1、 1 深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 孙 枫 2016 年度述职报告 作 为 深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司（以 下 简 称“公司”）的 独 立 董 事，本 人 严 格按照 公 司 法、中 国 证 监 会 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见、深交所主板上市公司规范运作、公司章程及有关法律、法规的规定，及 时 了 解公 司 的 经 营 情 况 和 重 大 事 项 的 进 展 情 况，按 时 参 加 公司董 事 会 等 相 关 会 议，勤 勉、公正、独 立 地 履 行 独 立 董 事 职责，切实维 护 公
2、司 整 体 的 利益 以 及 全 体 投 资 者 尤 其 是中小投资者 的合法权益。现就 本人 2016 年度 履职情况汇报如下：一、出 席 公司 董 事 会 的情 况 2016 年度，公司共召开董事会 11 次。出席董事会会议的情况如下：出 席 2016 年 第 六 届 董 事 会 会 议 的 情 况 序 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 会 议 名称 第十二次会议 第十三次会议 第二十次临时会议 第二十次临时会议 第十四次会议 第二十二次临时会议 第十五次会议 第二十三次临时会议 第二十四次临时会议 第二十五次临时会议 第二十六次临时会议 是 否 出席 是 是 是 是 是
3、 是 是 是 是 是 是 报 告 期 内，本 人 按 时 参 加 了 公 司 召 开 的 董 事 会，没 有 对 董 事 会 议 案 及 其 他 事 项提 出 异 议。会 议 召 开 前，本 人 认 真 阅 读 了 公 司 事 先 递 交 的 相 关 会 议 资 料，积 极 与 公司 管 理 层 和 相 关 部 门 进 行 沟 通，主 动 获 取 做 出 决 策 前 所 需 要 的 有 效 信 息，为 有 效 行使 独 立 董 事 的 职 责 做 了 充 分 的 准 备。会 议 上，本 人 认 真 审 议 了 各 项 议 案，参 与 议 案的讨论并提出合理化的建议，为公司董事会做出科学决策起到
4、了积极的作用。二、发 表 独立 意 见 的 情况 本 人 关 注 董 事 会 及 股 东 大 会 决 议 的 执 行 情 况，认 真 听 取 公 司 有 关 部 门 对 公 司 生产 经 营、财 务 运 作、资 金 往 来 等 日 常 经 营 情 况 的 汇 报。董 事 会 召 开 前，本 人 事 先 均已 对 相 关 议 案 的 基 本 情 况 进 行 了 充 分 了 解，对 相 关 议 案 的 合 法、合 规、合 理 性 进 行 2 了 现场检查，并出具了书面的独立意见。报告期内，本人就公司重要事项发表了 8 项独立意见，具体如下：序号 独 立 意见 发 表 时间 独 立 意 见 事 项
5、意见 类型 1 2016 年3 月15 日 独立董事关于第六届董事会第十二次会议相关事项的专项说明及独立意见 同意 2 2016 年5 月27 日 独立董事关于第六届董事会第二十次临时会议相关事项的独立意见 同意 3 2016 年7 月11 日 独立董事关于第六届董事会第 二十次临时会议相关事项的独立意见 同意 4 2016 年8 月10 日 独 立 董 事 关 于 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 占 用 公 司 资 金 和 公 司 对 外 担 保 情 况 的专项说明和独立意见 同意 5 2016 年9 月18 日 独立董事关于第六届董事会第二十二次临时会议相关事项的独立意见 同意 6
6、 2016 年11 月9 日 独立董事关于第六届董事会第二十四次临时会议相关事项的独立意见 同意 7 2016 年12 月2 日 独立董事关于第六届董事会第二十五次临时会议相关事项的独立意见 同意 8 2016 年12 月13 日 独立董事关于公司修订非公开发行股票预案涉及关联交易的独立意见 同意 三、维 护 投资 者 合 法 权益 方 面 的 情况 根据 深圳证券交易所股票上市规则、公司 信息披露管理办法 等相关规定，本 人 对 公 司 信 息 披 露 的 情 况 进 行 了 监 督 和 检 查，敦 促 公 司 严 格 按 照 相 关 法 律、法 规的 要 求 履 行 公 司 信 息 披 露
7、 义 务，保 证 公 司 信 息 披 露 的 真 实、准 确、及 时、完 整，保障了广大投资者的知情权。报告期内，本人恪尽职守，认真审议 董事会各项议案，客观发表 了意见与建议，利用 专 业 知 识 做 出 独 立、客 观、公 正 的 判 断，切 实 维 护 了 广 大 投 资 者 尤 其 是 中 小 投资者的合法权益。四、2016 年 年 度 审 计相 关 工 作 报 告 期 内，本 人 严 格 按 照 公 司 独 立 董 事 年 度 报 告 工 作 管 理 办 法 的 规 定，在年 报 的 编 制 和 披 露 过 程 中，勤 勉 尽 责 地 履 行 独 立 董 事 的 责 任 和 义 务，
8、发 挥 了 独 立 董事在公司年度报告工作中的监督作用。在 年 度 报 告 披 露 之 前，本 人 与 公 司 管 理 层、外 部 审 计 师 保 持 了 密 切 联 系 和 有 效沟 通，听 取 了 公 司 管 理 层 关 于 公 司 经 营 管 理 和 重 大 事 项 的 进 展 情 况 汇 报，了 解 了 审计 师 对 公 司 财 务 报 告 审 计 的 整 体 安 排，仔 细 审 阅 了 年 度 审 计 的 工 作 计 划，研 究 了 相关监管部门要求做好年报工作的文件以及其他相关资料。3 同时，本人 与 审 计 师 通 过 电 话、见 面 会 等 沟 通 形 式，详 细 了 解 公
9、司 年 报 审 计 的工 作 进 度，督 促 审 计 师 严 格 依 照 审 计 计 划 的 安 排 进 行 工 作。在 获 得 审 计 初 稿 后，本人 与 审 计 师 就 审 计 过 程 中 的 重 点 事 项 进 行 了 现 场 沟 通。在 2016 年 年 度 董 事 会 会 议上，一致审议通过了 公司 2016 年年度报告、2016 年度利润分配预案、内部控制 自 我 评 价 报 告 等 议 案，并 对 公 司 利 润 分 配 预 案、续 聘 会 计 师、续 聘 内 控 审 计 机构 等发表了独立意见。关于2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案：本人认为该利润分配预案符合公司
10、当前的实际情况，同意董事会的利润分配预案，并提请股东大会审议。五、履 行 独立 董 事 特 别职 权 的 情 况 2016 年度，本人作为公司独立董事：1、没有提议召开董事会；2、没有提议聘用或解聘会计师事务所；3、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构；4、没有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；5、没有向董事会提请召开临时股东大会。以上，是本人2016 年度履行独立董事职责的述职报告。为促进公司董事会决策的科学性、客观性，增加公司董事会决策的透明度，更好地维护全体投资者尤其是中 小投资者的合法权益，本人将继续积极地履行职责，用自己的专业知识和经验为公司 未来的发展做出更大的贡献。特此报告。独 立 董 事：孙 枫 二 一 七 年三 月 二 十 日
