1、监 事 会 议 事 规 则1宁 波世 茂能 源 股份 有限 公司监 事会 议事 规 则第一 条 宗旨为进一步规范本宁波世茂能源股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据 中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）等法律、法规、规范性文件及公司章程等有关规定，制订本规则。第二 条 监事 会办 公室监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求其他人员协助其处理监事会日常事务。第三 条 监事 会定 期会议 和临
2、时会议监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：（一）任何监事提议召开时；（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海证券交易所公开谴责时；（六）公司章程规定的其他情形。第四 条 定期 会议 的提案监 事 会 议 事 规 则2在发
3、出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。第五 条 临时 会议 的提议 程序监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：（一）提议监事的姓名；（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；（四）明确和具体的提案；（五）提议监事的联系方式和提议日期等。在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室应
4、当发出召开监事会临时会议的通知。监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。第六 条 会议 的召 集和主 持监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。第七 条 会议 通知召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和五日通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，通知全体监事。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。第八 条 会议 通知 的内容书面会议通知应当至少包括以下内容：(一)举行会议的日期、地点和会议期限；(
5、二)事由及议题；(三)发出通知的日期。监 事 会 议 事 规 则3非书面通知至少应包括上述第（一）至（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。第九 条 会议 召开 方式监事会会议以现场召开为原则。紧急情况下，在保障监事充分表达意见的前提下，可以用视频、电话、传真或者电子邮件表决等其他方式召开。监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票等计算出席会议的监事人数，出席会议的监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室，并
6、在监事会会议召开后合理期限内将原件送至公司。第十 条 会议 的召 开监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。董事会秘书应当列席监事会会议。第十 一条 会议 审议 程序会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。第十 二条 监事 会决 议监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视
7、为弃权。监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。第十 三条 会议 录音召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。第十 四条 会议 记录监 事 会 议 事 规 则4监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名。会议记录应当包括以下内容：（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；（二）会议通知的发出情况；（三）会议召集人和主持人；（四）会议出席情况；（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；（七）与会监事认为应当记载的其他事项。对于通讯方式召开的监事会会
8、议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。第十 五条 监事 签字与会监事应当对会议记录和决议进行签字确认。监事对会议记录或者决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。监事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见作出书面说明的，视为完全同意会议记录和决议的内容。第十 六条 决议 公告监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据上海证券交易所股票上市规则的有关规定办理。第十 七条 决议 的执 行监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。第十 八条 会议 档案 的保存监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、经
9、与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由董事会秘书负责保管。董事会秘书可以委托监事会办公室代为保管。监 事 会 议 事 规 则5监事会会议资料的保存期限为十年。第十 九条 附则本规则作为公司章程的附件。本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、上海证券交易所股票上市规则、公司章程 及其他规范性文件的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、上海证券交易所股票上市规则 或 公司章程 的有关规定相冲突的，以有关法律、法规、上海证券交易所股票上市规则 或公司章程的规定为准。本规则所称“以上”含本数；“少于”、“低于”、“超过”不含本数。本规则由监事会拟订，报经股东大会审议通过后生效，修改时亦同。本规则由监事会解释。宁波 世茂 能源股 份有 限公司
