1、对农业科研院所申报重大科技成果奖励的思考 王靖轩 中国农业科学院农业环境与可持续发展研究所 摘 要： 科技成果是科研活动的结晶, 重大科技成果奖励的获得是科技成果的升华, 其奖励水平与科技成果奖励申报质量有着密切的关系。文章对影响科技成果奖励申报过程中的质量影响要素进行了分析, 重点探讨了重大科技成果奖励申报的准备、申报技巧及注意事项等, 提出掌握好重大成果申报的最佳时机、选择合适的推荐渠道、做好全过程服务工作等措施, 以提高获奖成功率, 为科学申报提供参考。关键词： 农业科研院所; 重大科技成果; 奖励申报; 思考; 作者简介：王靖轩 (1983-) , 女, 助理研究员。主要研究方向:农业
2、科技管理。收稿日期：2017-05-24Received： 2017-05-24科技成果是科研活动的结晶, 重大科技成果奖励的获得是科技成果的升华, 是成果推广应用的新平台, 是学科和团队发展的标志。重大科技成果的奖励水平与科技成果奖励申报质量有着密切的关系。奖励申报类型的选择、推荐书的填写质量、科技成果的管理水平等, 都会影响科技成果奖励申报质量, 这些因素贯穿于科技成果奖励申报的全过程1。文章将围绕农业科研院所申报重大科技成果奖励的若干问题进行探讨。1 重大科技成果奖励申报类型的选择根据国务院发布的国家科学技术奖励条例的规定, 目前我国的科技奖励主要包括:国家最高科学技术奖、国家自然科学奖
3、、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖以及中华人民共和国国际科学技术合作奖2。针对不同的奖励种类和类别, 要认真分析每种奖项的奖励条件以及奖励对象, 在具体的操作过程中, 成果管理人员要协助成果完成人结合成果本身的特点和类别去分析、选择合适的奖励种类。例如, 对于在关键技术或者系统集成上有重大科技创新、技术难度较大、市场竞争力强、成果转化程度较高、应用效果显著、已创造了重大的经济社会效益的项目, 适于申报科技进步类奖励;对于国内外首创的重大技术发明, 技术思路独特、新颖, 技术经济指标达到国际领先或先进水平, 经实施取得了显著的经济效益或者社会效益的项目, 适于申报国家技术发明类奖励。2 申报重
4、大科技成果奖励的准备工作2.1 成果完成单位角度1) 明确优势, 重点培育。为了加强重大成果培育工作, 成果完成单位要建立与项目相衔接的成果培育机制, 提前介入, 从项目实施阶段着手, 加强项目过程管理, 通过确保高质量完成科研项目, 促进重大成果的产出。以多学科联合协作为鲜明特点, 采取长周期稳定支持的方式, 瞄准现代农业建设与发展中的战略性、关键性、前瞻性重大科学问题与技术难题开展工作, 旨在取得重点突破, 为持续深入开展重大科技攻关、产出重大原创性成果提供有利的条件3。2) 建立重点项目跟踪制度, 加强对重点项目的全程跟踪指导、监督检查与服务。成果完成单位要邀请院士、主管部门领导和知名专
5、家对重点跟踪项目进行咨询评估, 及时发现问题, 提出意见和建议, 凝练标志性成果。对苗头性的重大成果进行重点支持和服务, 利用院、所长基金专项给予后续支持, 在申报成果转化资金、成果推广等项目时予以重点倾斜, 在专利申报、成果评价等方面提供必要的条件。通过院所上下的不懈努力, 推出和产出一批具有较高学术认可度、在关键技术和共性技术上取得突破的重大科技成果3。2.2 成果完成人角度1) 报奖前的准备工作。成果完成人要重视申报前查新检索工作, 摸清申报项目在国内外所处的位置和水平, 保证上报项目具有先进性、新颖性;及时发表论文和出版著作, 及时评价成果, 及时收集论文被应用及第三方评价情况, 及时
6、索取开具的推广应用证明和社会效益证明等材料。2) 重视推荐书的填写工作。推荐书是科技奖励评审的基本技术文件, 推荐书填写的好坏是直接影响该成果能否获奖的重要因素4, 是科技成果报奖全过程中至关重要的环节。每个奖种都有不同要求、不同格式的推荐书, 但内容大致包含:“项目基本情况”、“项目简介”、“主要科技创新”、“客观评价”、“推广应用情况及经济、社会效益”、“主要知识产权证明目录”、“主要完成人基本情况”、“主要完成单位基本情况”等 9 个部分。这些内容并不是彼此孤立的, 而是有着相辅相成的内在联系。在填写推荐书时, 要仔细阅读、认真研究推荐书的填写说明, 理解推荐书中各栏目的具体要求和相互联
7、系, 再着手填写。“项目简介”文字要精炼, 字数控制在 1 200 字以内, 主要把项目的主要技术内容、授权专利情况、技术经济指标、应用推广及效益情况等写清楚;“主要科技创新”是推荐书的核心部分, 是对“项目简介”中的立项背景和具有创造性的关键技术内容的进一步阐述, 要客观、真实、详细、准确地阐述项目的科技创新点的关键技术内容、论证及实验结果、解决的主要技术问题, 并附上支持本项目成立的证明材料 (如知识产权、验收及评价报告、发表的论文著作等) ;在重视“主要科技创新”、“推广应用情况及经济、社会效益”等重要栏目的同时, 也不能忽视“成果名称”、“主要完成人基本情况”、“主要完成单位基本情况”
8、等看似不起眼的小栏目。成果名称要能够直接、准确、精炼地反映出成果的精髓, 力求精雕细刻, 避免含糊用语。3) 附件材料要齐全、符合规范。附件材料是推荐书中所填写内容的旁证材料, 是体现报奖成果真实性的主要依据。成果完成人要按照说明的要求及顺序排列, “核心知识产权”主要用来证明发明类项目的“主要技术创新点”;“查新、验收、评价证明”主要用来证明成果的先进性、创造性、新颖性及成果在国内外所处的水平;“应用证明”主要用于证明成果在本行业推广应用的范围、规模和数量。国家科学技术奖应用证明必须要提供原件。要特别注意电子版附件应按要求提供 PDF 或 JPG 文件并有数量限制, 除核心发明专利的电子版附
9、件需提交发明专利说明书全文外, 其他内容应与书面附件保持一致。必须要重视附件材料的把关与选择, 把握一条主线, 把最有分量、对评审最有利的材料附上, 果断取舍, 不能滥竽充数。2.3 成果管理部门角度成果管理部门要加强对科技成果奖励申报全过程的质量管理, 提高成果获奖率及获奖等级。1) 统筹指导, 早期参与。成果管理部门要在报奖前根据国家科学技术奖励条例及国家科学技术奖励条例实施细则的规定和要求, 组织推荐申报动员会, 对报奖的事宜进行具体的布置和指导;提前谋划国家奖申报渠道, 通过有推荐资格的单位或专家推荐;组织同行专家对科技成果的新颖性、先进性、实用性等有关技术内容进行审查;充分发挥学术委
10、员会的作用, 对成果进行细致的预评审, 针对成果的创造性、先进性、系统性、技术难度、经济社会效益、推广应用程度、技术进步作用等各项指标提出科学推荐意见, 并确定成果的推荐等级。学术委员会要严格把关, 提高成果报奖的命中率。2) 组织好模拟答辩。答辩是科技奖励评审过程中的重要环节, 是对推荐书及其附件“补充”的重要环节, 是展示候选人竞争力的极好机会, 也是促进评委对候选人进一步了解的重要手段5。答辩的内容应包括:立项背景和总体思路、发明点或创新点及相关技术内容、主要技术参数和经济指标、与国外同类技术先进性比较、取得的知识产权情况、推广应用和经济社会效益等重点内容, 答辩的整体布局应做到重点突出
11、、层次分明、系统性强6。通过加强对成果推荐申报、评审及答辩环节的指导和服务, 提高成果申报质量、获奖数量及等级。2.4 成果管理人员角度1) 加强宣传。申报成果不仅是为了取得荣誉, 也要得到验证并获得社会认可, 产生真正的经济社会效益, 成果管理人员要主动学习和掌握有关奖励政策, 对科技成果报奖工作有正确认识, 树立顾全大局思想, 具有奉献精神。通过经常性地开展学习活动, 营造申报氛围, 变科研人员的被动申报为主动申报, 让申报成果的想法深入人心。2) 研读政策。成果管理人员需要研读吃透的内容包括:各类奖励定位、范围、特色;各类奖励设置奖项、授奖条件和数量;申报推荐渠道、名额分配和遴选安排;申
12、报资格要求 (应用年限、限制重复等) ;单位数、完成人数限制;评审周期、流程和日程安排;组织管理机构;以往授奖项目和个人情况等。3) 严格形式审查。成果管理人员要把握好申报奖励过程中形式审查这一关键环节, 在烦琐的表格及附件的形式审查工作中, 投入足够的时间和精力, 把好科技成果奖励管理体系中的质量第一关。按照国家科学技术奖励工作办公室的新要求, 知识产权目录中所填写的专利及文章等都要经过系统查重, 确认没有发生重复使用的情况。主件中, 申报书中填写的各栏目内容要注重完整性、规范性、准确性、连贯性, 做到重点突出、层次分明。“项目基本情况”中, 完成人人数、完成单位是否符合推荐条件, 个数是否
13、符合要求, 是否与评价证书中一致, 并确认公示期没有出现异议;“项目简介”、“主要科技创新点”是否符合字数及格式要求;“推广应用情况”列表中, 有经济效益应用证明的都按要求加盖财务章, 并将表中所填经济效益金额与附件中核算一致;纸质版应用证明每一份都确认为原件;“主要知识产权目录”第一完成人已签字并上传到附件;“完成人及完成单位贡献”中, 完成人曾获科技奖励情况按获奖年度、奖种、等级、项目名称、排名及证书编号顺序调整为正确的格式等。网络申报系统中, 附件要按照专利、应用证明、完成人合作关系 (须签字) 的顺序上传;三个核心知识产权要按照要求上传摘要页、权力要求书和说明书;附件中上传的评价证明、
14、项目验收报告 (与任务来源中填写的对应) 复印件、查新报告要齐全;对附件文件的名称进行编号并清晰标示, 确保正向放置利于查找;PDF 和 JPG 附件分别按要求的顺序排序。纸质申报材料是否齐全, 所附证明是否真实;需要签字盖章的位置是否有遗漏, 是否本人亲笔签名;完成单位名称是否与公章一致;是否装订成册, 份数是否符合要求。3 申报技巧及注意事项3.1 明确优势, 把握时机成果报奖要掌握好申报的最佳时机, 若早申报, 成果尚未成熟;若晚申报, 由于技术与知识更新周期越来越短, 技术先进性很难保证。基础研究成果必须在论文发表 3 年后方可申报, 应用研究成果必须在推广应用满 3 年后才可申报。掌
15、握好成果申报时机, 对于提高成果获奖成功率具有重要的作用。3.2 提前谋划, 选择渠道国家科学技术奖励推荐工作采取单位推荐和专家推荐两种方式。2015 年, 国家科学技术奖励工作办公室印发了专家推荐国家科学技术奖试行办法, 逐渐拓宽专家推荐渠道。该办法规定, 符合条件的 3 名专家可以联名推荐 1 个熟悉学科专业的项目;为鼓励青年科学家脱颖而出, 1 名院士可独立推荐 1 个第一完成人为 40 岁以下的自然科学奖项目7。2016 年, 国家科学技术奖励工作办公室放开了国家自然科学奖的专家推荐;2017 年, 继续扩大专家推荐渠道, 在2016 年的基础上, 放开了技术发明奖 (通用项目) 的专
16、家推荐。这是深化国家科技奖励改革、完善专家推荐提名制度的一项重要举措8。成果完成人要根据成果本身的情况, 统筹分析、超前谋划, 选择合适的推荐渠道进行申报, 确保成功迈出奖励申报的第一步。3.3 科学组织, 全程服务成果完成单位要对重大科研项目进行目标管理, 对重大科技成果进行重点跟踪, 了解重大科研项目和科技成果的发展动态, 对全所的科技成果状况和水平了如指掌9。组织召开项目研讨会、现场会、新闻发布会等, 利用电视台、网络、展览、展台等多种宣传手段来反映报奖成果的概况及意义水平, 展示重大科技成果, 加大成果示范推广力度, 加速成果熟化与转化, 扩大成果显示度和社会影响力。奖项上报后, 要跟
17、踪形式审查结果, 积极为评审答辩环节做好准备, 为成果顺利完成做好全过程服务工作。为使评审专家在会评前能详细查看推荐材料, 国家科学技术奖励工作办公室不断提高评审的科学性和规范性, 在 2015年提前 2 天开放评审系统的基础上, 2016 年提前 5 天开放评审系统, 供评审专家全面了解项目内容, 并改进了评审答辩方式, 在评审过程中增加了会前提问与反馈环节, 平均每个项目有 4 个提问。会前 2 天, 专家提问经国家科学技术奖励工作办公室工作人员审核后, 通过计算机系统反馈给答辩人员参考10。答辩的好坏, 直接影响项目能否获奖及获奖等级, 成果完成人要抓住这一增设的环节, 对专家提出的问题
18、做好充分准备, 使答辩更有针对性, 效果更好。此外, 在答辩过程中, 要把握好语气及语速, 简明扼要并重点突出, 以提高获奖成功率。参考文献1唐淑香, 王同胜, 李丽, 等.强化过程管理及提高奖励申报质量的思考J.科技成果管理与研究, 2014 (1) :28-31 2危怀安, 胡晓军.国家科技奖励获奖成果的经济效益分析J.科研管理, 2007 (2) :146-151 3刘蓉蓉, 王萌, 文学, 等.创新培育与引导机制推动产出重大科技成果中国农业科学院加强科技成果培育的实践与思考J.农业科技管理, 2014 (5) :16-19 4孙玉平.实施国家科学技术奖励条例做好科技奖励的推荐工作J.中
19、国科技奖励, 2001 (3) :36-38 5杨殿春.谈谈国家科技奖的组织推荐工作J.天津科技, 1996 (2) :28 6黄忠德, 谢海波, 李雪梅.关于申报科技成果奖励的管理研究J.科技管理研究, 2005 (7) :108-109 7孙秋霞.2016 年度国家科学技术奖初评结果公布J.中国科技奖励, 2016 (7) :17-18 8李艳.国家科学技术奖扩大专家推荐渠道N.科技日报, 2015-12-08 (1) 9万义玲, 姜舒莉, 林慕海.高校科技成果报奖工作中的问题初探J.中国科技奖励, 1997 (4) :28-32 10董碧娟.国家科技奖评选推陈出新N.经济日报, 2016-07-04 (14)
