1、证券代码：002073 证 券 简 称：软 控 股 份 公告编号：2018-074 软 控 股份 有 限公 司 2018 年第 三 次临 时 股东 大 会决 议 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误 导 性 陈 述或 者 重 大 遗漏 负 连 带 责任。特别提示 1、本次股东大会召开期间未出现否决议案的情形，也未出现增加或变更提案情况。2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。一、会 议 召开 和 出 席 情况 1、会议召开情况（1）会议召开时间：现场会议召开时间：2018 年11 月2 日下午14:30；网络投票时间：2018 年 11 月 1
2、日至 2018 年 11 月 2 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 11 月 2 日 上午 9：30 至 11：30，下午13：00 至15：00；通 过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2018 年11 月1 日15：00 至 2018 年11 月2 日15：00 期间的任意时间。（2）会议召开地点：青岛市郑州路 43 号，软控研发中心会议室（3）会议召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式（4）会议召集人：公司董事会（5）会议主持人：公司董事长 何宁先生（6）会议的召集、召开与表决程序符合 中华人民共和国公司法、深圳 证券交 易所股票上市规则及
3、公司章程等有关规定。2、会议出席情况 出席本次会议的股东及股东授权委托代表 15 人，代表有表决权的股份 181,104,272股，占公司有表决权股份总数的 19.3905%。其中出席现场投票的股东及股东授权委托代表 6 人，代表有表决权的股份180,592,315 股，占公司有表决权股份总 数的19.3356%；通过网络投票的出席 会议的股东9 人，代表有表决权的股份511,957 股，占有公司表决权股份总数的 0.0548%。出席现场投票及网络投票的股东及股东代表中，单独或者合计持有上市公司 5%以下股份的股东 14 人，代表有表决权的股份 35,795,786 股，占公司总股本的 3.8
4、326%。3、公司董事长何宁先生主持会议，公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘 请的见证律师山东琴岛律师事务所律师出席或列席了本次会议。二、会 议 提案 审 议 和 表决 情 况 本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。1、审 议 通过 关于 授权 董 事 长 办理 申 请 融 资的 议 案。表决结果为：同意票 180,849,472 股，占出席本次股东大会有效表决 权股份总数的99.8593%；反对票 254,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1407%；弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得有效表决权股份
5、总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,540,986 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.2882%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 0 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。2、审 议 通过 关 于 回购 公 司 股 份以 实 施 股 权激 励 的
6、预 案。表决结果为：同意票 180,916,572 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8964%；反对票 187,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1036%；弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 票 35,608,086 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.4756%；反 对 票187,700 股，占 出
7、席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.5244%；弃权票 0 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。3、审 议 通过 关 于 提请 股 东 大 会授 权 公 司 董事 会 全 权 办理 回 购 股 份以 实 施 股 权激励相 关 事 宜 的议 案。表决结果为：同意票 180,896,472 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8853%；反对票 207,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1147%；弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股
8、份总数的 0.0000%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,587,986 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.4195%；反 对 票207,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.5805%；弃权票 0 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决 权股份总数的 0.0000%。4、审 议 通过 关 于
9、 公司 符 合 非 公开 发 行 公 司债 券 条 件 的议 案。表决结果为：同意票 180,896,472 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8853%；反对票 207,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1147%；弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,587,986 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
10、99.4195%；反 对 票207,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.5805%；弃权票 0 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。5、审 议 通过 关 于 非公 开 发 行 公司 债 券 方 案的 议 案。关 于 非 公开 发 行 公 司债 券 方 案 的议 案 需 逐项 审议：5.01 发 行规 模 表决结果为：同意票 180,605,072 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7244%；反对票 254,800 股，占出席本次股东大会有
11、效 表决权股份总数的 0.1407%；弃权票 244,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1350%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,296,586 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.6054%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 244,400 股
12、，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表 决权股份总数的 0.6828%。5.02 票 面金 额 及 发 行价 格 表决结果为：同意票 180,605,072 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7244%；反对票 254,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1407%；弃权票 244,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1350%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,296,586 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以
13、下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.6054%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 244,400 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.6828%。5.03 发 行对 象 及 向 公司 股 东 配 售的 安 排 表决结果为：同意票 180,605,072 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7244%；反对票 254,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1
14、407%；弃权票 244,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股 份总数的 0.1350%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,296,586 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.6054%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 244,400 股，占出席会议持有公司 5%
15、以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.6828%。5.04 债 券品 种 及 期 限 表决结果为：同意票 180,605,072 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7244%；反对票 254,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1407%；弃权票 244,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1350%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,296,586 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有
16、 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.6054%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以下股份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 244,400 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.6828%。5.05 募 集资 金 用 途 表决结果为：同意票 180,605,072 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7244%；反对票 254,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1407%；弃权票 244,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
17、数的 0.1350%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,296,586 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.6054%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 244,400 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.6828%。5.06 发 行方
18、 式 表决结果为：同意票 180,605,072 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7244%；反对票 254,800 股，占出席本次 股东大会有效表决权股份总数的 0.1407%；弃权票 244,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1350%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,296,586 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.6054%；反 对 票254,800 股
19、，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 244,400 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股 东所持有效表决权股份总数的 0.6828%。5.07 债 券利 率 及 确 定方 式 表决结果为：同意票 180,605,072 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7244%；反对票 254,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1407%；弃权票 244,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1350%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上
20、通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,296,586 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.6054%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 244,400 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.6828%。5.08 赎 回条 款 或 回 售条 款 表决结果为：同意票 180,605,072
21、 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7244%；反对票 254,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1407%；弃权票 244,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股 份总数的 0.1350%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,296,586 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.6054%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下
22、 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 244,400 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.6828%。5.09 担 保情 况 表决结果为：同意票 180,605,072 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7244%；反对票 254,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1407%；弃权票 244,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1350%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份
23、的股东表决情况：同意票 35,296,586 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.6054%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 244,400 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.6828%。5.10 承 销方 式 及 上 市安 排 表决结果为：同意票 180,605,072 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7244%；反对票
24、 254,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1407%；弃权票 244,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1350%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本 次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,296,586 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.6054%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
25、0.7118%；弃权票 244,400 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.6828%。5.11 决 议有 效 期 表决结果为：同意票 180,605,072 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7244%；反对票 254,800 股，占出席本次股东 大会有效表决权股份总数的 0.1407%；弃权票 244,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1350%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,296,586 股，占出席 会
26、议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.6054%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 244,400 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所 持有效表决权股份总数的 0.6828%。5.12 公 司资 信 情 况 及偿 债 保 障 措施 表决结果为：同意票 180,605,072 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7244%；反对票 254,800 股，占出席本次股东大会有效表
27、决权股份总数的 0.1407%；弃权票 244,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1350%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,296,586 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.6054%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 244,400 股，占出
28、席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.6828%。6、审 议 通过 关 于 提请 股 东 大 会授 权 董 事 会全 权 办 理 本次 公 司 债 券发 行 相 关 事宜的议案。表决结果为：同意票 180,849,472 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8593%；反对票 254,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1407%；弃权票 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过，本议案获得股东大会审议通过。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票
29、35,540,986 股，占出席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.2882%；反 对 票254,800 股，占 出 席 会 议 持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的0.7118%；弃权票 0 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。7、审 议 通过 关于 独立 董 事 辞 职及 补 选 独 立董 事 的 议 案。以累积投票制选举公司第 六届董事会 两 名独立董事，具体如下：（1）选举 王捷先生为第六届董事会 独立董事
30、 表决结果为：同意票 180,595,416 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7190%。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,286,930 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 98.5784%。王捷先生当选公司第 六 届董事会独立董事，任期为本次股东大会通过之日至本 届 董事会届满之日。（2）选举 李迁先生为第六届董事会 独立董事 表决结果为：同意票 180,595,416 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7190%。出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票 35,286,930 股，
31、占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 98.5784%。李迁先生当选公司第 六 届董事会独立董事，任期为本次股东大会通过之日至本 届 董事会届满之日。三、律 师 出具 的 法 律 意见 山东琴岛律师事务所律师孙渲丛律师、李茹律师进行现场见证，并出具了法律 意 见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的 资格、召集人资格，会议表决程序和表决结果均符合法律、法规和公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。关 于 软 控 股 份 有 限 公 司 2018 年第 三 次 临 时 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 详 见“巨 潮资讯网”（http:/）。四、备 查 文件 1、公司2018 年第三次临时股东大会会议决议；2、律师对本次股东大会出具的法律意见书。特此公告。软控股份有限公司 董 事 会 2018年11月2日
