1、工程（设备）监理工作程序 目 录 1、施工监理工作的总程序2、分包单位资格审查程序3、质量控制工作程序4、单位工程竣工验收程序5、工程材料、构配件和设备质量控制程序6、设备安装监理工作程序7、设备制作监理工作程序8、进度控制工作程序9、质量事故处理程序10、整改和停、复工程序11 、承包单位申请延长工期审批程序12、工程投资控制的基本程序13、月工程量和支付基本程序14、设计变更实施程序15、索赔处理程序16、安全控制工作程序17、工程进度控制基本程序18、设备监理工作总程序19、设备监理工作规划的执行程序20、工程和工序过程监理程序21、主要、关键设备采购监理程序22、设备监理工作实施程序
2、1、施工监理工作的总程序签订监理合同组织项目监理机构进行监理准备工作施工准备阶段的监理审批工程开工报审表签署同意开工施工过程的监理组织竣工预验收参加业主组织竣工验收审核工程竣工结算不同意 分包单位进场施工总承包单位与分包单位签订分包合同专业监理工程师审查、总监理工程师签认总承包单位填写分包单位资格报审表选择承包单位2、分包单位资格审查程序6 否 是 否 是批准开工申请(监理单位)3、质量控制工作程序分项分部工程工序施工(承包单位)承包单位整改工序完成后自检(承包单位)监理检查工序质量监理检查工序质量合格？监理签署质量报验表分部工程自检(承包单位)整 改(承包单位)监理审查分部工程质量现场检查
3、质量文件检查审查合格？单位工程完工签署质量报审表(监理单位)本单位工程的各分项分部工程全部完成签署质量报审表(监理单位)单位工程完工竣工自检(承包单位)缺陷处理竣工验收资料准备(承包单位)补充齐全申请竣工预验收(承包单位)审核预验收申请(监理单位)现场初检是否合格资料是否符合要求单位工程预验收(业主、监理、设计、施工)工程竣工验收(业主、监理、设计、施工)工程试运行(业主、监理、设计、施工)工程移交 否 否 是 是4、单位工程竣工验收程序 不合格 合格5、工程材料、构配件和设备质量控制程序承包单位填写工程材料/构配件设备报验承包单位另选监理工程师审核方法：1、审核证明资料2、到厂家考察3、进场
4、材料检验承包单位使用6、设备安装监理工作程序审批开工报告 施工组织设计 （ 监理单位）土建基础验收监理单位设备、材料验收监理单位安 装 施 工承 包 方工序质量报验承 包 方审 核 签 认监 理 单 位整机安装自检调试承 包 方单体试运转承包方 监理单体预验收监 理资料签认监 理系统联合试运业主、监理、承包方竣工验收业主、监理、承包方移 交施工组织设计(方案)报验(承包人) 不合格合格 不合格 合格7、设备制作监理工作程序审查施工组织设计(方案)(监理工程师)审查结果不合格合格补充或修改(承包人)进场材料报验（承包人）现场复核或检验(监理工程师)复核结果清理出场(承包人)1、 审查焊接工艺评定
5、报告；2、 监理现场巡视设备制作下料尺寸、坡口是否符合设计要求；3、 检查焊接工艺是否满足规范要求，错边、焊瘤、气孔、夹喳、咬边等缺陷是否符合设计及规范要求；4、 组对焊接是否满足规范要求。设备制作(承包人)检验、试验(承包人)预验收(监理工程师)检验结果返工(整改) (承包人)签认报验资料(监理工程师)竣工验收- 18 -8、进度控制工作程序 不同意 同意 滞后承包方 非承包方提交进度计划(承包方)审批进度计划(监理方)监督计划实施(监理方)检查执行情况（监理单位）检查原因（承包方监理方）制定赶工措施调整计划（承包方）制定赶工措施提出延期申请（承包方）审批调整或延期计划监 理 方竣工验收投产
6、试运行工程移交督促保修竣工验收9、质量事故处理程序发生质量事故上报业主监理发出监理工程师单监理工程师组织现场调查承包单位进行调查分析提交事故调查报告业主、设计、监理审查承包单位事故调查报告各方研究确定提出处理方案承包单位实施方案监理、设计核查处理结果监理核发复工指令必要时签发停工令总监理工程师审批监理提交事故处理报告10、整改和停、复工程序 否 是总监理工程师签发“工程部分暂停指令”执行工程质量、安全事故处理程序承包单位对质量、安全问题进行处理监理工程师审查事故处理情况报业主批准承包单位填写“复工申请”(总)监理工程师签发“监理通知”合格(总)监理工程师签发“复工指令”填报表说明延长工期的原因
7、，理由及延长工期日数的计算资料，需要索赔时应同时报送表及有关资料 对延长工期的申请进行调研、审批项目监理部或修改重报或停止申报征得建设单位同意承包单位项目监理部认为理由不充分或延长日数计算不当，签复不同意审批同意原则1、情况属实2、有合同条款依据3、工程延期事件发生在已批准的进度网络计划的关键线路上。同意或修改后同意签认总监理工程师总监理工程师同意项目监理部审批意见项目经理部双方签订新的工期协议如需索赔按有关程序框图处理建设承包单位编制新的进度计划项目经理部11 、承包单位申请延长工期审批程序12、工程投资控制的基本程序工程验收（实量实测）承建单位填报工程验收单专业监理工程师验收签证承建单位填
8、报月报表造价监理工程师审核总监理工程师签字承建单位编报价款结算单经济监理工程师审查总监理工程师付款签证建设单位复审、付款验 收 签 证付 款 签 证付 款承包单位填写月完成工程量报审表监理工程师审批承包方按审批的工程量填写月付款报审表月支付汇总表监理工程师审核总监理工程师签发工程款支付证书建设单位负责人审批建设单位向承包单位支付13、月工程量和支付基本程序设计变更设计单位实施否建设单位核实及签发监理单位编制工程量及其造价承包商核实、确认建设单位和监理单位同意否承包商具体实施承包商否是同意同意不同意14、设计变更实施程序承包单位提出索赔意向通知承包方提交“索赔申请表”及正式索赔报告 附索赔依据和
9、计算方法等资料专业监理工程师审查总监组织审查索赔申请总监与施工承包方协商谈判总监提出索赔处理决定总监提交索赔评价报告向业主提出索赔建议书业主审批索赔申请总监签发“索赔报审表”索赔生效承包单位是否接受最终索赔处理调解或仲裁与业主相互协商与业主、施工方相互协商否是注：1、调解、仲裁程序，由合同约定。一般由监理工程师调解，若调解不成，则由政府建设主管部门进行调解。若再调解不成，由经济仲裁委员会仲裁。15、索赔处理程序16、安全控制工作程序督促承包单位建立安全生产保证体系分部分项工程施工安全技术交底（承包单位）审核并签署有关安全技术文件（监理单位）监理工作总结(安全控制)（监理单位）监理施工现场安全监
10、督与检查施工安全整改(承包单位)下达暂时停工指令(业主、监理单位)安全异常督促承包单位建立健全安全生产责任制监理单位审查施工方案及安全技术措施合格17、工程进度控制的基本程序否承包单位编制施工进度总进度计划填写施工进度计划报审表总监理工程师审批承包单位编制年、季、月进度计划填写施工进度计划报审表监理工程师对进度实施情况进行检查、分析总监理工程师审批按计划组织实施总监理工程师审批总监理工程师审批总监理工程师签发监理通知指示承包单位采取调整措施承包单位编制下一期计划注：如总进度计划为施工组织 设计的一部分，可不单独审批18、设备监理工作总程序制定项目监理实施细则编写项目监理工作规划执行项目监理工作
11、规划选择专业监理人员组建项目监理梯队任命项目驻厂监理工程师选择项目监理机构组织形式任命总监理工程师19、设备监理工作规划的执行程序 监督检查项目监理工作规划的执行执行项目监理工作规划批准项目监理实施细则项目监理工作规划交底项目监里理梯队专业岗位设立，专业分工，落实主任20、工程和工序过程监理程序检验时监督 检验前通知 否否上道工程制造制造/施工承包商XJ/PJ/CC上道工程自检互检承包商XJ质检部分检验监理工程师承包商XJ/PJ/CC监理工程师填写工序（工程）报验单（A-8）并附检验记录承包商承包商检验报告承包商承包商 执行下道工序监理工程师进行检核签署报验意见监理工程师雇主归档监理工程师XJ
12、/PJ/CC监理工程师监理工程师整改通知书监理工程师否21、主要、关键设备采购监理程序承包商主要、关键设备采购计划表（A-1）审核监理工程师1 审查供应商资格 2 制定合同有关条款3 有关会议纪要4 雇主书面确认意见采购承包商主要、关键设备到货、开箱检验/移交承包商、雇主监理工程师出具主要、关键设备开箱检查/移交记录（A-2）承包商雇主归档监理工程师5 查验质量保证书、试验报告 6 目测检验外观质量7 检验产品规格和数量8 检查供货单位资质否是接受任务编写监理规划和实施细则雇主认可审查承包商工艺文件、进度计划首次会议监理实施质量控 制检查合同执行 情况检查进度控 制检查承包商整改22、 设备监
13、理工作实施程序循环过程组成监理项目组合格不合格未偏高有偏高有偏高雇主代表组织或书面委托项目组长组织文档资料归档发现偏离？填写监理日志编写监理周（月）报项目组长签认后报雇主竣工验收验收合格？审查和批准监理报告批准监理规划编写监理报告报送雇主承包商分析原因提出改进措施重大事项请示委托决策雇主组织投标及合同管理一、投标及合同管理由市场部负责二、接到投标邀请并决定投标时： 1、市场部对招标没文件进行评审，评审的主要内容为公司能力能否满足招标书要求； 2、市场部应研究招标文件，负责起草商务标； 3、工程监理部根据招标文件技术要求，负责起草监理大纲； 4、标书草稿完稿后，由市场部组织评审，评审内容： 1）
14、法律法规的符合性； 2）对招标文件的响应性； 3）文字表达的严密性三、由市场部修改后，以电子版本形式报公司领导审批四、定稿后，由市场部负责制作成投标书五、市场部负责组织投标六、市场部负责草签合同并组织对合同草稿进行评审 评审的主要内容：1、 合同条款的法律、法规符合性2、 经济效益分析3、 文字表达的严密性4、 本公司履行合同的能力七、合同变更由市场部负责并按合同审批程序进行评审和审批 监理大纲一、 监理大纲由工程监理部负责编写，公司总工程师审批二、 编制依据：1、 国家有关建设工程方面的法律法规；2、 建设单位提供的勘察设计文件；3、 建设单位的工程监理招标书；4、 本公司有关的技术资料及人
15、员资质情况；5、 本公司经营业绩和技术装备；6、 本公司质量保证体系的认证资料。三、 主要内容：1、 拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍，特别要重点介绍总监理工程师的情况2、 拟采用的监理方案，监理方案的内容主要包括：1） 三大体系的具体控制方案；2） 工程建设各种合同的管理方案；3） 组织协调方案；4） 信息资料管理方案；5） 安全管理环境方案。四、 建设工程概况五、 建设工程的目标六、 建设工程监理范围 监理规划一、 监理规划由项目总监理工程师负责编写，公司总工程师审批；二、 监理规划编写依据：1、 工程建设方面的法律法规；1） 国家颁布的关于工程建设方面的法律法规；2） 工程所在地政府
16、颁布的或行业颁布的结论、规定和政策；3） 工程建设的客观标准、规范；2、 政府批准的建设文件1） 政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告、立项批文；2） 政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件，环境保护要求，市政管理规定。3、 建设监理合同和其他建设工程合同；4、 监理大纲三、 监理规划编制要求1、 监理规划可分阶段编写，基本构成内容应当统一；2、 具体内容应有针对性，适合建设工程特点，又体现出编写者的特色；3、 监理规划应当遵循建设工程的运行规律4、 监理规划的表示应当标准化。四、 监理规划的内容：1、 工程概况；2、 建设工程投资控制、进度控制、质量控制及安全环境管理目标；3、 监理工
17、作范围；4、 施工准备阶段的监理工作1） 审查承包商选择分包单位的资质2） 监督施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度；3） 参加设计单位向承包商的技术交底；4） 审查承包商提交的施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行审核；5） 检查符合施工单位的测量放线资料；6） 管理落实各项施工条件，审批开工报告；5、 施工阶段建设工程监理工作1） 施工阶段的质量控制；2） 施工阶段进度控制；3） 施工阶段的投资控制；4） 施工阶段的安全环境管理。6、 施工验收阶段的建设工程监理工作1） 监督、检查承包商及时整理设
18、计文件和验收资料；2） 受理承包商工程竣工验收报告，提出监理意见；3） 根据承包商的竣工报告，提出工程质量检验报告；4） 组织工程预验收，参加业主组织的预验收。7、 建设监理合同管理工作1） 拟定合同管理制度；2） 合同执行情况的分析和跟踪管理3） 工程延期、费用索赔、设计变更和洽商8、 安全与环境管理1） 安全与环境管理的依据；2） 安全环境管理的目标；3） 安全管理环境的措施与方法 监理事实细则一、 监理实施细则的编制依据1、 已批准的监理规划；2、 与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；3、 已批准的施工组织设计。二、 监理实施细则的编制要求1、 要结合专业自身的特点并兼顾其他专业的
19、施工；2、 严格执行国家的规范、规程、标准并考虑项目自身的特点；3、 尽可能的对专业方面的技术指标量化、细化，使其具有可操作性。三、 监理实施细则的主要内容1、 工程质量控制1） 明确设计图纸及技术资料要求；2） 明确运用的国家相关规范、规程要求和标准；3） 明确工序质量分部分项工程检查验收办法4） 明确停检点和旁站点5） 明确工序质量、分部分项工程施工技术资料表格形式和签认程序、方法6） 明确质量检测工具和要求；7） 明确材料、构件和设备报批和复核办法2、 工程进度控制1） 根据总进度计划或单项工程进度计，明确分部分项工程施工进度计划2） 明确检查进度计划完成情况的方法3、 工程投资控制1） 监督承包商按已审批的施工组织设计施工；2） 明确合同规定的签证条件和签证方法；3） 不合格工程量不计量；4） 工程计量规则。4、 安全管理1） 明确分部分项工程中国家强制性标准；2） 根据施工组织设计规定的施工工艺和方法，提出安全注意事项；3） 重大吊装等危险作业安全监督方法。 - 26 -
