1、北京大学新闻与传播 学院广告 系学 号00618013姓名：程敏新制度经济学第 5次读书笔记从返乡民工 和大学 生职 业规划看 NIE不确定性与 合约经 济 描述经济 危机中的不确定性 与合约签订2008年 11月 28日北京大学新闻与传播 学院广告 系学 号00618013姓名：程敏新制度经济学第 5次读书笔记从返乡民工 和大学 生职 业规划看 NIE不确定性与 合约经 济 描述经济 危机中的不确定性 与合约签订一、 引言企业是 市场 经济 中 最重 要 的构 成元 素 和行 为 主体 ，这 是 从企 业 和市 场的 规 模存 在 来谈的； 但 是在上节课， 老师为我介绍了一个新的思 维方向
2、 从资源配置方式上看，市 场和 企业是两种不同的运行 机制， 虽然它们的边界依旧模糊。 古典主义经济学和新古典主 义经济 学一直将企业作为一个 自觉追求 利润最大 化的市场 主体 （ 正如前面所说） ， 而新制度经济学 却对企业表面层次的特 征不感兴 趣，更多 的把研究 注意力投 向探索企 业存在的 结构性理 由上。新制度经济学相对于 传统经济 学的一大 特色源 自 F 奈特教授上世纪三四 十年代对 不确定 性和风险的研究， 这为我们揭开了探寻真实 世界经济学的序幕。 而 后科斯、 威 廉姆森、 克莱 因 、张五常等人在交易费 用基础上 对市场不 确定性（ 企业）与 合约展开 了大量研 究，成
3、果 巨大。 自从美国华尔街爆发 次贷危机 以来， 世界经济形势每况愈下， 金融危机也不可避免的 波及到实体经济。 宏 观经济形势严峻， 各国 GDP增长遭到巨大冲击，特 别是对中国这样的出 口经济体。有学者预言 这场危机 将持续 到 2010年，市场不确定性的 预期加大 ，中国就 业形势面临巨大挑战。 本 文想借用最原初的奈 特教授的 不确定性 概念， 在诸位经济学家合约理论 的帮助下，来探讨近期 的就业状 况。分别 以返乡民 工现象和 大学毕业 生职业规 划为论述 对象，找到一个对二者的合 理性解释 。 二、 奈特教授 的启蒙：不确定性 、风险和收入分配在其博士论文 风险、 不 确定性和利润
4、一 文中， 奈 特教授迫不及待的表 现了自己 对 经济学的独到见解 “ 经济学享有科学的殊 荣， 也 具有科学的局限性，即 它也像数学和物 理学那样抽象，那 样脱离实践。 ” 为了解决这种理论假 设和现实 条件的不 一致性，需要一种 不同于以往一般均衡的 新视角。 所以在这篇著作中， 奈 特教授分别从理论和 现实两个 背景中 提炼竞争的不同点， 从而发现一切的问题原来纠结 在完全竞 争和不完 全竞争上。 于 是引入了 不确定性的概念，并且 通过阐释 风险和不 确定性的 分野，最 后揭示了 利润的来 源。奈特教授论述的着眼 点在于收 入分配理 论中的利 润问题，他 认为企业主收获的利润 来 源于
5、不确定性。 并 不是所有的变化都能导 致利润的 产生， 因为有些变化事先可以被精 确地计 算到成本中 （例如风险可以通过概率论被 计算入成 本）， 这时边际成本就等于边际收益（竞 争状态下的市场价格）， 利 润为零； 因 此只有不确定性才能 将利润和 变化联系 在一起。而在 现北京大学新闻与传播 学院广告 系学 号00618013姓名：程敏新制度经济学第 5次读书笔记代企业制度下，管理 者通过承 担不确定 性获得剩 余，工人 通过转嫁 不确定性 只能获得 工资。奈特教授关于不确定 性和收入 分配的理 论是我的 论述所需 要的第一 个支柱。三、 张五常、 巴泽尔的合约经济 理论张五常 关于 分享
6、 地 租合 约 的研 究给 我 留下 了 深刻 的印 象 ，他 认 为合 约本 身 就是 一 个结构， 存 在着对风险和费用的权 衡。 而 后在对台湾减租土改 的研究中，更 是明确阐发了不完 全合约 （ 包含价格条款和非价格 条款）的具体内容。 当 土地租金被政府行政性 的减免时，地 主对于土地的供给并未 减少， 而是转化为地租合约中的其他 硬性条款， 即 承担的不确定性减 少了。 佃 农在承担更多土地生产 不确定性 的同时， 也能取得比固定收入多的剩 余； 而地主因 为分成租的原因， 虽 然收入绝对量会在农 业增产时 得到一定 程度的提 高， 可是会少于先前的 比率，因为他们被政府 行政力量
7、 迫使承担 较 少的不确定性。巴泽尔的品质考核理 论也是我 所需要的， 它 对合约的履行作用重大。 在 签订合约转让 交易时，一般需要进行品质考核来对 交易对象 度量定价。 完成了度量定价的，监管成本比较 低 ，反之就高。对 品质考核以及监管的均 衡成本的 权衡在相 当大程度 上影响着 合约的订 立形式 和内容，这在人力资源 市场体现 为面试、 笔试的考 核。四、次贷 危机下民工返乡现 象和大学生职业规划经历这次经济危机的 打击，中 国 11月份 FDI和民间投资总额又有 略微降幅 ，与全球 实体经济惨淡的大气候 有一定相 关。 一 方面在财政预算项目 中， 政府希望用 4万亿元人民币 的固定
8、投资保持国民经 济持续增 长； 而 另一方面据铁路部门 介绍， 因为大批民工失业返乡， 春运提早到来。 各 高校应届毕业生也对消 除此次经 济危机后 遗症的信 心不足， 有大批读研、 保研的倾向，借以规避 本期的业 已增加的 不确定性 。这两个 事件表面 上看起来 似乎毫不 相干，前一个是农民工失业 问题， 牵扯到社会保障； 后一个是大学生职业生涯规划，是 一个典型 的两期动态模型， 大 体是跨期替代的问 题。 然 而我考察的是这两者之 间的近期 变化在经 济危 机这个前提下有哪些共 性，与市 场不确定 性、收入 分配和合 约制定之 间的逻辑 关系。 奈特教授曾经精辟地 总结道： “ 不确定性
9、使得靠索取 剩余的企 业家与获 取确定性 工资 报酬的工人结合为企业 ” 。 这个论断虽然在解释企业成 因的层面 上遭到了 科斯的质 疑， 但是 在揭示不确定性的内涵 时无疑是 正确的。 在经济危机之前， 市场不确定性的程度使得投资（ 包括劳力资源等生产资 料投入） 达到了一个饱和的水平， 即企业主和雇工的数量是一定 的。 他们以雇工合约的形式 分享生产 收入所得， 雇 工取得了规避不确定性 的工资 （如果是固定工 资加上提成的分配模式，则 说明雇工也面对着一定 的不确定 性） ； 而企业主索取值得自己面 对北京大学新闻与传播 学院广告 系学 号00618013姓名：程敏新制度经济学第 5次读
10、书笔记如此巨大不确定性的 剩余，此时索取的剩余和在生产过 程为消除 不确定性 所花费的 努力是 均衡的。这 些 “ 努力 ” 包括心理担忧、伤害、 机会预见和整合经济资源 用以生产 的成本。但 是本次经济危机削弱了 银行创造 信用的能 力， 资 金来源匮乏， 所 以一方面表现 为 FDI和国内 私人投资减少。 如 此企业主面对的市场不 确定性骤 然加大， 没有一个趋缓的时段准备。而 且 政府最低工资保障法案 出台， 虽然不是主因， 但是也在行政层面上降低了企 业主分摊 不确定 性的可能 。另 一个 表 现形 式 就是 企业 主 不能 在 极短 时间 内 通过 雇 工合 约的 调 整来 增 加预
11、 期剩余。 因 此从不确定性的骤然增 加和 预期剩余的不变这两 个方面来 看， 以 前的剩余水平自然 不能平衡现在的不确定 性。 于 是企业主不愿继续投 资生产， 这 也意味着继续扩大就业 的经济 动因不存在。 以建筑业的民工失业 返乡为例， 可 以比较容易说明。 因为本次经济危机中房地产建 筑 业受到的冲击最大， 固定投资减少的额度足够大以 便于观察； 而 且民工进城也主要是 从事建 筑业， 有 比较大的代表性和普遍 意义。 一般认为是建筑公司和民工单 独签约 （假设一定存在 签约的情况， 至少是缺少中介的单独接触）， 这意味着建筑公司需要在签约 前独立考 核每个 民工， 然 而这样做的花费
12、无疑是 巨大的； 如果不加以考核， 那 工作时的监管成本也是 不能承 受的。 而 在西方， 工 会组织扮演着保证员 工品质的 中介角色，即 用人单位只需同工人 所在的 工会签约， 节约考核监管成本。 于是我也 在建筑业民工中找到 了这样的 替代性角 色， 就是包 工头以及他广泛的人际 关系。 一般情况下，一 个村或镇的民工在某个 有威望（体现为钱财、 名 誉， 都 与民工工资保 障有关） 的 人的组织下，外 出打工。 而 工头本身就是一个工 龄较长的 民工，有大量的建筑业 人脉， 这 样的人脉关系虽然低端 毕竟有效。建 筑公司只需同工头签约，将 楼座一部分的工作 承包给工头，由 工头自行组织民
13、工完 成，而建筑公司只需在最后阶段 考核楼座 的成品质 量即 可 。此时工头似乎就成为 了前面分 析里面企 图索取剩 余的企业 主，只是他的不确定性被上游建 筑公司给分摊了。 理 论分析里由经济危机 引发的不 确定性的 增加和预 期剩余的 减少， 直接导 致合约破裂， 在现实的建筑行业也是如 此。 当 上游建筑公司遭遇银行 贷款困难 和售楼市 场萧 条时， 不 确定性相对增加， 会 减少楼座工程以及合 约签订。工 头自然不会组织民工从 事会使 自身利益受损而雇工名 义工资不 变的工作， 于 是只得返乡。 以 上无论是理论还是建筑 行业的 实情， 都 只是从企业主一方（ 即索取剩余的一方）进行的
14、， 因 为民工在这方面似乎没 有什么 选择的余地，其劳动的 产值无法 雇佣到资 本。北京大学新闻与传播 学院广告 系学 号00618013姓名：程敏新制度经济学第 5次读书笔记当我们将视觉转移到 毕业大学 生职业规 划时， 似乎也可得到相似的结论， 两期动态模 型无疑是一个很好的工 具。假 设毕业生有两个选择，即读研， 两 三年后参加工作；本科毕业 后立即参加工作，一 个参考变量就是预期 的经济形势（简化为市场不确定性）。 当 预期的市 场不确定性较低时， 企业在对大学生进行面试、 笔试等初期考核之后签订合约。当 从企业主 的角度来思考这个问题 时， 和 前面分析民工返乡的 逻辑基本 一致。
15、然而大学生自身的人力资 产相比民工而言丰厚得 能在一定 程度上 “ 雇佣资本 ” ， 因此有更多的选择余地。本科毕业生 寻找工作时， 可通过宣讲会、 熟人推介、 登陆企业网站界面等 方式对目 标公司进 行初级品 质 考核， 随 后签订包括工资待遇、显性激励规则等条目的合约。然而当面对经济危机时，不确 定性不仅仅影响到企业 主， 而 且还影响本科毕业生 的选择 首先体现在合约上。 这个时段 的合约不仅规定了工资 性条款，还 有一些独特的非工资性 条款 例如保证以后职位升 迁会 更有利、 承 诺经济形势好转时加 薪、加 奖励、 对 未来发展的保障。所有这些非工资性条款在 一定程度上增加了本科 毕业
16、生的 预期索取 剩余， 平衡了被经济危机增加的不确 定性， 使得合 约最终成立。 而相对的， 如 果准备以读研规避现 期不确定 性的那些 人将在未 来面临严峻的挑 战 这些对本科毕业生有 利的非工 资性条款 构成了本 期工作者 的竞争优 势。企图规避现期不确定 性的那部 分人， 除了遭遇未来自身发展的相对 竞争劣势 之外， 还 有一个不利的地方， 即就业人数的反弹。 经济繁荣期， 势必有更多在危机时失业的有 经验的 工作人员因为不确定性 的降低， 达到了自身预期剩余索取的 均衡， 而参与再就业。 这样的竞 争环境对企图规避不确 定性的人 也是极为 不利的。市场不确定性带来的 是利润和 剩余，这
17、 是奈特教授的至理名言。无论不确定性如何变 化 ，合约的结构性特征都 会经过一 系列的调 整， 来 平衡人力和资本的投 入， 使得不确定性的分 担和收入的分配成正比 ，这也可 看作一个 长期均衡 。 参考 文献 ：1F 奈特 ,风险、 不 确定性和利润 ,王宇等译。 北京： 中国人民大学出版社 ,2005年 。2周 其 仁 ， “ 市场里的企业： 一个人力资本与非人力资本 的特别合 约 ” ， 经 济 研 究 ， 1996年第 6期。3范瑛 平新乔， “ 工资合约、灰 色收入和职业生涯考 虑 ” ， 经济学 ， 2004年第三 期 。4靳涛， “ 从交易 成本 的争 议 到契 约 理论 的深 化 ” ，财 经理 论与 实 践 ， 2003年 125页5YoramBarzel，交易成本与合约 选择中 译本，中 国期刊网 。北京大学新闻与传播 学院广告 系学 号00618013姓名：程敏新制度经济学第 5次读书笔记6曾燕 宋伟， “ 工会组织：人力资本 的优化合 约 ” ，西南民族大学学 报， 第 26卷。7卿石松 彭璧玉， 劳动力市场隐性合约理 论研究新 进展， 外国经济与管理， 2006年第 3期
