1、贵州黔源电力股份有限公司 独立董事候选人声明 声 明 人 祝 韻，作 为 贵 州 黔 源 电 力 股 份 有 限 公 司 第 十 届董 事会独 立董事候 选人，现公开声 明和保 证，本人 与该公 司之 间不存 在任何影 响本人 独立性的 关系，且 符合相 关法律、行 政法规、部门规 章、规 范性文件 和深圳 证券交易 所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如 下：一、本人不 存在 中 华人民 共和国 公司法 第一百 四十六 条等规 定不得担 任公司 董事的情 形。是 否 如 否，请详 细说明：_ 二、本人符 合中国 证监会 上市公 司独立 董事规则 规定 的独立 董事任职
2、 资格和 条件。是 否 如 否，请详 细说明：_ 三、本人 符合该公 司章程 规定的独 立董事 任职条件。是 否 如 否，请详 细说明：_ 四、本 人已经 参加 培训并 取得证券 交易所 认可的相 关证书。是 否 如 否，请详 细说明：_ 五、本 人 担任 独立董 事不会 违反 中 华人民共和国公务员 法的 相关规定。是 否 如 否，请详 细说明：_ 六、本人担 任独立 董事不 会违反中 共中央 纪委 关 于规范 中管干 部辞去公 职或者 退（离）休 后担任 上市公司、基 金管 理公司 独立董事、独立 监事的通 知的 相关规定。是 否 如 否，请详 细说明：_ 七、本人担 任独立 董事不 会违
3、反中 共中央 组织部 关 于进 一步规 范党政领 导干部 在企业兼 职（任 职）问 题的 意见的 相关规 定。是 否 如 否，请详 细说明：_ 八、本 人担任 独立董 事不会 违反中共 中央纪 委、教育部、监 察部 关于加强 高等学 校反腐倡 廉建设 的意见 的相关 规定。是 否 如 否，请详 细说明：_ 九、本人担 任独立 董事不 会违反中 国人民 银行 股 份制商 业银行 独立董事 和外部 监事制度 指引 的相关规 定。是 否 如 否，请详 细说明：_ 十、本人担 任独立 董事不 会违反中 国证监 会 证券 公司董 事、监 事 和高级 管理人 员任职 资格监 管办法 的相关规定。是 否 如
4、 否，请详 细说明：_ 十 一、本人 担任独 立董事 不会违反 中国银 保监会 银 行业 金融机 构董事（理 事）和高级 管理 人员任 职资格管 理办法 的 相关规 定。是 否 如 否，请详 细说明：_ 十 二、本人 担任独 立董事 不会违反 中国银 保监会 保 险公 司董事、监事和 高级管 理人员任 职资格 管理规定、保 险机 构独立 董事 管理 办法 的相关规 定。是 否 如 否，请详 细说明：_ 十 三、本人担 任独立 董事不 会违反其 他法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独 立董事 任职资格 的相关 规定。是 否 如 否，请详 细说明：_ 十 四、本人
5、 具备上 市公司 运作相关 的基本 知识，熟 悉相关 法律、行政 法规、部 门规章、规范 性文件 及深圳证 券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作 经验。是 否 如 否，请详 细说明：_ 十 五、本 人及 本人直 系亲属、主要社 会关系均不在该公司 及其附 属企业任 职。是 否 如 否，请详 细说明：_ 十 六、本人及 本人 直系亲 属不是直 接或间 接持有该 公司已 发行股 份 1%以上 的股东，也不是 该上市 公司前十 名股东中 自然人 股东。是 否 如 否，请详 细说明：_ 十 七、本人及 本人 直系亲 属不在直 接或间 接持有该 公司已 发行股 份 5%以上 的股东
6、 单位任职，也不 在该上市 公司前五 名股东 单位任职。是 否 如 否，请详 细说明：_ 十 八、本人 及本人 直系亲 属不在该 公司控 股股东、实 际控 制人及 其附属企 业任职。是 否 如 否，请详 细说明：_ 十 九、本人 不是为 该公司 及其控股 股东、实 际控制 人或者 其各自 附属企业 提供财 务、法律、咨 询等服 务的 人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复 核人员、在报告 上签字 的人员、合伙人 及主要负 责人。是 否 如 否，请详 细说明：_ 二 十、本 人不 在与该 公司及 其控股 股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有
7、 重大业 务往来单 位的控 股股东单 位任职。是 否 如 否，请详 细说明：_ 二 十一、本人 在最 近十二 个月内不 具有前 六项所列 任一种 情形。是 否 如 否，请详 细说明：_ 二 十二、本人 不是 被中国 证监会采 取证券 市场禁入 措施，且 期限尚 未届满的 人员。是 否 如 否，请详 细说明：_ 二 十三、本人 不是 被证券 交易所公 开认定 不适合担 任上市 公司董 事、监事 和高级 管理人员，且期 限尚未届 满的人 员。是 否 如 否，请详 细说明：_ 二 十 四、本 人 不 是 最 近 三 十 六 个 月 内 因 证 券 期 货 犯 罪，受 到司法 机关刑事 处罚或 者中国
8、证 监会行 政处罚的 人员。是 否 如 否，请详 细说明：_ 二 十五、本人 最近 三十六 月未受到 证券交 易所公开 谴责或 三次以 上通报批 评。是 否 如 否，请 详细 说明：_ 二 十六、本人 未因 作为失 信惩戒对 象等而 被国家发 改委等 部委认 定限制担 任上市 公司董事 职务。是 否 如 否，请详 细说明：_ 二 十七、本人 不是 过往任 职独立董 事期间 因连续三 次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未 满十二 个月的人 员。是 否 不适 用 如 否，请详 细说明：_ 二 十八、包 括该公 司在内，本人兼
9、任独立 董事的境 内外上 市公司 数量不超 过 5 家。是 否 如 否，请详 细说明：_ 二 十 九、本 人 在 该 公 司 连 续 担 任 独 立 董 事 未 超 过 六 年。是 否 如 否，请详 细说明：_ 三 十、本人 已经根 据 深圳 证券交 易所上 市公司自 律监管 指引 第 1 号 主板上 市公司规 范运作 要求，委 托该公司 董事会 将本人的 职业、学历、专业 资格、详细 的工作 经历、全 部兼职 情况等详 细信息 予以公示。是 否 如 否，请详 细说明：_ 三 十 一、本人 过往任 职独立 董事期 间，不存在连续两次未 亲自出 席上市公 司董事 会会议的 情形。是 否 不 适用
10、 如 否，请详 细说明：_ 三 十二、本 人过往 任职独 立董事期 间，不存 在连续 十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会 会议总 数的二分 之一的 情形。是 否 不 适用 如 否，请详 细说明：_ 三 十三、本 人过往 任职独 立董事期 间，不存 在未按 规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符 的情形。是 否 不 适用 如 否，请详 细说明：_ 三 十四、本人 最近 三十六 个月内不 存在受 到中国证 监会以 外的其 他有关部 门处罚 的情形。是 否 如 否，请详 细说明：_ 三 十五、包 括该公 司在内，本人不 存在同 时在超过 五家以 上的公 司担任
11、董 事、监 事或高级 管理人 员的情形。是 否 如 否，请详 细说明：_ 三 十六、本人 不存 在过往 任职独立 董事任 期届满前 被上市 公司提 前免职的 情形。是 否 不适用 如 否，请详 细说明：_ 三 十七、本人 不存 在影响 独立董事 诚信勤 勉的其他 情形。是 否 如 否，请 详细说明：_ 声 明人郑 重声明：本 人完全 清楚独立 董事的 职责，保 证上述 声明真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性 陈述或 重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格 遵守 中 国证监 会和深圳 证券交 易所的相 关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判 断，不 受该公司 主要股 东、实际 控制人 或其他与 公司存 在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期 间，如 出现不符 合独立 董事任职 资格情 形的，本 人将及 时向 公司董 事会报告 并尽快 辞去该公 司独立 董事职务。本 人 授 权 该 公 司 董 事 会 秘 书 将 本 声 明 的 内 容 及 其 他 有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为 本人行 为，由本 人承担 相应的法 律责任。声 明人：祝韻 2022 年 7 月 19 日
