1、募集资金 年度存放 与使用情 况鉴证报 告 XYZH/2013SHA1010-2 上海威尔泰工业自动化股份有限公司全体股东：我们接受 委 托，对后附 的上海威 尔 泰工业自 动 化股份有 限 公司(以下简 称贵公司)关于募集资 金 2013 年度存放 与使用情 况 的专项报 告（以下简 称 募集资金 年 度存放与 使 用情 况专项报告）执行了鉴 证 工作。贵公司管 理 层的责任 是 按照深圳 证 券交易所 颁 布的中 小 板上市公 司 规范运作 指 引 及相关格 式 指引的规 定 编制募集 资 金年度存 放 与使用情 况 专项报告。这种责任 包 括设计、实施和维 护 与募集资 金 年度存放 与
2、 使用情况 专 项报告编 制 相关的 内 部 控制，保 证 募集资 金年度存放 与 使用情况 专 项报告的 真 实、准确和 完整，以及 不存在由 于 舞弊或错 误 而导致的重大错报。我们的责 任 是在实施 鉴 证工作的 基 础上，对募 集资金年 度 存放与使 用 情况专项报告发表 鉴 证意见。我们按照 中国注册 会 计师其他 鉴 证业务准 则 第 3101 号-历史财务 信 息审计或 审 阅 以外的鉴证 业 务 的规定 执行了鉴 证 工作，以对 募集资金 年 度存放与 使 用情况专 项 报告是否不存在重 大 错报获取 合 理保证。在 执行鉴证 工 作的过程 中，我们实施 了询问、检 查、重新计
3、算等我 们 认为必要 的 鉴证程序，选择的程 序 取决于我 们 的职业判 断。我们相信，我们的鉴 证工作 为 发表意见 提 供了合理 的 基础。我们认为，贵公司上 述 募集资金 年 度存放与 使 用情况专 项 报告已经 按 照深圳证 券 交 易所颁布的 中小板上 市 公司规范 运 作指引 及 相关格式 指 引的规定 编 制，在所有 重大方面如实反映 了 贵公司 2013 年度募集 资 金的实际 存 放与使用 情 况。本鉴证报 告 仅供贵公司 2013 年度报告披露之 目 的使用，不 应被用于 任 何其他目 的。信永中和 会 计师事务 所(特殊普通 合 伙)中国注册 会 计师：詹军 中国注册 会
4、 计师：叶胜平 中国 北京 二一 四 年 三月 二十 八 日 上海威尔 泰 工业自 动化股份 有限公司 董事会关 于募集资 金 2013 年度存放 与使用情 况的专项 报告 本公司及 董 事会全体 成 员保证信 息 披露内容 的 真实、准确 和完整，没 有虚假记 载、误导性陈述 或 重大遗漏。一、募集资金基本情况（一）募集资金金额及到位时间 上 海 威 尔 泰 工 业 自 动 化 股 份 有 限 公 司（以 下 简 称“本 公 司”）经 中 国 证 券 监 督 管 理 委员 会 以 证 监 发 行 字200634 号 文 核 准，于2006 年7 月向社会公众发行人民币普通股1,800万 股，
5、每 股 面 值1.00 元，每 股 发 行 价6.08 元，共 募 集 资 金 总 额 人 民 币109,440,000 元，扣除发行费 用 人民币16,492,369 元，实际募集资 金 净额为人 民 币92,947,631 元。该项募 集资金已于2006年7 月26 日全部到位，已经万隆 会 计师事务 所 有限公司 审 验，并出具“万会业字（2006）第695号”验资报告。（二）募集资金以前年度使用金额、本年度使用金额及年末余额 单位：人 民 币万元 以 前 年 度投入 本 年 使 用金额 累 计 利 息收入净额 期末余额 置 换 先 期投入 项 目 金额 直 接 投 入募 集 资 金 项
6、目 暂 时 补 充流动资金 6,964.87 1,138.55 286.72 1,478.06 二、募集资金管理情况（一）募集资金 的 管理 情况 为 规 范 募 集 资 金 的 管 理 和 使 用，本 公 司 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 交 易 规 则、中小企 业 板上市公 司 募集资金 管 理细则（2007 年修订）等的规定 和 要求，结 合 本公司实 际 情 况，制 定 了 上 海 威 尔 泰 工 业 自 动 化 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 专 项 管 理 办 法（以下简称管 理 办法）,2007 年公司已依据中 小 企业板上 市 公司募集 资 金管理
7、细 则（2007年修订）对 该 管理办 法 进行了 修订，并已 经公司 2007 年第一次 临 时股东大 会 审议通过，2008 年 9 月公 司 依据中国 证 监会关 于 进一步规 范 上市公司 募 集资金使 用 的通知 精神以及 中 小板上市 公 司 募集资 金 管理细则（2008 年2 月第二次修 订）的要 求，对该 管理办法 进 行了修订，并已经公司 2008 年第一次临时股 东 大会决议 通 过。根据 管理 办法 的要 求并结合 公 司经营需 要，公司对募 集资金实 行 专户存储，并对募集资金 的 使用实行 严 格的申请 和 审批手续，以保证专 款 专用。本公司已 与 华龙证券 有
8、限责任公 司、交通银行 股份有限 公 司上海虹 口 支行、上海 浦 东发展银行 松 江支行、上 海农村商 业 银行闵行 支 行签订了 募集资金 专 用账户管 理 协议（以下简称 管 理协议），管理协议 与三方监 管 协议范本 不 存在重大 差 异，管 理协 议 的履行不存 在 问 题。（二）募 集 资金专户 存 储情况 截至 2013 年 12 月 31 日，募集 资 金具体存 放 情况如下：金额单位：人民币元 开户银行 银行账号 余额 募集资金 利息收入 合计 上海浦发银行松江支行 98080155300000281 3,967,913.51 2,636,826.87 6,604,740.3
9、8 上 海 农 村 商 业 银 行 闵 行 支行 32477208010145604 7,945,528.00 230,361.94 8,175,889.94 合 计 11,913,441.51 2,867,188.81 14,780,630.32 关于募集资金 2013 年度 存放与使用情况的专项报告 2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日（本专项 报告 除特别注 明 外，均以人 民币 元列示）三、本年度募集资金实际使用情况 单 位：人 民币 万 元 募 集 资 金总额 9,294.76 本 年 度 投入募 集 资 金总额 1,138.55 报 告 期 内变更 用 途
10、的募集 资 金 总额 已 累 计 投入募 集 资 金总额 8,103.42 累 计 变 更用途 的 募 集资金 总 额 3,595.10 累 计 变 更用途 的 募 集资金 总 额 比例 38.68%承 诺 投 资项目 是否已变更项目（含部分变更）募 集 资 金承诺投资总额 调 整 后 投资总 额（1）本 年 度 投入金额 截 至 期 末累计 投 入 金额(2)截 至 期 末投资进度（%）(3)(2)/(1)项 目 达 到预定 可 使 用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项 目 可 行性是 否 发 生重大变化 1.新建年产 5 万台传感器 生产基地 否 5,699.66 5,699
11、.66 5,302.87 93.04%2009 年 8 月 386.09 否 否 2.新建水处 理系统集成项目 是 3,595.10 5,200.00 承 诺 投 资项目 合 计 9,294.76 10,899.66 5,302.87 386.09 未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 的 情 况 和 原 因（分 具 体 项目）本公司募 集资 金投资项 目计 划购买公 司所 在工业园 区土 地 26 亩，预 计投资2080 万元，计划 在 购置土地上投 资1508 万元建 造 生产厂房。由 于国家实 施的 宏观调控 和政 府相关规 划变 动，公司 未能 按照计划购置项 目用 地，也未
12、能 进 行相应的 厂房 等基础设 施建 设。公司经 过 对生产工 序和 场地使用 进行 了优化和 调整，腾 出 部分楼层 改建 后进行传 感器 生产基地 的建 设：目前该 项 目压力传 感器 部分已经 建成 并投入 生产，电 磁流 量传感器 部分 的相应产 能建 设尚未全 部完 成。项 目 可 行性发 生 重 大变化 的 情 况说明 水处理系统集成项目的可行性发生重大变化，已经变更该项目。超 募 资 金的金 额、用途及 使 用 进展情 况 募 集 资 金投资 项 目 实施地 点 变 更情况 原“水 处 理 系 统 集 成 项 目”计 划 的 实 施 地 点 为 上 海 市 闵 行 区 虹 桥
13、工 业 新 区 内，现“调 节 阀 项目”的实施地点为上海市崇明县。募 集 资 金投资 项 目 实施方 式 调 整情况 原“水 处 理 系 统 集 成 项 目”计 划 的 实 施 方 式 是 本 公 司 在 上 海 市 闵 行 区 虹 桥 工 业 新 区 内 通过新征 土 地、新 购 建 项 目 所 需 固 定 资 产 等 来 实 施。现“调 节 阀 项 目”由 本 公 司 的 子 公 司 上 海 威 尔 泰 仪器 仪 表 有 限 公 司 作 为 实 施 主 体，通 过 对 上 海 大 通 仪 表 有 限 公 司 的 股 权 收 购 和 在 上 海 市 崇 明 县 新 建调节阀产品生产基地来实
14、施。募 集 资 金投资 项 目 先期投 入 及 置换情 况 报告期内未发生。用 闲 置 募集资 金 暂 时补充 流 动 资金情 况 无。项 目 实 施出现 募 集 资金结 余 的 金额及 原 因 无。尚 未 使 用的募 集 资 金用途 及 去 向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。募 集 资 金使用 及 披 露中存 在 的 问题或 其 他 情况 无。“本年度实 现的效益”的 计 算 口 径、计 算 方 法 应 与 承 诺 效 益 的 计 算 口 径、计 算 方 法一致。截止 2013 年 12 月 31 日，“5 万台 传感器生 产 基地项目”中的 3.5 万台压力传 感 器 部分已经建
15、 成 并于 2009 年 8 月正式 投产，因 市 场需求不 旺，2013 年实际生产数 量 约 12869台，尚未 完 全达到项 目 设计产能；1.5 万台电磁流量传感 器 部分因市 场 销售增长 较 慢，目前产能建 设 尚未全部 完 成，本年 实 际新增产 量 为 29 台，共实现效益 386.09 万元。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 变 更 募 集资 金 投 资 项 目 情 况 表 单 位：人 民币 万 元 变 更 后 的项目 对 应 的 原承诺项目 变 更 后 项目拟 投 入 募集资 金 总 额（1）本 年 度 实际投入金额 截 至 期 末实际 累 计 投入金额(2)截 至
16、期 末投资 进 度（%）(3)=(2)/(1)项 目 达 到预定 可使 用 状 态日期 本 年 度 实现的效益 是 否 达 到预计效益 变 更 后 的项目可 行 性 是否发生 重 大 变化 调节阀项目 新建水处理系统集成项目 3,595.10 1,138.55 2,800.55 77.90%2012.12.31 101.20 否 否 合计 3,595.10 1,138.55 2,800.55 101.20 变 更 原 因、决 策 程 序及信 息 披 露情况 说 明 因原募投项目“水处理系统集成项目”的市场及可行性发生变化，经 2011 年3月 18 日召开 的公司 2010 年度股东大会批准，
17、将募投项目变更为“调节阀项目”。上述变更募投项目及获得股东大会批准的信息分别刊登于 2011 年2 月23 日、2011 年3 月19 日的 指定信息披露媒体上。未 达 到 计划进 度 或 预计收 益 的 情况和 原 因 根据本公 司2011 年2 月23 日 公告 的 调节 阀项目可 行性 研究报告，调节阀项 目计划的第一 阶段 为实施对 上海 大通仪表 有限 公司的 股 权收 购，2011 年本 公司以6 月30 日为购买日已 完成 了股权收 购工 作。股权变 更 以后的上 海大 通仪表有 限公 司也正在 按照 计划正常运营。调 节阀项目 计划 的第二阶 段为“新建 基地”。新生产基 地计
18、划的 建设 期为1年，投产 时间 为2012年5 月。由于沿 海地 区土地资 源日 益稀缺，本公 司仍在与 上海 市崇明县有关 部门 洽商土地 事宜，因此 投资进 度较慢。本年 度公司调 节阀 项目销售 较上 年有一定增加，但 总体销售 规模 仍然偏小，导 致该项目 本年 度实现的 效益 未达预期。变 更 后 的项目 可 行 性发生 重 大 变化的 情 况 说明 “本 年度 实 现的效益”的计算口 径、计算方 法 应与承诺 效 益的计算 口 径、计算 方法 一致。五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披 露 的 募集资 金 使用 相关 信 息 不 存在 未 及时、真 实、准确、完 整披露的 情 况，募集资金 存 放、使用、管理及披 露 不存在违 规 情形。上海威尔 泰 工业自动 化 股份有限 公 司 董事会 二一四 年 三月 二十 八 日
