1、基于现状探讨专利指标在医学科技评价的影响 肖菲喆 林海锋 姜橙 张微微 李雪佳 李威 饶从志 王卓青 中山大学附属第一医院科研处 摘 要： 科技评价用于认识科技活动所产生的效果和影响, 对科技创新有激励作用, 而加快知识产权建设是推动创新驱动发展战略的重要措施。本研究采用理论研究与实例分析相结合, 通过分析全国最佳医院中排名前十医院近五年的国内专利申请情况, 对知识产权制度与科技评价进行关联分析, 并以某高校附属医院专利的管理现状, 讨论专利指标在医学类的职称晋升、项目管理、科技奖励申报等科技评价中的影响, 探索科技创新环境下适合医学类的评价方式, 助推国家的科技创新发展。关键词： 专利指标;
2、 医院; 管理; 评价; 作者简介：肖菲喆 (1986-) , 女 (汉) , 广东汕头, 中山大学附属第一医院 (研究实习员) , 研究方向:科研管理及学科建设。作者简介：王卓青 (1971-) , 男 (汉) , 内蒙古呼和浩特, 中山大学附属第一医院 (副研究员) , 研究方向:科研管理及学科建设。收稿日期：2016-09-28基金：广东现代医院管理研究项目基于临床医学不同学科特点的 SCI 论文评估指标及评价体系的探索性研究, 项目编号 2016002, 起止时间:2016.07-2018.06Impact of patent indicators on medical science
3、 evaluation based on current situationsXiao Feizhe Lin Haifeng Jiang Cheng Zhang Weiwei Li Xuejia Li Wei Rao Congzhi Wang Zhuoqing Office of Scientific Research, No.1 Hospital Affiliated to Zhongshan University; Abstract： Scientific evaluation is used to assess the effects and influences of scientif
4、ic research and it has an incentive effect on technological innovation. This study combines theoretical research and case analysis of the top 10 domestic hospitals in the past five years, to assess the relevance of intellectual property system and scientific evaluation system. Moreover, by using the
5、 management status of a hospital affiliated to a certain university as a model, this study discussed the effect of patent indicators in professional promotion, project management and scientific award application. We explored the novel evaluation system in the current scientific-innovative environmen
6、t, in order to boost the national scientific-and-technological development.Keyword： patent indicators; hospital; management; evaluation; Received： 2016-09-281 引言当前, 我国经济开始进入新常态。保持经济健康快速平稳发展, 必须紧紧依靠创新和知识产权, 实施创新驱动发展战略, 建设成为知识产权强国。国务院颁布国家知识产权战略纲要, 突出知识产权工作对于当前转变经济发展方式和建设创新型国家的支撑作用, 对实施国家知识产权战略、建设知识产权强
7、国、支撑创新驱动发展战略、完善知识产权法律法规体系、促进知识产权创造和运用、加强知识产权保护、提高知识产权宏观管理和公共服务水平等具有重要价值。印发的中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见, 对充分发挥知识产权制度作用、全面激发创新动力和创新活力作出了一系列重要部署, 为知识产权制度建设和知识产权事业发展带来了新机遇。深入实施创新驱动发展战略, 建设知识产权强国, 必须创造大规模高水平的关键核心知识产权, 将知识产权转化为现实生产力1。知识产权文献与信息基本词汇 (GB/T21374-2008) 中将知识产权一词定义为“在科学技术、文学艺术等领域中, 发明者、创造
8、者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权”, 同时规定知识产权的认定范围既包含专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、植物新品种等普遍认可的知识产权范围, 也包括商业秘密、地理标志、传统知识、遗传资源、民间文艺等。“十三五”国家科技创新规划明确提出了未来五年国家科技创新的指导思想、总体要求、战略任务和改革举措, 明确提到通过专利合作条约 (PCT) 提交的专利申请量比 2015 年翻一番;每万人口发明专利拥有量由 2015 年 6.3 件增至 12 件, 这表明了实现专利数量增长是科技创新的举措之一。国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见中明确提出要实施专利质量提升工程, 这
9、充分体现了党中央对建设知识产权强国的高度重视。欧洲专利局公布的 2014 年专利数据显示, 中国申请的专利主要集中于数字通信、计算机科学两大领域;美国申请的专利中, 医疗技术、计算机科学和数字通信占较大比重;欧盟成员国专利分布较平均, 电力机械与仪器能源、医疗技术、交通三大领域相对突出。可见, 加强知识产权强国建设, 我国与发达国家的专利申请之间, 医疗技术领域有极大的提升空间。医院是一个临床技术和基础知识相对密集的场所, 也是一个高级知识分子相对集中的场所, 广大医务科技工作者在长期的工作实践中, 运用自身精湛的医学专业技术水平, 为病人解除病患的的过程中, 不断地探索创新医疗技术和方法,
10、必然会产生很多符合专利申请条件的创新技术和方法。但是, 由于我国专利法第二十五条规定, 疾病的诊断和治疗方法不属于专利权的保护范畴。因此, 很多医务科技工作者误认为医药卫生行业并没有多少材料可以申请专利, 进而导致很长时间以来, 医务人员知识产权意识较为淡薄, 专利基本知掌握不足, 申请专利的数量和授权的数量都不多。鉴于医院专利产出的特殊性及重要性, 本文就全国最佳医院中排名前十医院近五年的专利申请情况, 并以中山大学附属第一医院专利的管理现状, 讨论知识产权指标在医学类的职称晋升、项目申报、项目验收、科技奖励申报等科技评价中的影响, 探索科技创新环境下适合医学类的评价方式。2 医院专利管理的
11、现状及分析2.1 专利申请数量逐年上涨通过中华人民共和国国家知识产权局“专利检索及分析”检索, 统计由复旦大学医院管理研究所评审发布的 2014 年度最佳医院 (综合) 排行榜前十名医院近五年国内专利的申请情况, 各医院作为申请人的专利申请数量的总体趋势逐年上涨 (表 1) 。我国 2006 年颁布了国家中长期科学和技术发展规划纲要 (20062020 年) (简称科技规划纲要) , 制定了包括知识产权的配套政策和实施细则。我国 2008 年又颁布了国家知识产权战略纲要 (20082020年) , 明确了知识产权政策发展的方向。到目前为止, 我国知识产权政策措施数量已达三十余项, 知识产权公共
12、政策体系逐渐成型, 其中法律形态的知识产权政策已比较完善。特别是近几年, 在科技创新驱动发展的形势下, 各医院也重视专利管理, 推出一系列鼓励医务科技工作者发明创造的政策, 因此北京协和医院、四川大学华西医院、中国人民解放军总医院、中山大学附属第一医院、北京大学第一医院等医院 2015 年专利申请数量较 2014 年明显增加, 有的甚至翻几番。表 1 2011-2015 年最佳医院 (综合) 排行榜前十名医院的国内专利申请情况Table 1 Patent applications for top 10 Chinese hospitals (Comprehensive) from 2011-20
13、15 下载原表 2.2 专利申请数量明显少于 SCI 论文发表数量通过查阅 2015 年中国科学技术信息研究所发布的报告以及在中华人民共和国国家知识产权局“专利检索及分析”检索, 由复旦大学医院管理研究所评审发布的 2014 年度最佳医院 (综合) 排行榜前十名医院 2014 年 SCI 收录论文数量与专利申请数量相差悬殊 (表 2) 。由于专利法规定, 疾病的诊断和治疗方法不授予专利。因此, 很多医务科技工作者意识上认为医药卫生行业并没有多少专利可以申请。但知识产权法在下列情况规定:一是对血液、毛发、尿样、粪便或精液等脱离了人体的物质的化验方法则不属于疾病的诊断和治疗方法, 只要具备专利条件
14、, 即可申报专利;二是为诊断、治疗疾病所使用的物质、仪器和设备, 如具备专利条件可以授予专利, 例如假肢、假牙、助听器等。医疗卫生领域专属的发明创造, 包括医药卫生材料医疗器械药物配置生产工艺药品以及产品包装等, 只要符合新颖性实用性创造性的特点, 就可以申请专利。同时现阶段的科技评价重视论文发表情况, 忽视了专利的重要性, 很多科技评价条件中对专利申请和授权情况都没有做具体要求。因此, 有些发明人的研究成果后急于发表文章或成果鉴定, 而没有想到先申请专利保护, 因为发表文章或成果鉴定不可避免要公开技术内容, 使得专利失去新颖性而得不到保护2。其中中国人民解放军医院的专利申请数量约是论文发表数
15、量的 29.8%, 数量明显较其他单位多, 主要跟医院的政策相关, 该医院 2001 年制定下发专利管理办法并举办了多次专利讲座, 2007 年专利申请维持费用列入科研管理费支出, 提高了专利申请的积极性3。2.3 专利转化率低2006-2015 年近十年间, 中山大学附属第一医院授权专利有 64 项, 实现专利成果转化的科研成果只有 1 项。有学者研究, 高校专利转化率普遍低于 5%4。由于医院不是直接的生产单位, 产出得不到直接回报, 大学附属医院的医务科技工作者由于日常忙于临床、科研、教学工作, 没有时间精力也缺乏相应的渠道对自己的专利进行推广, 专利发明人也不愿在专利转化上投入精力,
16、所以专利往往停留授权阶段, 而不能进一步转化为科技生产力, 使发明创造产品市场化5。医院的专利转化率较高校更低。发明授权转让是促进专利产生作用和成效的重要方式。医院科研管理部门的发明专利管理工作应在鼓励科研尝试引导技术创新、保持专利数量稳步发展的同时, 注重专利质量的重要性。科研人员应在保持开展科研工作创新热情的同时, 增强投人产出效益意识。专利权只有进行了转化应用, 才能将其具有的潜在经济价值最终转变为现实生产力, 真正发挥专利在提高国家竞争力、促进国家经济发展、行业技术进步等方面的作用。专利的转化应用反映了专利在取得授权后的应用实施状况和市场对专利的接纳情况6。国内医院专利管理和转化较工科
17、类专利还处于摸索时期, 在查阅文献中发现复旦大学附属中山医院 2010-2012 年完成转化项目 9 项, 明显高于平均值, 其通过与专利公司紧密合作, 把关专利申报质量;借助各种媒介, 广泛宣传;借力政府转化平台, 重点推进转化;发动专家个人力量, 以学术影响力寻找转化机会;成立医院产学研平台, 因地制宜实施转化;认真筛选, 全面推荐等方法值得其他医院参考借鉴7。表 2 2014 年最佳医院 (综合) 排行榜前十名医院的 SCI 论文发表与国内专利申请情况 Table 2SCI paper publications and domestic patent applica-tions for
18、Top 10 Chinese hospitals (Comprehensive) in 2014 下载原表 3 探讨科技评价中的专利指标目前, 我国已制定各种知识产权强国战略, 大力提倡通过科技创新取得更多更高水平的自主知识产权。加强知识产权强国建设, 我国与发达国家的申请专利之间, 医疗技术领域有极大的提升空间。因此, 迫切需要建立科学、客观、可行的专利评价指标体系, 提高专利的数量和质量。现阶段专利指标在医学类的职称晋升、项目申报、项目验收、科技奖励申报、人才举荐等的影响, 一般只以专利的申请量和授权量作为评价指标。探讨以下几个评价指标的量化, 可以较为全面的反映并衡量评价中的专利水平。在
19、科技评价工作中, 指标体系的设计是方法论研究的重要内容之一。只有面向评价目标, 科学、客观地建立起评价指标体系才能有效推动评价工作的开展。在世界银行和多个国家政府部门及组织开展评价工作时, SMART 准则是被普遍遵循的评价指标体系设计原则。其中, SMART 是由 5 个英文单词首字母组成的简写:Specific (特定的) 、Measurable (可测量的) 、Attainable (可获得的) 、Re Ievant (相关的) 以及 Trackable (可追踪的) 8。在科技评价中, 论文指标现阶段最常用的就是 IF 值以及 ESI 高被引, 而不是仅仅看论文的数量, 这样有利于发表
20、高质量的论文, 促进科技创新。因此, 现在以 SMART 准则为指导, 探讨了科技评价中专利指标的构建。3.1 专利类型评价以国内专利类型为例, 分为发明专利, 实用新型专利, 外观设计这三类, 具有特定性。通过网站检索, 可以获得专利类型的相关信息。医院是一种技术和知识相对密集的场所, 广大医务工作者在长期的工作实践中, 发挥精湛的医学专业技术水平, 不断探索为病人解除病患的创新医疗技术和方法的过程中, 必然会产生很多符合专利申请条件的创新技术和方法。由于外观设计在知识产权的保护对象中较为特殊, 建议只用发明专利和实用新型专利作为评价指标。我们统计了 2006-2015 年间, 中山大学附属
21、第一医院作为第一申请人申请专利的情况, 其中从申请到授权的发明专利所需时间平均为 30 个月, 而实用新型专利平均只为 7.4 个月, 实用新型专利比发明专利授权时间短很多, 建议发明专利的评价系数应约为实用新型 4 倍。在检索中, 我们也发现, 由于发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案, 而实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案, 因此有些产品或者技术方案在申请发明专利的同时, 也申请了实用新型专利, 因此如果同一产品或技术方案同时申请两种类型的专利, 原则上只能以其中一种类型的专利纳入评价。3.2 专利权归属和发明人的排名的评价就像发表论文
22、一样, 共同申请专利的申请人均享有专利权, 具有对其发明创造所享有的独占性的制造、使用、销售和进出口的权利。原则上申请人之间均有合同上的协议, 对专利权占有的百分比进行约定。第一申请人往往的贡献更大。因此, 在科技评价中, 第一申请人给予的评价分应该更高。同时, 我们发现在专利检索的时候, 国外申请专利的发明人或设计人很少超过 5 人, 专利法对发明人或设计人的多少没有做出明确规定, 但专利法实施细则规定“专利法所称发明人或设计人是指对发明创造的实质性特点做出创造性贡献的人, 在完成发明创造过程中, 只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人, 不是发明人或者
23、设计人”。但我国专利的发明人很多都超过 5 人, 出现挂名现象2。现阶段论文挂名现象已经很严重, 还衍生出各种共同第一作者和共同通讯作者, 用来提高人事晋升的分数。以论文的挂名现象为鉴, 在探讨和摸索专利评价指标的过程中, 明确专利申请人和发明人排名不同的评价系数区别。3.3 专利转化评价专利若不能尽快转化是对科研资源的巨大浪费。只有进行了转化应用, 专利才能真正发挥其价值, 提高竞争力。但是目前医院专利的转化案例极低。专利转化一般有以下 6 种类型:直接将专利转化给企业、建立高校技术转移机构进行专利转化、与地方政府成立合作机构进行专利转化、与企业联合成立合作机构进行专利转化、通过大学科技园进
24、行专利转化和通过国家工程中心进行专利转化9。专利转化情况应作为科技评价中专利指标的重要一个指标, 可以更加清晰地显示专利的价值和意义。在人事晋升时, 专利转化的经费可以等同科研基金项目横向经费计算;在科技项目申报时, 优先对拥有专利转化先例的课题组进行产学研项目的资助等。4 主要研究结论在新形势下, 国家、地方以及单位的各种利好政策, 国家给予单位更多专利管理和转化的自主权, 医务科技工作者逐渐重视专利的申请。在医院的专利管理中, 可以借鉴中国人民解放军总医院的专利管理措施, 提高专利申请数量, 也可以借鉴复旦大学附属中山医院的专利管理策略, 提高专利转化质量, 但是当务之急还需要, 通过对专
25、利类型、专利权归属和发明人的排名、专利转化等指标进一步进行调研和分析, 形成专利评价体系, 将大大提升专利申请的积极性以及专利转化应用的前瞻性, 助推国家的科技创新发展。参考文献1宋河发, 沙开清, 刘峰.创新驱动发展与知识产权强国建设的知识产权政策体系研究J.知识产权, 2016 (2) :93-98.Song He, Sha Kaiqing, Liu Feng.Research on the intellectual property policies system of innovation-driven development strategy and the construction
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