1、深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司 SHENZHEN HUAKONG SEG CO.,LTD.-1-深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 宋 晏 2015 年度述职报告 作为深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照 公司法、中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深交所 主板上市公司规范运作、公司章程 及有关法律、法规的规定，及时了解公司的经营情况和重大事项 的 进展情况，积极参加公司董事会 和股东大会，勤勉、公正、独立地履行 独立董事 职责，切实维护公司整体的 利益以及全体投资者尤其是中小投资者的合法权益。现就
2、本人2015 年度 履职情况汇报如下：一、出 席 公司 董 事 会、列 席 公 司 股 东 大 会 的 情况 2015 年度，公司共召开董事会 12 次。其中，本人出席会议的情况如下：出 席 第 六 届 董 事 会 会 议 的 情 况 会 议 名称 第十二次临时会议 第十三次临时会议 第十四次临时会议 第八次会议 第九次会议 第十五次临时会议 第十六次临时会议 第十七次临时会议 第十次会议 第十八次临时会议 第十九次临时会议 第十一次会议 是 否 出席 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 报告期内，本人按时参加了公司召开的董事会、股东大会，没有对董事会、股东大会议案及其他事项提出异
3、议。会议召开前，本人认真阅读了公司事先递交的相关会议资料，积极与公司管理层和相关部门进行沟通，主动获取做出决策前所需要的有效信息，为有效行使独立董事的职责做了充分的准备。会议上，本人认真审议了各项议案，参与议案的讨论并提出合理化的建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。二、发 表 独立 意 见 的 情况 本人关注董事会及股东大会决议的执行情况，认真听取公司有关部门对公司生产经营、财务运作、资金往来等日常经营情况的汇报。董事会召开前，本人事先均已对相关议案的基本情况进行了充分了解，对相关议案 的合法、合规、合理性进行 了现场检查，并出具了书面的 独立意见。报告期内，本人就公司重要事项发表
4、了 9 项独立意见，具体如下：深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司 SHENZHEN HUAKONG SEG CO.,LTD.-2-序号 独 立 意见 发 表 时间 独 立 意 见 事 项 意见 类型 1 2015 年1 月5 日 独立董事关于 向控股股东借款暨关联交易的独立意见 同意 2 2015 年2 月2 日 独立董事 关于第六届董事会第十三次临时会议相关事项的 独立意见 同意 3 2015 年2 月10 日 独立董事 关于第六届董事会第十四次临时会议相关事项的 独立意见 同意 4 2015 年3 月20 日 独立董事 对公司相关事项的专项说明 及独立意见 同意 5 2015
5、年7 月7 日 独立董事 关于第六届董事会第十六次临时会议相关事项的 独立意见 同意 6 2015 年7 月13 日 独立董事 关于公司非公开发行股票及涉及关联交易的独立意见 同意 7 2015 年8 月27 日 独立董事 关 于 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 占 用 公 司 资 金 和 公 司 对 外 担 保 情 况的专项说明和独立意见 同意 8 2015 年9 月6 日 独立董事 关于拟收购北京中环世纪100%股权事项的独立意见 同意 9 2015 年9 月23 日 独立董事 关于第六届董事会第十九次临时会议相关事项的独立意见 同意 三、出 席 董事 会 专 门 委员 会 的 情
6、 况 1、发展战略委员会 2015 年 3 月 6 日，作为第六届董事会发展战略委员会的成员，本人出席了第六届董事会发展战略委员会第 四 次会议。会议讨论了 关于对外投资增资扩股成 都 支 付 通的 议 案，此 项 关 联 交易 事 项 是 为 进 一 步 开 拓公 司 的 投 资 领域，培育公司新的利润增长点。不存在占用公司 资金及损害公司股东特别是中小股东利益的情形，未影响公司的独立性。2015 年 5 月 9 日，作为第六届董事会发展战略委员会的成员，本人出席了第六届董事会发展战略委员会第 五 次会议。会议对公司拟投资项目进行研究，确定了以海绵城市建设等环境保护 业 务作为公司未来发展的
7、主要方向。2、提名委员会 2015 年 2 月 6 日，作为第六届董事会提名委员会的成员 及召集人，本人出席 并主持了第六届董事会提名委员会第 六 次会议。会议审议并通过了 关于提名佟庆远先生为第六届董事会董事候选人的议案 和 关于 聘任公司副总经理的议案，对拟聘任为公司董事的候选人 和副总经理人选任职资格等情况进行了审查，同意将以上议案提交公司董事会审议。2015 年9 月18 日，作为第六届董事会提名委员会的成员 及召集人，本人出席 并主持了第六届董事会提名委员会第 七 次会议。会议审议并通过了 关于提名潘文堂 先生为第六届董事会董事候选人的议案和关于 聘任公司 首席运营官的深 圳 华 控
8、 赛 格 股 份 有 限 公 司 SHENZHEN HUAKONG SEG CO.,LTD.-3-议案，对拟 聘 任 为 公司 董 事 的 候选 人 和 首 席运 营 官 人 选 的 任 职 资 格等 情 况 进 行了审查，同意将以上议案提交公司董事会审议。3、审计委员会 2015 年2 月10 日，作为第六届董事会审计委员会的成员，本人出席了第六届董事会审计委员会第二次会议。会议上，全体委员听取了公司财务负责人黄红芳女士对公司 2014 年 度财务情况的全面汇报，与年度审计注册会计师就年审进度安排等具体事项进行了沟通。在年度审计注册会计师出具初步审计意见后，全体委员审议了公司编制的 2014
9、 年 度财 务会计报表，一致认为该报表能够真实、全面、准确地反映公司截至 2014 年 12 月 31 日的财务状况和经营成果，同意以此报表为基础编制公司 2014 年 年度报告及摘要。同时，全体委员还对大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上年度的审计工作进行了总结评价，建议公司董事会继续聘任其为公司2015 年度审计机构。四、在 投 资者 合 法 权 益方 面 做 出 的工 作 根据 深 圳证 券 交 易 所股 票 上 市 规则、公 司 信 息 披 露管 理 办 法 等 相 关规定，本人对公司信息披露的情况进行了监督和检查，敦促公司严格按照相关法律、法规的要求履行公司信息披露义务，保证公
10、司信息披露的 真实、准确、及时、完整，保障了广大投资者的知情权。报告期内，本人恪尽职守，认真审议 董事会各项议案，客观发表 了意见与建议，利用专业知识做出独立、客观、公正的判断，切实维护了广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。五、2015 年 年 度 审 计相 关 工 作 报告期内，本人严格按照公司独立董事年度报告工作管理办法的规定，在年报的编制和披露过程中，勤勉尽责地履行独立董事的责任和义务，发挥了独立董事在公司年度报告工作中的监督作用。在年度报告披露之前，本人与公司管理层、外部审计师保持了密切联系和有效沟通，听取了 公司管理层关于公司经营管理和重大事项的进展情况汇报，了解了审计师对公司财务
11、报告审计的整体安排，仔细审阅了年度审计的工作计划，研究了 相关监管部门要求做好年报工作的文件以及其他相关资料。同时，本人 与审计师通过电话、见面会等沟通形式，详细了解公司年报审计的 工作进度，督促审计师严格依照审计计划的安排进行工作。在获得审计初稿后，深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司 SHENZHEN HUAKONG SEG CO.,LTD.-4-本人与审计师就审计过程中的重点事项进行了现场沟通。在 2015 年年度董事会会议上，一致审议通过了 公司 2015 年年度报告、2015 年度利润分配预案、内部控制自我评价报告 等议案，并对 公司利润分配预案、续聘会计师、续聘审计机构、
12、续聘内控审计机构 等发表了独立意见。关于 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本预案：本人认为该利润分配预案符合公司当前的实际情况，同意董事会的利润分配预案，并提请股东大会审议。六、履 行 独立 董 事 特 别职 权 的 情 况 2015 年度，本人作为公司独立董事：1、没有提议召开董事会；2、没有提议聘用或解聘会计师事务所；3、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构；4、没有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；5、没有向董事会提请召开临时股东大会。以上，是本人 2015 年 度履行独立董事职责的述职报告。为促进公司董事会决策的科学性、客观性，增加公司董事会决策的透明度，更好地维护全体投资者尤其是中小投资者的合法权益，本人将继续积极地履行职责，用自己的专业知识和经验为公司未来的发展做出更大的贡献。特此报告 独立董事：宋晏 二一六年三月十五日
