1、证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2022-016 宁波德业科技股份 有 限 公 司 关于 2 0 2 1 年度募集资金存放与 实际 使用情况的 专项 报 告 一、募 集资金 基本 情况（一）实际募 集资 金金额 和资 金到账 时间 经中国证 券监督 管理委 员会（以 下简称“中国 证监会”）关 于核准 宁波德业科技股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2021201 号）批准，宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行不超过 4,266.70 万股新股。本次募集资金采用公开发行股票的方式，发行股票数量为 4,266.70 万股，发行价格为 32.74 元/
2、股，募集资金总额合计 139,691.76 万元，扣除各项发行费用共计人民币 6,600.75 万元，实际募集资金净额为人民币 133,091.01 万元。上述募集 资金于 2021 年 4 月 14 日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并出具了信会师报字2021 第 ZF10349 号 验资报告。公司对募集资金采取了专户存储措施。（二）募集资 金使 用和结 余情 况 截至报告期末，公司本年度募集资金使用及结余情况如下：单位：人民 币/元 募集资金专户使用情 况明 细 金额 募集资金净额 1,330,910,068.63 减：募投项目支出 328,032,
3、508.00 其中：2021 年 募投 项目 支 出 328,032,508.00 减：前期自有资金投 入置 换 91,546,200.00 减：购买理财产品 1,182,450,000.00 加：收回理财产品 1,182,450,000.00 加：理财收益 8,993,092.93 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性 承担个别及连带责任。其中：2021 年理财收益 8,993,092.93 加：利息收入 2,636,140.27 其中：2021 年 专户 利息 收 入 2,636,140.27 减：手续费支出
4、 1,932.25 减：募投资金转补流 200,109,566.79 减：募投资金暂时转 补流 200,000,000.00 截至 2021 年 12 月 31 日止首次公开发行募集资 金专 户余额 522,849,094.79 二、募 集资金 管理 情况（一）募集资 金管 理情况 公司已按照 中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 和上海证券交易所 等有关规定的要求制定了 宁波德业科技股份有限公司募集资金管理制度（以下简称 募集资金管理制度），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照 募
5、集资金 管理制度 的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反 募集资金管理制度 规定的情况。公司于 2021 年 4 月，连同保荐机构光大证券股份有限公司（以下 简称“光大证券”）分别 与募集 资金存放 机构中 国工商 银行股份 有限公 司宁波 北仑分行、招商银行股份有限公司宁波北仑支行、交通银行股份有限公司宁波北仑支行、宁波银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司宁波分行、广发银行股份有限公司宁波 分行签 署了 募集资金 专户存 储三方 监管协议。三 方监管 协议与上海证券交易 所募 集资金 专户存储 三方监 管协议（范本）不存 在重 大 差异，三方监管协议的履行不存在
6、问题。公司于 2021 年 5 月，连同全资子公司宁波德业环境电器有限公司（以下简称“德业 环境”），光 大证券 分 别与募 集资金 存放机构 上海银 行股份 有限公司宁波分行、中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行签署了 募集资金专户存储三方监管协 议。三方监 管协议与 上海证 券交易 所募集 资金专 户存储 三方监管协议（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司于 2021 年 6 月，连同全资子公司宁波德业变频技术有限公司（以下简称“德业 变频”），光 大证券分 别与募 集资金 存放机构 招商银 行股份 有限公司宁波分行、上海浦东发展银行宁波北仑支行签署了 募集资金专户存储
7、三方监管协议。三方监管协议与上海证券交易所 募集资金专户存储三方监管协议（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司于 2021 年 8 月，连同全资子公司萃绩科技（上海）有限公司（以下简称“萃绩 科技”），光 大证券与 募集资 金存放 机构广发 银行股 份有限 公司宁波分行签署了 募集 资金专 户存储三 方监管 协议。三方监 管协议 与上海 证券交易所募集资 金专户 存储三 方监管协 议（范 本）不存在重 大差异，三 方 监管协议的履行不存在问题。（二）募集资 金专 户存储 情况 截至2021年12月31日，募集资金专户存 储情况如下：单位：人民 币/元 募集资金存储银行名 称
8、 银行账号 初始存放金额 截止日余额 宁波银 行 股 份有 限公 司 汇 通支行 12040122000105729 374,450,261.09 57,860,118.18 广发银 行 股 份有 限公 司 宁 波东城支行 9550880206900600452 492,916,777.79 224,155,316.36 中国工 商银 行 股 份有 限公 司 宁波大碶支 行 3901180129000002766 186,426,791.63 100,735,624.56 中国光 大银 行 股 份有 限公 司 宁波北仑支 行 76820180802381001 77,116,238.12 52
9、1,178.91 交通银 行 股 份有 限公 司 宁 波北仑支行 332006282013000333882 142,894,303.83 已注销 招商银 行 股 份有 限公 司 宁 波北仑支行 574903069310211 80,000,000.00 已注销 上海浦 东发 展银 行宁 波北 仑支行 94070078801500004013 35,134,104.90 招商银 行 股 份有 限公 司 宁 波北仑支行 574907741210501 11,744.18 广发银 行 股 份有 限公 司 宁 波东城支行 9550880229035600100 41,786,540.11 上海银 行
10、 股 份有 限公 司 宁 波分行北仑支 行 03004522086 62,640,935.75 中国农 业银 行 股 份有 限公 司 宁波大碶支 行 39304001040016751 3,531.84 募集资金存储银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额 中国建 设银 行宁 波大 碶支 行 33150198414000000504-中国农 业银 行宁 波大 碶支 行 39304051300000213 已注销 上海浦 东发 展银 行宁 波北 仑支行 94070078801600003781 已注销 招商银 行 股 份有 限公 司 宁 波北仑支行 574908917610801 已注销 合
11、计 1,353,804,372.46 522,849,094.79 三、本 年度募 集资 金的实 际使 用情况（一）募集资 金投 资项目 的资 金使用 情况 公司严格按照募集资金管理 制度使用募集资金，截本报告期末 募集资金实际使用情况 详见附表1：募集资金使用情况对照表。（二）募集资 金先 期投入 及置 换情况 2021 年5月17日，公司 召开第二届董事会第 五次会议和第二届监事会第 五次会议分别审议通过了关于使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金的 议案，同意公司使用募集资金9,154.62万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。具体内容详见公司于2021年5月18日在上海证券交
12、易所网站披露的关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告（公告编号：2021-019）。（三）用闲置 募集 资金暂 时补 充流动 资金 情况 2021 年11月10日，公司召开了第二届董事会第九 次会议、第二届监事会第九 次会议分别审议通过了关于使用 部分闲置 募集资金临时补充流动资金的议案，同意 公司使用总额不超过20,000.00万元的部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限 自董事会审议通过之日起 不超过6个月。公司独立董事、监事会 及保荐机构 光大 证券股份有限公司对本事项均发表了同意意见。具体内容详见公司于2021年11月11日在上海证券交易所网站披露的关于使用部分闲置
13、募集资金临时补充流动资金的公告（公告编号：2021-060）。截至 本报告期末，本公司累计使用闲置募集资金人民币20,000.00 万元暂时补充流动资金。（四）闲置募集资金进行现金管理的情况 2021 年4月26日，公司召开了第二届董事会第 三次会议、第二届监事会第 三次会议，分别审议并通过关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案，同意公司使用最高不超过人民币90,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、不影响公司正常经营的保本型理财产品，使用期限自公司 董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。具体内容详见公司
14、于2021年4月27 日在上海证券交易所网站披露的关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告（公告编号：2021-008）。截至 本报告期末，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：单位：人民 币/万元 受托方名称 产品名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 预期年化 实际到账 期末余额 收益率 理财收益 广发银 行股 份有限公 司宁波东城支 行 薪加 薪 16号 G 款人民币结 构性存款 20,000.00 2021/4/28 2022/4/22 1.2%-3.85%20,000.00 宁波银 行股 份有限公 司汇通支行 宁波银 行结构性存 款产品 19,445.00 2021/
15、4/29 2021/7/28 3.50%或1%167.81 中国光 大银 行股份有 限公 司宁波北 仑支 行 2021 年挂钩汇率 对公结构性 存款定制第 四期产品 3,000.00 2021/4/29 2021/7/29 1%/3.10%/3.2%23.25 上海银 行股 份有限公 司宁波北仑支 行“稳进”3号结构 性存款产品 15,000.00 2021/4/29 2021/10/27 3.75%或1%279.68 广发银 行股 份有限公 司宁波东城支 行 薪加 薪 16号 G 款人5,000.00 2021/4/30 2021/7/29 1.2%-3.8%38.71 受托方名称 产品名称
16、 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 预期年化 实际到账 期末余额 收益率 理财收益 民币结 构性存款 广发银 行股 份有限公 司宁波东城支 行 薪加 薪 16号 G 款人民币结 构性存款 10,000.00 2021/4/30 2021/10/27 1.2%-3.8%151.05 中国工 商银 行股份有 限公 司北仑分 行 挂钩汇 率区间累计 型法人人民 币结构性存 款 10,000.00 2021/5/6 2022/5/6 1.5%-3.8%10,000.00 上海浦 东发 展银行 股 份有 限公司宁 波北 仑支行 利多多 公司稳利结 构性存款产 品 4,000.00 2021/6/10
17、 2021/9/8 1.4%或3.30%或3.5%32.63 招商银 行股 份有限公 司宁波分行北 仑支 行 点金系 列结构性存 款产品 3,000.00 2021/6/15 2021/9/15 1.56%或3.15%或3.35%23.82 宁波银 行股 份有限公 司汇通支行 结构性 存款产品 10,000.00 2021/7/30 2021/10/26 3.4%或1.5%81.97 宁波银 行股 份有限公 司汇通支行 结构性 存款产品 5,600.00 2021/9/17 2021/12/15 3.30%或1.5%45.06 广发银 行股 份有限公 司宁波东城支 行“物华 添宝”系 列 G款
18、人民 币结构性存 款 2,200.00 2021/9/17 2021/12/16 1%或3.30%或3.45%17.90 上海浦 东发 展银行 股 份有 限公司宁 波北 仑支行 利多多 公司稳利结 构性存款产 品 3,000.00 2021/9/17 2021/12/17 3.45%或3.25%或1.4%24.38 受托方名称 产品名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 预期年化 实际到账 期末余额 收益率 理财收益 上海银 行股 份有限公 司宁波北仑支 行“稳进”3号结构 性存款产品 5,000.00 2021/11/11 2021/12/15 1.5%或2.80%或2.9%13.04
19、上海浦 东发 展银行 股 份有 限公司宁 波北 仑支行 利多多 公司稳利结 构性存款产 品 3,000.00 2021/12/25 2022/1/24 1.4%或3.3%或3.5%3,000.00 合计 118,245.00 899.31 33,000.00（五）用超募 资金 永久补 充流 动资金 或归 还银行 贷款 情况 报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。（六）使用超 募资 金用于 在建 项目及 新项 目（包 括收 购资产 等）的情况 报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。（七）节余募 集资 金使用 情况 报告期内，公
20、司不存在节余募集资金投资项目使用情况。（八）募集资 金使 用的其 他情 况 2021 年 4 月 26 日，经公司第二届董事会第三次会议审议通过，同意公司将首次公开发行募投项目“年产 74.9 万套电路控制系列产品生产线建设项目”实施的主体由德业环境变更为全资子公司德业变频，实施的地点由慈溪滨海经济开发区变更为宁波市北仑区。除变更德业变频作为实施主体及对应变更实施地点外，公司募投项目投资总额、募集资金投入额、建设内容等不存在变化。2021 年 4 月 26 日，经公司第二届董事会第三次会议审议通过，同意公司对“年产 300 万套热交换器系列产品生产线建设项目”和“年产 71.5 万台环境电器系
21、列产品生产线建设项目”新增实施地点。新增实施地点坐落于浙江慈溪滨海经济开发区，地块名称：慈溪滨海工 业 2020004#，面积：77,506 平方米，使用期限：至 2070 年 8 月 19 日止。2021 年 6 月 29 日，经公司第二届董事会第六次会议审议通过，同意公司将首次公开发行募投项目“研发中心建设项目”的实施主体由全资子公司德业环境变更为 全资子 公司萃 绩科技（上海）有限公 司（以下 简称“萃绩科 技”），实施方式由自建厂房变更为外购厂房，实施地点由慈溪滨海经济开发区变更为上海市长宁区。变更后，“研发中心建设项目”具体投资构成如下：项目投资总金额 19,911.90 万元，其中
22、募集资金投入 7,711.63 万元，公司自有资金投入 12,200.27 万元，向萃绩科技增资 19,911.90 万元以实 施募投项 目，8,000.00 万计入注册资金，11,911.90 万元计入 资本公积。四、变 更募集 资金 投资项 目的 资金使 用情 况（一）变更募 集资 金投资 项目 情况 报告期内 募集资金投资项目未发生变更。（二）募集资 金投 资项目 对外 转让或 置换 情况 报告期内 募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。五、募 集资金 使用 及披露 中存 在的问 题 本报告期内，本公司及时、真实、准确、完整 地披露了相关信息，募集资金使用及披露不存在重大问题。六、会
23、计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结 论性 意见 我们 认为：贵公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会 上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）（证监会公告202215 号）、上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作 以及 上 海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号公告格式 的相关规定编制，如 实反映了公司 2021 年度募集资金存放与使用情况 七、保 荐 机 构 对公 司年度 募集资 金存 放与使 用情 况所出 具专项核查报告的结 论性 意见 经核查，保荐机构
24、认为：公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议。公司2021年度募集资金存放与使用符合 证券发行上市保荐业务管理办法 上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 上海证 券交易 所股票上 市规则 和 上海证券 交易所 上市公 司自律监管指引第1 号规 范运 作 以及 公司 募集资 金管理制 度 等 相关规 定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募 集资金用途和损害股东利益的情形，不存 在违规使用募集资金的情况。八、两 次以上 融资 且当年 存在 募集资 金运 用情况 本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。九、上 网披露 的公 告
25、附件（一）光大证券股份有限公司 关于宁波德业科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告（二）立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于宁波德业科技股份有限公司2021年 度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 特此公告。宁波德业科技股份有限公司 董事会 2022 年 4 月 21 日 附表 1：募 集资 金使用 情况 对照表 单位：人民 币/万元 募集资 金总 额 133091.01 本年度 投入 募集 资金 总额 61,968.83 变更用 途的 募集 资金 总额 不适 用 已累计 投入 募集 资金 总额 61,968.83 变更用 途的 募集 资金 总额比 例 不适 用
26、 承诺投资项目 已 变 更 项目，含 部分变更（如有）募 集 资 金承 诺 投 资总额 调 整 后 投资总额 截 至 期 末承 诺 投 入金额(1)本 年 度 投入金额 截 至 期 末累 计 投 入金额(2)截 至 期 末 累计 投 入 金 额与 承 诺 投 入金 额 的 差 额(3)(2)-(1)截 至 期 末 投入进度（%）(4)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效 益 项 目 可行 性 是否 发 生重 大 变化 年产300 万套热交换器系列产品生产线建设项目 不适用 37,445.03 37,445.03 37,445.03 16,028.12 16
27、,028.12-21,416.91 42.80 2022 年 8月 不适用 不适用 否 年产71.5 万台环境电器系列产品生产线建设项目 不适用 49,291.67 49,291.67 49,291.67 17,186.53 17,186.53-32,105.14 34.87 2022 年 8月 不适用 不适用 否 年产74.9 万套电路控制系列产品生产线建设项目 不适用 18,642.68 18,642.68 18,642.68 5,174.49 5,174.49-13,468.19 27.76 2022 年 12月 不适用 不适用 否 研发中心建设项目 不适用 7,711.63 7,711
28、.63 7,711.63 3,568.73 3,568.73-4,142.90 46.28 2022 年 10月 不适用 不适用 否 偿还银行贷款及补充流动资金 不适用 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,010.96 20,010.96 10.96 100.05 不适用 不适用 不适用 否 合计 133,091.01 133,091.01 133,091.01 61,968.83 61,968.83-71,122.18 未达到 计划 进度 原因 不适用（分具体募投项目）项目可 行性 发生 重大变 化的 情况 说明 不适用 募集资 金投 资项 目 先期投 入及 置
29、换 情况 详见本 公告“三、（二）”用闲置 募集 资金 暂时补 充流 动资 金情 况 详见本 公告“三、（三）”对闲置 募集 资金 进行 现金管 理，投资 相关 产品 情况 详见本 公告“三、（四）”用超募 资金 永久 补充 流动 资金 或归还 银行 贷款 情况 不适用 募集资 金结 余的 金额 及形 成原因 不适用 募集资 金其 他使 用情 况 详见本 公告“三、（八）”注1：“本 年度 投入 募集 资 金总额”包 括募 集资 金到 账后“本年 度投 入金 额”及实际 已置 换先 期投 入金 额。注2：“截 至期 末承 诺投 入 金额”以最 近一 次已 披露 募集资 金投 资计 划为 依据 确定。注3：“本 年度 实现 的效 益”的计 算口 径、计算 方法 应与承 诺效 益的 计算 口径、计算 方法 一致。
