念具体提出，而是将企业抽象为“黑箱”，企业成长也就是企业将产出规模最优化的
15、过程，或者是非最优规模向最优规模调整的过程，而且这个过程是基于利润最大化目标和所有约束条件都已知的情况下，根据最优化规则进行的被动选择，企业并没有任何主动性选择的余地（纳尔逊和温特，1982）。该理论强调企业成长的外部因素，一旦企业面临的外部因素，如市场需求、技术变革、要素价格等发生变动，企业就会随着扩大规模，企业在这个调整规模过程中没有自主选择权，完全依赖外部因素1。 这一学派虽然对企业成长进行了许多实证研究，但是其研究受当时环境的影响，而且忽视了企业内部因素对企业成长的重要性，一方面认识到企业外部因素，如市场需求、原材料价格、技术变革、政策环境等对企业成长的重要意义，但是企业作为一个能动的
16、主体，并不是一味依赖外部因素而发展，企业内部还有诸多因素影响着企业的成长与发展。 2.1.2 企业内生成长理论 20世纪90年代，Wernerfelt (1984) 的企业资源基础论第一次应用“资源” 的概念来对企业成长进行分析，他认为企业资源是企业发展的力量，可以1李柏洲，马永红，孙立梅中小企业成长理论评述及其创新研究，2006，(12) 我国水产加工企业成长影响因素研究 7 被企业长久使用，或是有形的，或是无形的，能使企业通过利用达到一定目标2。企业资源基础论认为，企业成长源于它所具备的资源的数量、质量及其使用效率，企业自身的资源是企业成长的基础；企业对自身资源进行开发而产生的独特资源乃是
17、企业持续发展的潜在源泉，并使企业收益达到较高水平；企业拥有和控制资源状况不同导致它们运作效率和盈利率出现差别。企业资源能够决定企业经营活动的效率和效果，因此，资源成为企业成长的重要驱动因素。 知识基础论认为，企业所具有的知识应是难以模仿的，称为企业的默会知识或隐性知识（tacit knowledge），它具有三个特性过程性、完整性、不明确性；知识具有路径依赖或者历史依赖性。企业竞争优势的一个突出表现是学习能力。 核心能力的定义由Parahalad 和Hamel(1990)提出。核心能力是指“组织中的积累性学识”，着重于协调企业内部具有差异性的生产技能或是技术与生产结合的知识。核心能力具有以下四
18、方面的特征：价值性（能增加企业外部环境中的机会或减少威胁）、异质性（企业独一无二的，没有被当前和潜在的竞争对手所拥有）、不可模仿性（其他企业无法获得的）和难以替代性（没有战略性等价物）。 能力基础论认为企业本质上是一个能力体系，企业的成长依赖于企业自身所具备的能力，积累、保持和拓展能力将是企业持续发展的动力，企业的能力储备决定了企业的规模和经营范围。 2.2 国内外关于企业成长影响因素的研究成果 根据Ardishvilietal的观点，对企业成长的研究应分为企业成长的影响因素研究和企业成长的过程研究3。对企业成长的影响因素研究旨在寻找企业成长的原因，研究企业成长的动因；而对企业成长过程的研究则
19、偏重企业成长过程中的一系列变化，旨在挖掘企业成长的独特模式或规律。影响因素的特征和变化对企业成长路径的变化有一定的影响作用。 2.2.1 国外关于企业成长影响因素的研究成果 所有企业的成长都会受到内部和外部因素的影响，同时，在不同因素影响下，企业成长的路径和成长速度都会有所不同。在研究企业成长这一领域，学者们重点关注企业成长各阶段的特殊性，研究成果相对静态，得出的结论也针对企业成长的各个阶段，较少研究企业成长动态的影响因素。 2Alfred D. Chandler, Jr. The Visible Hand，The Managerial Revolution in American Busin
20、essCambridge Mass： The Belknap Press of Havard University Press，1997：36-55 3Ardishvili A., Cardozo S., Harmon S. & Vadakath S，Towards a theory of new venture growthPaper presented at the 1998 abson Entrepreneurship Research Conference，Ghent, Belgium，1998：21 我国水产加工企业成长影响因素研究 8 在企业成长影响因素这一研究领域，国外学者中以英
21、国学者大卫斯托理(D Storey)的研究较为权威，他提出，影响企业成长的因素是企业家、企业和战略，三者相互作用，影响着企业成长。企业要想实现快速成长，企业家、企业和战略必须三者有机结合，如果三者不能进行有机结合，各部分作用没有得到很好的发挥，那么会使企业成长速度减慢，甚至会使企业呈现衰退现象4。 表2-1 斯托理成长因素分析 影响因素 具 体 内 容 企业家因素 家庭情况、专业技能、年龄、创业动机、教育程度、管理经验、创业者人数、是否具有创业经历、创业是否成功、过去的从业经验 企业自身因素 企业生命周期、所在行业部门、法定形式、企业规模、企业所有者 企业战略因素 员工培训、管理培训、外部资产
22、、技术能力、市场定位、产品创新、顾客集中、国家支持、竞争力量、对外业务能力 资料来源：Storey D J. Understanding the Small Business Sector. New York:Routledge,1994,123 奥杰斯的观点主要是从两个层面分析得出的，他认为影响企业成长的因素应从企业和产业两个层面着手，从企业层面来看，其影响因素具体包括企业的初始规模、资本集约度、债务结构因素；从产业层面来看，其影响因素具体包括产业的平均企业规模、资本密集程度、债务结构、边际成本、研发投入、年均增长率以及企业进入率等，这些因素对企业的持续成长共同发挥着作用5。 在这一研究领域
23、内，国外的两位学者詹金和莫博涅着重对公司成长潜力的有关影响因素进行了分析，通过分析研究发现，战略思路不同，企业成长路径和成长绩效也不同，高速成长的公司有系统的战略，其经营者关注企业的价值创新，价值创新关注市场发展趋势，着重于提高顾客消费价值，积极开拓全新市场，使竞争和竞争对手无法加入这场竞争，这类企业为达到价值创新的目标会制定一系列战略，而普通公司并没有总体的思路，所以，在这类企业成长过程中，战略意识并不是关键因素6。 哈佛商学院波特教授对此提出“成长陷阱”来解释这个问题，企业对成长的渴望、冲动及内部存在的压力，一般来说，会影响企业业务范围。特别是在企业的青春期，企业会对暂时的发展沾沾自喜，会
24、大力拓展新业务，投资多种领域，而这些都会导致企业在其自身成长过程中出现过快成长而引发一系列包括生产、4Storey D J.Understanding the Small Business SectorNew York：Routledge.1994,12(2):412-421 5Audretsch,David.Innovation Growth and SurvivalInternational Journal of Industrial Organization,1993,6(13):441-458 6小乔治.斯托尔克赵锡军等译.企业成长战略北京：中国人民大学出版社，1999，54-69 我
25、国水产加工企业成长影响因素研究 9 市场、内部管理等问题，最终使企业超出自身所能承受、消化和整合的能力，成为企业成长的一大障碍7。 2.2.2 国内关于企业成长影响因素的研究成果 在企业成长影响因素研究领域，我国学者从多方面进行了理论研究。 刘万元认为，影响企业成长的因素主要有企业和政府两个层面的因素，其中企业层面的因素包括企业文化、人力资源、管理方式、产品品种、资产规模、人才水平与规模、营销规模和研发技术实力等；政府层面的因素包括政府观念、政策措施、法律和政府职能等。 国内学者邬爱其、贾生华等通过对卡多佐（Cardozo R N）的企业成长因素实证研究，得出牵制企业成长的重要因素，这些因素包
26、括企业创业期、经营期存在的诸多问题，比如企业创业期缺乏经营愿景、创业团队的目标与风险偏好难以统一、对企业经营规模认识不清、时机把握不准、对企业成长认知存在偏差，经营期开发新产品时机不对、市场定位不准确、资源无法有效配置等。邬爱其、贾生华从企业、产业和政府三个层面对影响企业成长的主要因素进行了实证研究，经过统计处理得到技术管理能力、政府产业促进行为、企业信息化水平、融资环境、税费负担、民主决策机制、核心团队稳定性、市场机会识别、本地企业互助、企业家判断能力和地方产业政策等11个影响因素8。 李柏洲、李海超的研究对象是高科技企业，他们从高科技企业的成长环境、成长能力、成长潜力三个方面对企业成长进行
27、了研究。成长环境作为外部影响因素，是高科技企业成立和不断发展的重要保障；成长能力是高科技企业成长的关键要素；而成长潜力可以不断开拓企业业务，提升企业发展范围，使高科技企业获得持续发展。 表2-2 高科技企业成长相关影响因素 影响因素 具体指标 成长环境 产业政策、环保政策、行业发展特征 成长能力 销售成长性、利润成长性、产品组合成长性、规模成长性 成长潜力 设备技术、信息化水平、资产安全性、营销能力、人员素质 资料来源：李柏洲，李海超层次分析法在高新技术企业成长力评价中的应用.高科技与产业化，2004，（9）：17-19 建立在对以往理论进行总结的基础上，席升阳提出人力资本的产权制度、管理模式
28、与组织结构、激励机制、产品开发与技术创新、风险管理、营销管理和企7 邬爱其，贾生华，曲波企业持续成长决定因素理论综述外国经济与管理，2003，（5）：13-18 8邬爱其，贾生华浙江省乡镇改制企业成长情况的实证分析中国农村经济，2004，（9）：54-59 我国水产加工企业成长影响因素研究 10 业文化是影响企业成长的七个重要因素，制约着企业的成长发展。 张玉利、任学锋(2001)采用Storey总结的企业成长因素体系，在天津市开展了万户中小企业问卷调查工作,通过对比分析发现，企业经营者自身素质对企业的竞争力培养有很大程度的影响力，这些素质主要包括企业经营者的受教育程度、年龄、从业经验等；从企
29、业角度看，企业规模和组织机制是主要影响因素；从经营策略来看，重视创新、合作、质量、速度、品牌、服务和管理规范化等是促进中小企业成长的主要动力。张玉利、徐海林 (2003)在企业成长管理九讲一书中则进一步将影响企业成长的因素概括为八大部分,即企业家精神、成长定位、资源、经营模式、风险、创新、平衡性和企业家型组织9。 2.2.3 企业成长阶段影响因素的研究成果 企业要实现其成长目标，就要认真分析企业成长的影响因素，并要克服各种影响障碍，而将企业生命周期理论对研究企业成长有一定的帮助，所以，在将企业生命周期理论同企业成长影响因素相关理论和研究成功进行结合，形成企业成长阶段影响因素理论，这一理论的形成
30、推动了企业成长影响因素研究的发展。 在企业生命周期一书中，爱迪斯对企业各个阶段的特征进行了详细描述，并归纳出他对企业不同阶段面临何种不同障碍的观点10。如在企业的学步期，企业缺乏一定的战略眼光，对企业经营管理没有系统的机制，所以这一时期企业成长的障碍在于内部各部门的协调性，而此时，需要企业开始认识管理的重要意义，并着手制定相关规章制度，对各部门职能进行严格界定并能进行有效督促实施；企业在青春期时候，要开始重视内部管理，特别是对企业产权制度、人力资源管理相关职能等问题进行细化，并要对可预见的问题制定相关对策；企业进入成熟期，不能过分安于企业现状，一定要认识到创新的重要性，单纯在原有业务的发展上会
31、导致企业很快进入衰退期，所以一定要不断进行创新延长企业进入衰退期的时间；而企业一旦进入衰退期，各项职能部门都开始弱化，此时，要大胆创新，敢于突破原有界限，企业家需要再次冒险，企业家个人能力此时需要特别重视。 9张玉利,徐海林企业成长管理九讲天津:天津人民出版社,2003 10Reshmi Mitra.Analysis of growth stages in small firms:A study of automobile ancillaries in IndiaJournal of business management,1999,8(3)：62-75 我国水产加工企业成长影响因素研究 11
32、 表2-3 企业成长阶段与障碍因素 成长阶段 企业成长的障碍因素 婴儿期 资金、人力资源、技术水平、治理结构、管理制度 学步期 管理能力、控制力弱、缺乏战略眼光和系统化的制度、授权体系 青春期 创业者集权管理与制度冲突、人力资源管理问题、业务多元化陷进 成熟期 企业家创新能力、制度约束 衰退期 企业和员工的自我保护意识不断增强、疏远顾客：拘泥于传统，留于形式，内部缺乏创新机制，信奉无功不是过 资料来源：爱迪斯著，赵睿等译.企业生命周期.中国社会科学出版社，1997 通过将成长阶段理论与成长决定因素理论结合在一起，邱吉尔和刘易斯(Churchill N C,Lewis V L)指出八种在企业不同
33、成长阶段起着不同程度的作用的影响因素。这八种因素与企业和企业所有者相关11。如表2-3所示。 表2-4 邱吉尔对成长阶段因素重要性分析 发展阶段 创业阶段 生存阶段摆脱束缚成功发展 起飞阶段 成熟阶段 企业资源 所有者工作能力 所有者工作能力 企业和所有者目标 融资能力 战略计划 所有者工作能力 融资能力融资能力所有者工作能力 所有者分权能力 系统和控制 融资能力 企业和所有者目标员工素质及结构 战略计划 战略计划 员工素质及结构 企业和所有者目标 企业资源战略计划系统和控制 系统和控制 所有者分权能力 员工素质及结构 员工素质及结构 企业资源所有者分权能力 企业和所有者目标 融资能力 战略计
34、划 战略计划系统和控制 融资能力 员工素质及结构 企业和所有者目标 至关重要 重要但可以管理 系统和控制 系统和控制 分权能力素质及结构 工作能力 工作能力 11Churchill N C,Lewis V LThe Five Stages of small Business GrowthHarvard Business Review,1983,6(5):402-413 我国水产加工企业成长影响因素研究 12 不太重要 所有者能力 所有者能力 所有者目标 企业资源 企业资源 企业资源 资料来源：Churchill N C,Lewis V L.The Five Stages of small Bu
35、siness Growth. Harvard Business Review,1983，6（5） 通过研究发现，该八种因素在企业成长的不同阶段发挥着不同的作用，这些中小企业成长决定因素及其在不同成长阶段的影响程度，都是企业追求成长时必须考虑的。 祝爱民、赵德志等认为，不同行业的影响因素有所不同，在高新技术企业的不同成长阶段存在不同的制约因素和风险。初创期存在较多的经营风险，由于处于最初发展阶段，技术风险和市场风险最为突出；形成期的风险存在于企业内部资源的准备上；发展期的障碍在于现有的制度和文化与企业成长的不相适应；扩展期主要风险来源于内部，由于自身创新受限导致企业容易丧失其成长基础，从而制约其
36、发展12。 2.3 关于我国水产加工企业成长影响因素的研究成果 调研发现，我国的水产加工企业以中小企业为主，大型企业较少，而且以从国有或集体工厂及仓库转制创建，或者主要创业人员裂变衍生自国有单位为主，具有自己的独特特点。水产加工企业作为渔业企业发展的一部分，其影响因素同其他类型的渔业企业成长影响因素有相同之处。从以往对该类企业的研究文献来看，外部方面主要受到渔业资源、海洋环境和科学技术等因素的影响。内部方面主要受到企业家因素、技术因素和管理因素。 2.3.1 我国水产加工企业成长外部影响因素的研究成果 海洋渔业资源是海洋渔业经济发展的物质基础，海洋渔业资料利用的状况与配置效率，直接影响着海洋渔
37、业经济的发展。以前海洋渔业资源的开发和利用较为粗放，过度开发和利用情况日趋严重，导致渔业资源近年来日趋短缺，严重影响着渔业乃至渔业企业的发展。李尚鲁指出，我国海洋渔业经济面临的问题是海洋渔业资源的过度开采，渔业产业的投入与产出不成比例，海洋生物资源利用率低以及渔业环境污染严重13。鲍洪彤认为，渔业资源的无偿使用造成资源利用不合理，这严重影响了我国渔业的可持续发展，对我国渔业企业的发展造成极大影12祝爱民，赵德志核心能力递进与高新技术企业成长技术经济，2004，（10）:28-30 13李尚鲁我国沿海海洋渔业经济可持续发展对策海洋开发与管理，2009(9):72-75 我国水产加工企业成长影响因
38、素研究 13 响14。 人类的开发利用活动逐步扩展到海洋领域，这样海洋环境作为渔业经济和渔业企业发展所依托的主要基础，海洋环境的好坏影响着渔业经济和渔业企业的发展。针对海洋环境日益恶化，海域污染日益严重，对人类生产生活造成一定危害。方景清等人指出，海洋环境问题包括近岸海域污染严重，资源承载力不足，无序开发造成海洋资源系统破坏等15。这些人类活动造成资源浪费和环境破坏，对水产加工企业原材料购买、企业产品质量和品牌构成一定威胁。 科学技术对产业形成与发展的促进作用非常巨大，渔业企业要想获得长足发展，必然要重视科学技术。从水产加工企业的特性来看，该类企业对技术要求较高，技术因素对企业成长及发展有很大
39、的促进作用。目前，我国水产加工企业的工艺技术落后，水产品深加工利用率低，产品附加值低，都严重制约着水产加工企业的发展。只有技术的不断创新才能获得企业的长足发展。赖淑华指出，技术创新对企业成长具有强大的推动作用，技术创新带来的产品竞争优势使企业快速成长，树立市场地位；技术创新的培养是企业持续成长的动力源；企业创建技术创新体系可以提升整体竞争力16。 2.3.2 我国水产加工企业成长内部影响因素的研究成果 从内部因素来看，水产加工企业大多数为中小型企业，普遍存在中小企业内部管理的诸多问题。 关于企业家、企业家精神与企业成长的关系，国内学者陈克驱认为企业家精神是企业文化的灵魂，企业文化是企业家精神的
40、过度17。中国企业的发展需要企业家具备冒险精神、责任心和不断学习不断进取的精神。王安全在其硕士论文中认为企业家精神是企业发展的不竭动力，是推动国家发展的重要动力之一。企业家精神作为企业成长和发展的关键因素，已经广泛得到学术界的认可。根据企业生命周期理论，水产加工企业的成长路径与企业家的个人特质有极大关系。我国水产加工企业创立之初目标定位为生存，能使企业存活下来是企业家的最基本目标，而随着企业的不断发展，企业家的目标随之变化，相应地，其对企业的作用力也发生变化，企业家自身素质逐步显现。在水产加工企业的不同成长阶段，企业家特质都会有不同显现，这就决定了企业家对水产加工企业成长的重要意义。而由于水产
41、加工企业的企业家普遍存在文化程度不高，创立企业定位不明确、产业抱负不高，所以在企业成长过程中会存在企业成长与企业家个人特质不相适应14鲍洪彤我国海洋渔业资源可持续发展战略沿海企业与科技，1999(5):36-38 15方景清资源与环境约束下的滨海新区海洋经济可持续发展途径海洋环境科学,2011（1）：118-121 16赖淑华成功中小企业成长因素模型科技管理研究，2007(7):208-223 17陈克驱，黄婷中国企业与企业家精神北方经济,2007(4). 我国水产加工企业成长影响因素研究 14 的情况，这些都会作用于企业自身的发展，影响企业未来走向。 倪自银认为，从中小企业成长的驱动因素来看
42、，战略管理是实现企业使命与目标的一系列决策和行动计划，它既决定了企业未来的发展方向和业务位置，也决定了企业的成长途径18。他认为，我国水产加工企业在成立之初受机会驱使，而一旦进入成熟期，一定要突破“机会导向”的成长范式，向“战略导向”的成长范式转变。相关研究指出，我国水产加工企业由于自身缺陷，存在战略定位不明确、战略缺失和战略实施不到位等问题。我国水产加工企业普遍没有较系统的战略计划，即使成文，也仅限于纸上，而在具体企业管理中不重视战略的制定和实施，这种缺乏战略思维和战略管理意识的管理方式将不能适应企业一步步的成长，所以，要树立战略思维，进行准确的战略定位，制定和实施有助于提高水产加工企业成长
43、力的战略计划。赖淑华指出，企业的健康成长尤其是成长拐点的突破都与成长战略密切相关，基于自身资源的比较优势进行清晰定位，以及在此定位下恰当的战略制定才能积极的引领企业成长19。 大多数学者对认为企业人力资源对企业成长至关重要。在普拉哈拉德的“树型”理论中，公司是一颗大树，根上的那些千千万万渗入大地的根须就是与企业息息相关的员工，缺少发达的根须，树的生命就会萎缩。20一些成功的水产加工企业其人力资源管理实践对竞争优势产生相当强烈的影响，提高了企业的竞争力。而传统意义上认为，我国水产加工企业所需员工的技术水平低，文化程度要求不高，只要进行简单操作即可，而且该类企业的人员流动率较大，企业由于受外部环境
44、影响较大，员工对企业没有一定的忠诚度，这些问题都与企业的人力资源管理息息相关，加之水产加工企业的工资水平不高，难以吸引高水平人才进入，而随着市场竞争日益激烈，加工业技术水平的不断提高，对人力资源的要求和管理将日趋严格，只有适当的进行人力资源管理，企业才能健康成长。 18倪自银，赵永亮我国中小企业成长的内部障碍及其超越管理现代化，2005(5):38-40 19赖淑华成功中小企业成长因素模型科技管理研究，2007(7):208-223 20唐胜利加强人力资源管理创新 提高企业核心竞争力经济问题探索, 2004(10):69-70 我国水产加工企业成长影响因素研究 15 3 我国水产加工企业成长的
45、外部影响因素研究 通过对案例企业的个案研究和重点访谈，我国水产加工企业成长面临着外部多因素的阻力限制，外部影响因素包括PESN因素、产业特性因素和市场分布因素。 3.1 我国水产加工企业的界定及其特点 3.1.1 我国水产加工企业的界定 水产加工企业是以从事水产品初加工和深加工为主要活动，满足社会对水产品的需求，进行自主经营、自负盈亏、有自我发展和自我约束能力的商品生产者和经营者。该类企业直接从大量的养殖户和捕捞业处主购进原材料，进行简单加工后再向市场销售。近年来我国水产加工企业数量不断增加，但企业规模不大，员工人数大部分都在五六百人左右，属于中小型企业的范畴。我国当前水产加工企业所有制的形式
46、有：国有企业、集体企业、混合所有制企业、中外合资企业、私营企业、外商独资企业等。 我国水产品的加工方式呈现多样化趋势，且有较长的发展历史，一般来说，加工方式可分为传统工艺与现代工艺两种。传统的加工工艺有腌制、干制、熏制、糟制及天然发酵等。而我国水产品的加工方式和加工技术在近几年来，随着我国经济发展和技术进步，已经有了长足的发展，此外，国外先进设备的引进也加速了加工工艺的改进。近几年，我国水产加工品的质量有了较大提高，特别是技术含量和经济附加值，已经初步形成了一大批现代化水产加工企业，成为我国水产行业迅猛发展并与国际市场接轨的主要动力和纽带。从加工品种结构看，目前我国已形成的水产加工业主要有烤鳗
47、加工业、冷冻鱼、虾加工业、鱼粉加工业、鱼糜加工业和紫菜加工业21。 与此同时，越来越多的企业不断研发新技术，一批海洋药物与保健食品加工业也迅速崛起，例如提取河豚素用于保健和医疗，目前均已实现工业化生产。水产加工制品的种类不断增加，水产加工企业的类型变得多样化。 3.1.2 我国水产加工企业的特点 与其他行业的企业相比，以水产加工为主的企业具有一定的特殊性，表现如21路世勇我国水产品加工业现状与发展思路现代渔业信息，2005(10) 我国水产加工企业成长影响因素研究 16 下： 一是对资源的依赖性强。水产加工企业的经营起点是水产品，鱼、虾、贝等水产产品供应充足，水质良好，企业才能从事生产活动，因
48、此水产加工企业对渔业资源有着很强的依赖性。 二是劳动密集型为主。水产加工企业的生产类型决定了其属于劳动密集型企业，企业的水产品加工活动需要有充足的劳动力资源。而我国水产加工企业往往处于产业链的低端，只能做原料的初级加工，对技术的要求不高，而且初加工的低附加值使得利润率很低，企业运用先进工艺设备的动力不足，出现了以廉价劳动力代替技术升级的现象。 三是原料的易腐性。水产加工企业的主要原料是渔获物，而渔获物腐烂变质，就会完全失去财富效用和使用价值，即使没有腐败变质，若鲜度下降，渔业品的利用效果也会降低。因此，渔场利用和流通范围受到很大的制约，水产加工企业只能是地方生产和地方性消费，对原料和物流的依赖
49、度很高，市场范围的扩大要基于高效的冷藏或冷冻配送工具和周转仓库。 以上这些一般性的特点，又可以具体划分为生产经营和产品两个层面。 （一）生产经营特点 我国水产加工企业其生产经营特点如下： 第一，对原料的依赖较大，季节性较强。水产加工企业为资源依赖型企业，以渔业资源为基础，通过对渔业资源进行初加工或精加工，生产水产加工产品，来满足消费和发展需求。渔业资源在该类企业的发展过程中至关重要，如果没有渔业资源，水产加工企业就失去了存在的价值。从世界范围来看，渔业资源的逐渐匮乏是一个不争的事实，而该资源的季节性、地区性特点又会时常反映在供给和价格方面，在很大程度上制约了我国水产加工企业的发展。 第二，劳动密集型和技术简单化。水产加工企业大部分是劳动密集型企业，企业所需员工较多，所需的劳动能力水平并不太高，水产加工企业的这一特点还可以解决剩余劳动力问题，也为该类企业在地方的发展有一定的影响力，受到当地政府的支持。当然，由于吸纳剩余劳动力较为容易，可能在用工制度上和存在一些问题，可能引发企业
