1、 1/5 证券代码：000040 证券简称：东旭蓝 天 公告编号：2020-026 东旭蓝 天新能源股份有限 公司 关于为 上海昱吉国际贸易 有限公司与 上海贤 致国际贸易有限公 司 申请授信 提供 质押 的 补充 公告 本公司及董事会全体 成员 保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。一、质押 情况 概述 根据 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的战略发展需要，公司 拟逐步 开拓海外市场，由公司负责所有光伏电站设计、建造；合作方主要负责匹配 适当客户、外部协调及 当地日常关系维护；鉴于合作方上海昱吉国际贸易有限公司、上海贤致国际贸易有限公司 在
2、相关领域具有较强的资源优势，有助于推动 优质项目 顺利落地，公司为开拓业务获取 新订单，与上海 昱吉国际贸易有限公司、上海贤致国际贸易有限公司 达成合作关系，为其申请金融机构融资 提供一定的 增信安排。2018 年 8 月 25 日，经 董事会临时会议审议，同意公司为上海昱吉国际贸易有限公司、上海贤致 国际贸易有限公司向稠州银行 股份有限公司融资 10 亿元提供 质押担保，质押物为我司全资控股子公司 海南旭蓝新能源科技有限公司（以下简称“海南旭蓝”）及 尚义县旭蓝新能源科技有限公司（以下简称“尚义旭蓝”）分别持有的5 亿元定期存单（共计10 亿元定期存单）公司与稠州银行有限公司 上海分行于 2
3、018 年 8 月 30 日、2019 年 1 月 15 日、2019 年 1 月 25 日分别 签署了编号为 20185656730083005016 号、20195656730000105016 号、20195656730000205016 号的三份质 押合同、就上海 昱吉国际贸易有限公司、上海贤致国际贸易有限公司 向稠州银行股份有限公司 上海分行 融资 10 亿元 提供质押。质押担保 期限分别为：2018 年 8 月 30 日至 2/5 2023 年 8 月 30 日、2019 年 1 月 25 日至 2020 年 1 月 23 日、2019 年 1 月 25 日至 2020 年 1 月
4、 23 日。由于时任 相关责任人 失误，未在合同签署时 及时披露，公司在自查中发现 上述 质押事项 后现进行 补充披露。截止目前，上海 昱吉国际贸易有限公司 已归还借款 5 亿元，公司已经部 分 解除了质押责任。另 5 个亿存单也在与相关方协商准备提前解除质押。本次担保不构成关联交易，根据 深圳证券交易所股票上市规 则 9.11 条及公司章程 的规定，本事项经公司董事会 临时会议审议，无需提交股东大会审议，也无需经过政府有关部门批准。二、被担 保人基 本情 况（一）被担保人 1 1、基本情况 被担保人名称 上海昱吉国际贸易有限公司 统一社会信用代码 91310000MA1K348EX0 成立日
5、期 2015 年 12 月 14 日 企业类型 有限责任公司（自然人投资 或控股）住所 上海自贸区美盛路 171 号 3 幢 4 层 4227 注册资本 5000 万元人民币 法定代表人 倪诗晟 经营范围 从事货物及技术的进出口业务，金属材料、机电设备、五金交电、办公用品、计算机、软件及辅助设备、机械设备、家用电器、建 筑材料、有色金属、珠 宝首饰、矿产品、仪器仪表、化 工产品及原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、电子产品、电子 元器件、汽车配件、橡 胶制品、煤炭、燃料油（除危险品）的销售，机械设备安装、维修，自有设备租赁（不得从事金融租赁），国内货物运输代
6、理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】股东 倪诗晟持股 90%金旭剑持股 10%2、被担保人 财务 情况：3/5 单位：元 项目 2017 年 12 月 31 日（未经 审计）2018 年 6 月 30 日（未经 审计）资产总额 456,881,043.48 468,013,568.70 负债总额 284,523,061.89 274,456,890.20 净资产 172,357,981.59 193,556,678.50 资产负债率 62.28%58.64%项目 2017 年 年度（未经 审计）2018 年 1-6 月（未经 审计）营业收入 6,234,567,891.
7、56 3,678,908,945.66 利润总额 54,032,921.73 34,336,483.49 净利润 40,524,691.30 25,752,362.62 2、公司关系：公司未持有 上海昱吉国际贸易有限公司 股权，无 关联关系 3、被担保人不属于失信被执行人。（二）被担保人 2 1、基本情况 被担保人名称 上海贤致国际贸易有限公司 统一社会信用代码 91310000MA1K33HH91 成立日期 2015 年 12 月 3 日 企业类型 有限责任公司（自然人 独资）住所 上海自贸区美盛路 171 号 3 幢 4 层 4226 注册资本 5000 万元人民币 法定代表人 伍贤军 经
8、营范围 从事货物及技术的进出口业务，金属材料、机电设备、五金交电、办公用品、计算机软件及辅助设备、机械设备、家用电器、建筑 材料、铁矿石、有色金 属材料、黄金饰品、珠宝首饰、矿产品、光学仪器设备、化产品及原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、电子产品、电子元器件、汽车配件、橡胶制品、煤炭、燃料油（除危险 4/5 品）的销售，机械设备 安装、维修，自有设备 租赁（除金融租赁），国内货物运输代理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】股东 伍贤军持股 100%2、被担保人 财务 情况：单位：元 项目 2017 年 12 月 31 日（未经 审计）
9、2018 年 6 年 30 日（未经 审计）资产总额 493,581,508.16 492,825,577.10 负债总额 305,690,834.57 280,246,704.90 净资产 187,890,673.59 212,578,872.20 资产负债率 61.93%56.87%项目 2017 年 年度（未经 审计）2018 年 1-6 月（未经 审计）营业收入 6,245,781,307.56 3,783,562,389.66 利润总额 66,621,667.28 37,835,623.90 净利润 49,966,250.46 28,376,717.92 2、公司关系：公司未持有 上
10、海贤致国际贸易有限公司 股权，无 关联关系 3、被担保人不属于失信被执行人。三、质 押方式 公司与稠州银行有限公司上海分行于2018 年8 月30 日签订了编号为20185656730083005016 质押合同、2019 年1 月15 日签订了编号为20195656730000105016 质押合同、2019 年1 月25 日签订了编号为20195656730000205016 质押合同，就上海贤 致国际贸易有限公司、上海昱吉国际贸易有限公司 向稠州银行股份有限公司分行人民币借款10亿元提 供10亿元 5/5 质押，质押期限分别自2018年8 月30日始至2023 年8 月30日止、2019
11、 年1 月25 日至2020 年1 月23日、2019 年1 月25 日至2020 年1 月23日。四、董 事会意 见 本次质押事项 本意 是为了推动公司与上海 昱吉、上海贤致的合作关系，助力优质项目 顺利落地，提升公司品牌竞争力和 盈利水平，前述两家 公司 经营状况良好，有能力偿还相关借款。上述行为没有损害上市公司和股东、特别是中小股东利益的情形，没有对公司产生重大不利影响。五、独 立董事 意见 公司 独立董事认为：本事项本意是为了促成公司与第三方的合作关系，出发点 是为获取优质 项目，提升公司品牌竞争力和 盈利水平。本事项决策程序符合有关法律、法规、规范性文件以及 公司章程 的规定，未损害社会公众股东合法权益。六、公 司累计 对外 担保 及 逾期 担保的 情况 截止 2019 年 12 月 31 日，公司及控股子公司对外担保余额为人民币 277,486万元，占公司最近一期经审计净资产的比例 为 20.7%。公司 将会对此次 补充披露的事项进行深刻反思，汲取教训。公司将 进 一步 加强信息披露管理工作，提升信息披露质量，杜绝此类事项的再次发生。特此公告。东旭蓝天新能源股份有限公司 董 事 会 二二年五月三十 日
