1、1 股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2019-036 浙江三花智能控制股份有限公司董事会 关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据深圳证券交易所印发的 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，本公司现将募集资金 2019 年半年度存放与使用情况专项说明如下。一、募集资金基本情况(一)2015年度 1实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会以证监许可20151454 号文核准，本公司非公开发行人民币普通股 46,349,942 股
2、，共募集资金 399,999,999.46 元，扣除发行费用5,999,999.47元后的募集资金净额为393,999,999.99元。该次募集资金于2015年12月21日到账，到位情况业经天健会计师事务所验证，并由其出具了验资报告（天健验2015531号）。因募投项目实施主体为杭州三花微通道换热器有限公司（以下简称三花微通道）及其下属子公司Sanhua Mexico Industry S.de.R.L.de C.V.（以下简称墨西哥微通道），本公司于 2015 年 12 月 29 日将募集资金 393,999,999.99 元以增资方式拨付给三花微通道。2募集资金使用和结余情况 本公司以前年
3、度已使用募集资金30,824.27万元，以前年度收到的银行存款利息及理财收益扣减除银行手续费等的净额为 918.90 万元，以前年度节余募集资金补充流动资金2.61万元。2019年1-6月实际使用募集资金1,475.14万元，2019年1-6月收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为54.582 万元。累计已使用募集资金32,299.41万元，累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为 973.48 万元，累计节余募集资金补充流动资金2.61万元。截至 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金账户余额为人民币 571.45 万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收
4、益扣除银行手续费等的净额），公司实际用于购买银行理财产品的募集资金余额为7,500 万元。(二)2017年度 1实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会以证监许可20171392 号文核准，本公司非公开发行人民币普通股（A股）股票88,154,000股，共募集资金1,322,310,000.00元，扣除发行费用13,078,480.00元后的募集资金净额为1,309,231,520.00元。前述募集资金于 2017 年 9 月 1 日到账，到位情况业经天健会计师事务所验证，并由其出具了验资报告（天健验2017327号）。因募投项目实施主体为浙江三花汽车零部件有限公司（以下简称三
5、花汽零）及其下属子公司绍兴三花新能源汽车部件有限公司（以下简称绍兴汽部），本公司已将募集资金 1,301,310,000.00 元以增资方式拨付给三花汽零。三花汽零同步将募集资金503,620,000.00元以增资方式拨付给绍兴汽部。2募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金46,323.73万元，以前年度收到的银行存款利息及理财收益扣减除银行手续费等的净额为4,948.51万元。2019年1-6月实际使用募集资金 17,417.71 万元，2019 年 1-6 月收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为 1,046.01 万元。累计已使用募集资金 63,741.44万
6、元，累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为5,994.52万元。截至 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为人民币 3,484.08 万元（包括累计收到的银行存款利息），公司实际用于购买理财产品的募集资金余额计71,000万元。二、募集资金存放和管理情况 3(一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照公司法 证券法 深圳证券交易所股票上市规则 中小企业板上市公司规范运作指引等文件的规定，本公司结合实际情况，制定了募集资金管理制度。该制度明确了募集资金专户存储、定向使用和多方监管等的要求。12015年度
7、2016年1月，本公司、三花微通道与独立财务顾问华林证券股份有限公司、中信银行股份有限公司杭州凤起支行签订了募集资金三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，募集资金的使用已得到适当遵行。22017年度 2017 年 9 月，本公司、三花汽零、绍兴汽部与独立财务顾问海通证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司杭州分行、兴业银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行、中国银行股份有限公司杭州冠盛支行、中国农业银行股份有限公司新昌县支行签订了募集资金三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。2018
8、年 14 月，三花汽零及绍兴汽部分别在上海浦东发展银行嵊州支行、广发银行杭州萧山支行开立了 3 个募集资金理财产品专用结算账户,专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算。该等开户事项，公司已在巨潮资讯网刊登了关于开立理财产品专用结算账户的公告（公告编号：2018-003，2018-006，2018-021）。(二)募集资金专户存储情况 12015年度 于2019年6月30日，该次募集资金存储于1个募集资金专户，具体见下表：单位：元 开户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额 三花微通道 中信银行杭州凤起支行 8110801013200233616 5,714,523.31 合 计 5,714,
9、523.31 4 22017年度 于2019年6月30日，该次募集资金存储于8个募集资金专户，具体见下表：单位：元 开户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 本公司 中国农业银行新昌县支行 19-525201040110819 1,188,854.36 三花汽零 中国银行杭州冠盛支行 375373265957 24,569,907.77 三花汽零 兴业银行杭州经开支行 356900100100158014 4,718,901.48 三花汽零 宁波银行杭州分行 71010122001726528 40,765.56 三花汽零 上海浦东发展银行嵊州支行 85090078801800000
10、060 5,027.99 理财结算户 三花汽零 广发银行杭州萧山支行 134028511010003325 5,658.46 理财结算户 绍兴汽部 宁波银行杭州分行 71010122001731739 4,307,744.43 绍兴汽部 广发银行杭州萧山支行 9550880209872700179 3,975.40 理财结算户 合 计 34,840,835.45 三、本年度募集资金的实际使用情况(一)2015年度 1募集资金使用情况对照表(1)募集资金使用情况对照表详见本报告附件1和附件2，募集资金投入金额包括募集资金产生的存款利息收入。(2)闲置募集资金使用情况 经 2019 年 4 月 1
11、 日公司董事会审议通过，公司可使用不超过 8,000 万元的闲置募集资金购买银行理财产品。于2019年 6月30日，公司实际用于购买理财产品的募集资金余额为7,500万元。2募集资金投资项目出现异常情况的说明 经 2016 年 8 月 6 日公司董事会审议通过，“新增年产 80 万台换热器技术改造项目”达到预定可使用状态日期由2016 年6 月延期至2017年 6月，项目其他内容保持不变。该募投项目业已完结验收。3募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本次募集资金规划用于3个项目，分别为“在墨西哥建设微通道换热器生产线项目”、“新增年产80万台换热器技术改造项目”和“补充营运资金”。5“
12、在墨西哥建设微通道换热器生产线项目”由墨西哥微通道实施，因墨西哥微通道仅有生产职能，材料供应与产品销售由关联方承担，募投项目无法单独核算效益。“新增年产 80 万台换热器技术改造项目”由三花微通道实施，系新增产能的技改项目，募投项目无法单独核算效益。“补充营运资金”不直接产生经济效益，但有助于提高公司综合实力，促进公司快速健康发展，从而产生间接效益。(二)2017年度 1募集资金使用情况对照表(1)募集资金使用情况对照表详见本报告附件3。募集资金投入金额包括募集资金产生的存款利息收入。(2)闲置募集资金使用情况 经2018年10月26日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过100,000万元
13、的闲置募集资金购买银行理财产品。于2019年6 月30日，公司实际用于购买理财产品的募集资金余额为71,000万元。2募集资金投资项目出现异常情况的说明 经2019年 4月 1日公司董事会审议通过，“730万套新能源汽车热管理系统组件项目”和“1,270万套汽车空调控制部件项目”达到预定可使用状态日期由2019年1月延期至2021 年1月，项目其他内容保持不变。前述项目建设进度放缓的具体原因见下：公司结合现有产品结构与市场变化趋势，对募集资金采用谨慎使用、合理投入的策略。因新设备更趋于智能化、系统化，公司按最新技术要求和产品型号进行了设备选型，以致项目新设备的投入进度晚于预期。3募集资金投资项
14、目无法单独核算效益的情况说明 本次募集资金规划用于5个项目，分别为“年产1,150万套新能源汽车零部件建设项目”、“新增年产 730 万套新能源汽车热管理系统组件技术改造项目”、“新增年产1,270万套汽车空调控制部件技术改造项目”、“扩建产品测试用房及生产辅助用房项目”和“支付中介费用”。“新增年产730万套新能源汽车热管理系统组件技术改造项目”、“新增年产1,270万套汽车空调控制部件技术改造项目”由三花汽零实施，系新增产能的技6 改项目，募投项目无法单独核算效益。“扩建产品测试用房及生产辅助用房项目”不直接产生经济效益，但有助于提高公司综合实力，促进公司快速健康发展，从而产生间接效益。“
15、支付中介费用”有利于减轻公司资金压力，但不直接产生经济效益。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况(一)2015年度 1.募投项目变更的基本情况 经 2017 年 11月 30 日公司董事会审议通过，公司对“在墨西哥建设微通道换热器生产线项目”的募集资金用途作出部分变更，将尚未投入募集资金转用于“新增年产 70 万台换热器自动化技术改造项目”。新项目拟使用募集资金11,471.76万元（含募集资金银行存款利息及理财收益等），占2015年度募集资金净额的29.12%。2.募投项目变更的原因 为加快微通道产业发展，提高技术装备水平，实现产品结构调整和升级，并充分发挥三花微通道杭州工厂在研发、工艺、
16、装备等方面的资源优势，提高募集资金的使用效率，公司推迟墨西哥项目第三条生产线及相关配套设施的投资。墨西哥项目第三条生产线及相关配套设施投资由公司以自筹资金择机安排。3.募投项目变更的决策程序 募投项目变更业经2017年11月30日公司董事会审议通过。4.募投项目变更的信息披露情况 2017年12 月2日，公司在巨潮资讯网刊登关于变更部分募集资金用途的公告（公告编号：2017-078）。5募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明“新增年产 70 万台换热器自动化技术改造项目”由三花微通道实施，系新增产能的技改项目，募投项目无法单独核算效益。变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。(二)20
17、17年度 无。7 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。六、其他事项 2019 年 2 月，经公司董事长批准同意，由三花汽零实施的“扩建产品测试用房及生产辅助用房项目”完结验收。其中，工程尾款约2,000万元按合同约定以募集资金支付，项目结余款约3,300万元待择机转用其他募投项目。七、收购资产运营情况 2015年7月，本公司以发行股份为对价，向关联方收购了三花微通道的 100%股权。2017年 8月，本公司以发行股份为对价，向关联方收购了三花汽零的100%股权。2018 年度，收购资产均实现了较好的经营业绩，对本公司的利润贡献情况见下表：单位：万元
18、 公司名称 收购资产实现归属于 母公司所有者的净利润 本公司之归属于 母公司所有者的净利润 占 比 三花微通道 8,140.78 69,296.85 11.75%三花汽零 15,790.39 69,296.85 22.79%附件1：2015年度募集资金使用情况对照表 附件2：2015年度募集资金变更募集资金投资项目情况表 附件3：2017年度募集资金使用情况对照表 浙江三花智能控制股份有限公司 董 事 会 2019年 8 月 30 日 8 附件1在墨西哥建设微通道换热器生产线项目是 22,755.00 11,760.00 11,739.60 99.83%2017年12月 是新增年产80万台换热
19、器技术改造项目否 7,996.00 7,996.00 7,996.00 100.00%2017年06月 否补充营运资金 否 9,249.00 9,249.00 8,649.00 93.51%否新增年产70万台换热器自动化技术改造项目否 11,471.76 1,475.14 3,914.81 34.13%2019年12月 否合 计 40,000.00 40,476.76 1,475.14 32,299.41 累计变更用途的募集资金总额比例 29.12%累计变更用途的募集资金总额 11,471.76超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用项目可行性发生重大变化的情况说明 详见四（一）之说明。32
20、,299.41报告期内变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额本年度投入金额承诺投资项目募集资金承诺投资总额本年度实现的效益2 0 1 5 年 度 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表2019年1-6月编制单位：浙江三花智能控制股份有限公司 单位：人民币万元1,475.14 募集资金总额 39,400.00 本年度投入募集资金总额募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无募集资金投资项目实施方式调整情况 无募集资金投资项目先期投入及置换情况 2016年度，本公司以募集资金置换先期投入金额7,264.53万元。尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户及用于购买银行理财产品。项
21、目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见四（一）之说明。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无募集资金投资项目实施地点变更情况 无是否已变更项目（含部分变更）是否达到预计效益未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）详见三（一）2及四（一）之说明。项目可行性是否发生重大变化调整后投资总额(1)截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期9 附件2变更后项目 截至期末实际 截至期末拟投入募集资金总额 累计投入金额 投资进度(1)(2)(3)=(2)/(1)新增年产70万台换热器自动化技术改造项目在墨西哥建设微通道换热器生产线项目11,471.7
22、6 1,475.14 3,914.81 34.13%2019年12月 否合 计 11,471.76 1,475.14 3,914.81 34.13%对应的原承诺项目本年度实现的效益变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）2 0 1 5 年 度 募 集 资 金 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 情 况 表2019年1-6月详见四（一）之说明。未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无编制单位：浙江三花智能控制股份有限公司变更后的项目项目达到预定可使用状态日期是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化单位：人民币万元本年
23、度实际投入金额10 附件3年产1,150万套新能源汽车零部件建设项目否 50,362.00 50,362.00 8,648.43 20,448.86 40.60%2019年12月 否新增年产730万套新能源汽车热管理系统组件技术改造项目否 45,495.00 45,495.00 5,684.00 17,214.41 37.84%2021年1月 否新增年产1,270万套汽车空调控制部件技术改造项目否 20,874.00 20,874.00 2,978.07 15,840.63 75.89%2021年1月 否扩建产品测试用房及生产辅助用房项目否 13,400.00 13,400.00 107.21
24、 8,179.68 61.04%2019年1月 否支付中介费用 否 2,100.00 2,100.00 2,057.85 97.99%否合 计 132,231.00 132,231.00 17,417.71 63,741.44 2 0 1 7 年 度 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表2019年1-6月编制单位：浙江三花智能控制股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 132,231.00 本年度投入募集资金总额 17,417.71报告期内变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额 63,741.44 累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例未达到计划进度或预计收益
25、的情况和原因（分具体项目）详见三（二）2之说明。承诺投资项目是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化项目可行性发生重大变化的情况说明 无超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况 无募集资金投资项目实施方式调整情况 无募集资金投资项目先期投入及置换情况 2017年度，本公司以募集资金置换先期投入金额14,055.85万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见六之说明。尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户及用于购买银行理财产品。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
