1、华 峰 化学 股份 有 限公 司 2021 年度 监事 会工 作报 告 2021 年度，华峰化学股份有限公司（以下简 称“公司”）监事会全体成员根据公司法证券法 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 主板上市公司规范运作 等法律法规的要求，结合公司实际情况，遵循公司章程监事会议事规则等相关制度，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了核查，并对公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有效的监督，为企业的规范运作和发展起到了积极作 用，维护了公司利益和全体股东的合法权益。现将报告期内监事会工作情况报告如下 一
2、、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了六 次监事会会议，具体情况如下：（一）2021 年 4 月 21 日，召开第七届监事会第十 四 次会议，审议通过了：1.2020 年度监事会工作报告；2.2020 年年度报告 及其摘要；3.2021 年第一季度报告全文及正文；4.关于确认公司董事、监事、高级管理人员 2020 年度薪酬的议案；5.2020 年度内部控制自我评价报告；6.2020 年度利润分配 的预案；7.关于追认 2020 年度部分同一控制下单一关联方日常关联交易及预计2021 年度日常关联交易的议案；8.关于向金融机构申请授信及提供担保的议案；9.关于发行股份购买资产并募集配
3、套资金暨关联交易之标的资产所涉业绩承诺 2020 年度实现情况的议案；10.关于监事会换届选举非职工代表监事的议案；11.关于会计政策变更的议案；12.关于使用部分闲置自有资金进行投资理财的议案；13.2020 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告；14.关于开展 票据池业务的议案；15.关于修订公司 的议案。（二）2021 年 5 月 14 日，召开第七届监事会第十五 次会议，审议并通过了：1.关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案；2.关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案的议案；3.关于 的议案；4.关于 的议案；5.关于 的议案；6.关于公司非公开发行股票摊薄即期
4、回报、填补措施及相关主体承诺的议案；7.关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案。（三）2021 年 6 月 10 日，召开第八届监事会第一 次会议，审议并通过了：1.关于选举公司第八届监事会主席的议案。（四）2021 年 8 月 27 日，召开第八届监事会第二 次会议，审议并通过了：1.2021 年半年度报告全文及摘要。（五）2021 年 10 月 22 号，召开第八届监事会第三次会议，审议 并通过 了：1.2021 年第三季度报告 全文及摘要。（六）2021 年 12 月 27 日，召开第八届监事会第四次会议，审议并通过了；1.关于预计 2022 年度日常关联交易及
5、调整 2021 年度日常关联交易预计额度的议案。二、监事会职责情况的说明（一）公司依法运作情况 报告期内，监事会认为，2021 年度，公司董事会能 够严格 按照公司法证券法 深圳证券交易所 股票上市规则以及公司章程等法律法规的规定规范运作，认真执行股东大会通过的各项决议，经营运作规范，决策程序合法，内控制度较为完善。公司董事、高级 管理人员勤勉尽职、忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发现 公司董事、高级 管理人员在执行公司职务 有违反 法律法规、公司章程和损害股东利益的行为。（二）公司财务检查情况 报告期内，公司监事会认真细致地检查和 审 核了本公司会计 报表及财务资料，监事会认为公司财务制度健
6、全、财务运 行正常。立信会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的 2021 年度审计报告公 允、客观的反映了公司的财务 状况和经营成果。（三）公司对外担保情况 报告期内，监事会对公司对外担保事项进行 了监督和核查，监事会认为公司对外担保的决策程序符合有关法律法规及 公司 章程的规定，不存在违 规对外担保的情形，不存在损害公司和全体股 东特别是中小股东利益的情形。（四）公司收购、出售资产等情况 报告期内，公司收购、出售资产交易的决策 程序合规，交易价格遵循公允、合理原则参照市场价格确定，不存在损 害公司和股东利益的情形。（五）关联交易情况 报告期内，监事会对公司发生的关联交易进 行监督，监事会认为，
7、关联交易符合公司章程深圳证券交易所股票 上市规则等相关法律、法规的 规定，有利于提升公司的业绩，其公平性依据 等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在 损害 上市公司和中小股东的利益 的行为。（六）公司募集资金使用情况 报告期内，公司监事会对公司募集资金使用 情况进行了认真、细致的检查，我们认为：公司严格按照公司法 证券法深圳证券交易所股票 上市规则募集资金管理制度对募集资金 进行使用和管理，没有变更投向 和用途，符合中国证监会、深圳证券交易所关 于募集资金使用的相关规定，不 存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或 变相改变募集资金投向和损害股 东利益的情况。（七
8、）公司利润分配情况 报告期内，公司监事会对公司利润分配情况 进行了核查，我们认为：公司利润分配预案的 提议和审核程序、利润分配 实施程序均符合有关法律、法规 及公司章程的规定，公司利润分配方案充 分考虑了公司经营状况以及未来 发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业 绩匹配，与公司发展规划相符，有利于公司的正常经营和健康发展，符合公司 及全体股东的利益。（八）检查公司建立和实施内幕信息知情人 管理制度的情况 公司已按照相关法律法规的规定，制定并执 行了内幕信息知情人管理制度，做好了内幕信息保密工作，未发生内 幕信息知情人利用内幕信息从事 内幕交易的情形。三、监 事会对公司内 部控制自我评价 报
9、告的意见 报告期内，通过对公 司内部控制情况的检查，监事会认为，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司 内部控制的情况，公司按照企 业内部控制基本规范及相关具体规范于 2021 年 12 月 31 日在所 有重大方面保持了与财务报告相关的有效的内部控制。2022 年公司监事会 将加强学习，勤勉尽 责，严格遵照国家法律法规和 公司章程赋予监事会的职责 开展监督检查工 作，加强日常监督管理，监督公 司各重大决策事项及其履行程序的合法、合规 性，维护股东和公司的利益，提升公司规范 运作，完善公司法人治理结构，促 进公司的可持续发展。华峰化 学股份有限公 司监 事会 2022 年 4 月 29 日
