1、广 东 鸿图 科 技股 份 有限 公 司 二一 六 年 度监 事 会工 作 报告 各位监事：二一六年，公司监事会根据 公司法 及 公司章程 的有关规定，独立行使职权，做好监督工作，保障了公司经营运作的规范，公司效益进一步得到提高。现将二一 六年度监事会的主要工作报告如下：一、报 告 期内 监 事 会 的工 作 情 况 报告期内，公司监事会共召开了 十一 次会议：（一）第五届监事会会议召开情况 1、2016 年 2 月 25 日，召开了公司第五届监事会第 十六 次会议，审议通过了 关于延长公司 2015 年第一期员工持股计划标的股票购买期的议案。2、2016 年 3 月 25 日，召开了公司第五
2、届监事会第十 七 次会议，审议通过了 公司二一五 年度监事会工作报告、2015 年度财务决算报告、公司 2015年年度报告 及其摘要、关于公司 2015 年度利润分配的预案、关于审议公司 的议案。3、2016 年 4 月 19 日，召开了公司第五届监事会第十 八 次会议，审议通过了 关于监事会换届选举的议案。4、2016 年 4 月 28 日，召开了公司第五届监事会第十 九 次会议，审议通过了 公司二一六年第一季度报告。（二）第六届监事会会议召开情况 1、2016 年 5 月 5 日，召开了公司第 六届监事会第一次会议，审议通过了 关于选举第六届监事会主席的议案、关于聘任公司高级管理人员议案。
3、2、2016 年 5 月 23 日，召开了公司第 六届监事会第二次会议，审议通过了关于使用配股募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案。3、2016 年 8 月 24 日，召开了公司第 六届监事会第三次会议，审议通过了公司二一六年半年度报告及其摘要。4、2016 年 9 月 1 日，召开了公司第 六届监事会第四次会议，审议通过了 关于公司符合重大资产重组条件的议案、关于公司发行股份及支付 现金购买资产并 募 集 配 套 资 金 方 案 的 议 案、关 于 公 司 本 次 重 大 资 产 重 组 构 成 关 联 交 易 的 议案、关于签订附生效条件的 的议案、关于 签 订 附 生
4、效 条 件 的 的 议 案、关 于 公 司 与 配 套 融 资 发 行 股 份的认购对象签订 的议案、关于 及其 摘要的议案、关于批 准本次重大 资 产重组相 关审计报告、评估报 告和备考合并财务报表审阅报告的议案、关于评估机构的独立性、评估假 设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及交易定价的 公允性的议案、关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案、关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金摊薄即期回报填补措施的议案。5、2016 年 9 月 18 日，召开了公司第 六届监事会第五次会议，审议通过了广东鸿图科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要、关 于
5、 制 定 的议案、关于核实公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案。6、2016 年 10 月 27 日，召开了公司第 六届监事会第六次会议，审议通过了公司 2016 年第三季度报告。7、2016 年 12 月 5 日，召开了公司第 六届监事会第七次会议，审议通过了关于根据股东大会授权调整募集配套资金方案的议案、关于本次调整募集配套资金方案不构成重组方案重大调整的议案、关于公司与广东省科技创业投资有限公司、肇庆市高要 区国有资产 经营有限公 司签订 的 议 案、关 于 修 订 及其摘要的议案。二、监 事 会对 公 司 2016 年 度 有 关事 项 的 独 立意 见（一）公司依法运作情况 20
6、16 年公 司 监 事 会 依照 国 家 有 关法 律、法 规和 公 司 章程 的 规 定，对 公司股东大会、董事会的召开是否符合法定程序，重大决策程序是否合法以及董事会 贯 彻 实 施 股 东 大 会 决 议 的 情 况 和 公 司 高 级 管 理 人 员 的 聘 任 及 其 履 行 职 责 的 情况进行了监督和检查。监事会认为，公司遵守国家法律法规，决策程序合法，内部控制制度较为完善，运作规范，公司董事和高级管理人员勤勉尽责，在执行公司 职 务 时未发 现 违 反法律、法 规、公 司 章程 和 损 害公司 利 益 及股东 权 益 的 行为。（二）检查公司财务的情况 报告期内，监事会不定期的
7、检查了公司的财务状况，审核了公司的会计资料，各项财务报告能真实反映公司的财务状况和经营成果。（三）对公司 2016 年度内部控制评价报告的独立意见 经审核，监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司 2016 年度内部控制评价报告真实、客观 地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。（四）关联交易情况 报告期内公司发生的关联交易按照“公开、公 平、公正”原则和关联交易的协议执行，交易行为遵循市场原则，未发现损害公司利益和损害股东权益的情 况。公 司 董 事 会 在 做 出 有 关 关 联 交 易 的 决 议 的 过 程 中 履 行 了 诚 实 信 用 和 勤 勉
8、尽 责 的义务，没有违反法律法规和公司章程等行为。（五）对公司募集资金使用情况的独立意见 报告期内，公司募集资金实际投入项目与承诺投资项目一致，无变更募集资金用途的情形。在募集资金的使用管理上，能严格按照承诺和 募集资金使用管理制度 的规定执行。对于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合公司募集资金投资项目建设实施的实际情况，有助于提高募集资金使用效率、降低公司财务费用，有利于维护公司和全体股东的利益。对于 使用闲置募集资金购买保本型理财 产品的决策程序符合 上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理 和 使 用 的 监 管 要 求 和 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板
9、 信 息 披 露 业 务 备 忘 录 第29 号：募集 资 金 使用 等 相 关规定，并 且不影 响 募 集资金 项 目 建设和 募 集 资 金的使用，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形，有利于提高闲置募集资金的使用效率及现金管理收益。（六）对公司重大资产重组相关事项的独立意见 报告期内，监事会对发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的相关议案进行了审议，并对 评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及交易定价的公允性 发表了独立意见，公司监事会认为，公司本次重大资产重组事项中所选聘的评估机构具有独立性，评估假设前提合理，评估方法与评估目的具
10、有相关性，出具的资产评估报告的评估结论合理，本次重大资产重组的交易定价公允。（七）对会计师事务所出具的2016年度财务报告的独立意见 广东正中珠江会计师事务所对本公司 2016 年度财务报告出具了无保留意见的审计报告，监事会认为该报告客观公正，真实准确地反映了公司 2016 年度财务状况和经营成果。（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公司已制定 内幕信息保密 制度、控股股 东内幕信息保密制度 等一系列内幕信息管理相关制度，制度中设有专门的章节或条款对内幕消息知情人管理作出规定，并在日常工作中建立了内幕信息管理档案，对内幕消息知情人档案进行规范化管理。公司能够严格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披 露 等 各 环 节 所 有 内 幕 信 息 知 情 人 名 单，切 实 防 范 内 幕 信 息 知 情 人 员 滥 用 知 情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。广东鸿图科技股份有限公司 监 事 会 二 一七 年 四月二十五日
