1、泛海控股独立董事 2020 年度述 职报告 泛海控股 股 份有 限 公司 2020 年 度独 立董 事 述职 报 告 本 人为 泛海控 股股份 有限 公司（以下简 称“公司”）现任 独 立董事余玉苗。2020 年 5 月，公 司进行 了董事会 换届，本 人很荣幸 继续被聘为公 司第十 届 董事会独 立董事，从 而能够有 机会继 续 为推动公 司发展、维 护股东 特 别是中小 股东权 益 尽绵薄之 力。在 2020 年度任 期内，本人严 格按照 中华人民 共和国 公 司法、深圳证 券交易 所 上市公司 规范运 作 指引、公 司章程、公司 独立董事工作 制度 等 相关规定 的要求，勤勉尽责，认真
2、履 行独立董 事的法定责任 和义务，发挥了独 立董事 的 应有作用，维护了 公司和股 东的合法利益。现就 本 人 2020 年度 履职情 况报告如 下：一、出 席会议情况 出席会议 并投票 表 决是独立 董事的 法 定责任和 义务，也是 独立董事深入了 解公司 情 况、履行职 责 并提 出意见和 建议的 重 要渠道。本 人积 极 出 席 了 年 内 公 司 组 织 的 历 次 董 事 会 及 专 门 委 员 会 会 议，具 体 如下：（一）出席 2020 年 第九届、第十届 董 事会会议 情况 应参加 董事会 次数 现场出 席 次数 以通讯 方式参加次 数 委托出 席 次数 缺席 次数 是否连
3、 续两 次 未亲自 参加 会议 33 0 33 0 0 否 在董事会 会议上，本人能够 坦诚地 发 表意见、提出有 效 问询、认泛海控股独立董事 2020 年度述 职报告 真履行职 责，能够 运用自己 的专业 知 识，向公司 提出合 理化意见 和建议。本人对 2020 年 度公 司提交董 事会会 议 审议的相 关议案 均 投了赞成票，没 有反对、弃权的情 况。（二）出席 2020 年 第九届、第十届 董 事会专门 委员会 会 议情况 专门委 员会 应出席 会议次数 实际出 席 会议次 数 委托出 席 次数 缺席次 数 是否连 续两 次 未亲自 参加 会议 审计委 员会 25 25 0 0 否
4、战略投 资发展委员 会 0 0 0 0 否 提名委 员会 1 1 0 0 否 薪酬与 考核委员会 1 1 0 0 否 报告期内，本人担 任 公司董事 会审计 委 员会 委员（第九届 董 事会、第十届董 事会）、战 略投资发 展委员 会 委员（第 十届董 事 会）、提名委员会委员（第十 届 董事会）、薪 酬与考 核委员会 委员（第 九届董事 会、第 十届董 事会）。在审 议 上述 专门委 员会 相关议 案时，本人 主动搜 集决策所需 资料，认 真听取相 关人员 的 汇报，重 点关注 公 司生产经 营、财务管理、关联交 易、对外担 保、重 大人事变 动、高管 薪酬考核 等情况，独立、客观、审 慎地
5、行使 表决权。特别是在 组织召 开 审计委员 会时，作为 主任委 员，本人能 够充分 运 用会计专 业特长，提出独立 性意见。（三）出于 新冠肺 炎疫情防 控要求 考 虑，本人未 现场 列 席年内公司召开 的 股东大 会。二、发 表独立意见情况 泛海控股独立董事 2020 年度述 职报告 在认真了 解公 司 2020 年经 营管理 状况 的基础上，本人 对 公司年内发生的 对外担 保、关联交 易、证 券 投资授权、人事 变 动等重要 事项做出了独 立、客 观、专业的 判断，履 行了独立 董事 职 责，具体如 下：（一）关 于对外 担 保的独立 意见 2020 年，为提 高融资 效率，公 司遵
6、照以 往惯 例对 年度 担保 额 度进行了授 权，并对 未在授权 范围内 的 多项担保 进行了 专 项审议。本 人根据中国 证监会 关 于规范上 市公司 与 关联方资 金往来 及 上市公司 对外担保若 干问题 的 通知、关于规 范上 市公司对 外担保 行 为的通知、公司章 程 等 有 关规定，对公司 对 外担保事 项进行 了 核查，认 为公司对外担 保符合 相 关监管规 定，履行 了相应决 策程序，担保风险 在公司可控范 围内。（二）关 于关联 交 易的独立 意见 2020 年，因业务 开展 需要，公 司发 生多 笔关 联交 易事 项。本 人根据 公司 章程、公司关联 交易管 理办法 等 相关
7、规 定，在相关 董事会会议 召开前 对 重大关联 交易事 项 进行了事 前认可，并 对上述关 联交 易 事 项 发 表 了 独 立 意 见 及 重 点 监 督 了 审 议 程 序 中 的 关 联 方 回 避 问题，认为公 司年内 各 项关联交 易事项 均 系业务开 展之所 需，定价公允，决策程序 合法合 规，未损害 非关联 股 东特别是 中小股 东 的利益。（三）关 于证 券 投 资的独立 意见 2020 年，为提 高资金 使用 效率，公 司三 家境 外附 属公 司拟 开 展固定收益 类产品 投 资，公司 对其进 行 了事先授 权。本 人 根据 公 司章程、公 司有价 证 券投资管 理办法 等
8、 有关规 定，对 上 述证券投 资授泛海控股独立董事 2020 年度述 职报告 权事项发 表了独 立 意见，认 为公司 建 立了健全 的证券 投 资业务流 程、审批权限、监督机 制及风险 控制措 施，公司开展 证券投 资的决策 程序符合有关 法律法 规 及公司相 关规定，不 存在损害 公司及 中 小股东利 益的情形。（四）关 于重要 人 事变动的 独立意 见 本人根据 深圳证 券 交易所上 市公司 规 范运作指 引、公 司 章程等有关规 定，对 年内 发生的董 事会 换 届 及高级管 理人员 聘 任等重要 人事变动予 以关注，认真审查 了拟聘 人 员履历，对 公司上述 重要人 事变动发表 了
9、独立意 见，认为相关 候选人 具备相应 的任职 条 件，公司的 聘任程序 符 合有关 规 定。三、保 护社会公众股股东 合法权益方面所做 的工作（一）关 注信息 披 露、公众 舆情 2020 年，受 新冠 肺炎 疫 情 爆发、政策和 市场 情况 变 化较大 等 因素影响，公 司境内 主 要房地 产项目 销 售不畅、债 务集中 到期等问 题凸显，公司 信息披 露、公众舆 情等 工 作 面临较大 压力。本 人 及其他 独立董事 持续 关注公 司 信息披露 及公众 舆 情等情况，对公 司信 息披露工 作进行了有 效的监 督，并就公 众舆情 事 项与公司 进行了 及 时的沟通。（二）为 公司转 型 发
10、展积极 建言献 策 因转型发 展需要，目前公司 已控股 多 家金融企 业，并且 投资了多个海外项 目。年内，本人 及其 他独立 董 事 高度关 注国家 金 融监管政 策以及国家 境外投 资 政策的变 化情况，提 醒公司密 切跟踪 政 策和市场 动态，及时优 化调整 发展战略 和业务 布 局，以促进 企业长 远 健康良 性 发泛海控股独立董事 2020 年度述 职报告 展。（三）关 注公司 治 理、风控 能力的 改 善与提高 随着公司 转型发 展 的纵深推 进，公司 治理结构 面临更 大 挑战，风控能力尤 其是金 融 业务风控 能力需 要 持续提升。本人 及其 他独立董 事高度关注 治理风 险
11、并不断督 促公司 完 善公司治 理 机构 和 风控体系，促进了公司 规范运 作 水平的提 高。（四）自 身学习 情 况 年 内，中华 人民 共和 国证 券法 以 及中 国证 监会 再融 资新 规、创业板新 规等一 系 列法律法 规和规 章 制度陆续 出台或 修 订。为切 实履行好独立 董事职 责，本人认真 学习了 相关法律 法规和 规 章制度，通 过加深对相 关法规 的 认识和理 解，不 断提 高对公司 和投资 者 利益的保 护能力，形 成自觉 加 强保护全 体股东 利 益的判断 和意识。同 时，本人 认真 阅读 公司 定期 发布 的 公司 简讯（内 部刊 物，主要用于 发布公 司 当月当季
12、经营发 展 状况等）以 及 上市 公司监管 信息月报 等，通 过 参会、调 研等方 式 了解公司 业 务开 展 现状及转 型战略实施进 展等情 况，力求从公 司发展 现 状出发，为 公司发 展 建言献策。四、其 他方面的说明 2020 年，本人 没有提 议召 开董 事会 会议 和股 东大 会 的 情况，没有提议新 聘或解 聘 会计师事 务所的 情 况，也没 有独立 聘请 外部审计 机构和咨询 机构的 情 况。2021 年，本人 将继续 勤勉尽职，利用专 业知识和 经验为公 司的发展提供 更多有 建 设性的意 见和建 议，为 公司董 事会的 科 学决策提 供泛海控股独立董事 2020 年度述 职报告 参考，积极 发挥独 立董事的 作用，切 实维护 好 公司和 广 大投资者 的利益。述职人：余 玉苗 二二一 年 四 月 三十 日
