1、 Q/CRPGZ-GE-201.001-2015文件管理标准2015-07-31 發佈 2015-08-20 實施廣 州 華 潤 熱 電 有 限 公 司 標 準 化 委 員 會 發 佈廣 州 華 潤 熱 電 有 限 公 司企 業 標 準CRPGZ受控文件ZHB 001Q/CRPGZ-GE-201.001-2015I目 次前 言.II1 范围.12 规范性引用文件.13 职责.14 标准的制定程序.35 标准内引用名称规范.46 制度类文件编码原则.47 流转类文件编码原则.7附录 A （规范性附录） 广州华润热电有限公司标准审批表 .10附录 B （规范性附录） 广州华润热电有限公司标准制定流
2、程图 .13附录 C （规范性附录） 华润广州热电有限公司企业标准化体系表总框图及标准格式 .14Q/CRPGZ-GE-201.001-2015前 言为使广州华润热电有限公司（以下简称公司）的文件和记录得到有效管理，确保各部门所使用文件为有效版本和提供符合要求与管理体系有效运行的客观证据，特制定本标准。本标准是根据 CMB253N(M)诺诚综合五星系统常规工业指导手册的有关要求，结合公司实际情况制订。本标准由公司标准化委员会提出并归口。本标准由公司综合部组织起草。本标准的主要起草人： 胡 龙本标准的审核人： 于 跃本标准的审定人： 陈 华本标准的批准人： 刘求阳本标准由公司综合部负责解释。Q/
3、CRPGZ-GE-201.001-20151文件管理标准1 范围本标准规定了广州华润热电有限公司（以下简称公司）文件的分类、编制、审批、发布、发放与接收、文件记录的使用和日常管理、文件的更改修订、文件和记录的作废及处理等内容。本标准适用于公司管理的所有依据性文件、管理体系运行及活动中形成的所有记录。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。Q/CRP-GE-201.001-2010 企业标准化工作管理标准Q/CRP-GE-201.002-2010 企业标准编写体例
4、导则Q/CRP-GE-201.003-2010 企业管理标准编写规定GB/T 19001-2008 质量管理体系 要求GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准3.1 标准化为在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。3.2 企业标准化为在企业的生产、经营、管理范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。3.3 企业标准化体系企业内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。3.4 企业标准化体系表企业标准体系内
5、的按一定形式排列起来的图表。3.5 技术标准是对企业标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。其形式可以是标准、规范、规程、导则、操作卡、作业指导书等。Q/CRPGZ-GE-201.001-201523.6 管理标准对企业标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。注：“管理事项”主要指在企业管理中，如法人管理（发展战略及目标、实体定位、组织等）、营销、标准化与信息、设计、需求、人才、财务、生产、检验、销售、服务、质量、安全、卫生、环保、节能、退役等管理中与实施技术标准有关的重复性事务和概念。管理标准和与实施技术标准无关的规章制度可并行存在。3.7 工作标准是对企业标准化领域中需要协
6、调统一的工作事项所制定的标准。其形式可以是岗位工作标准、岗位说明书。注：“工作事项”主要指在执行相应管理标准和技术标准时与工作岗位的职责权限、工作内容和方法、岗位的任职资格和基本技能、检查考核等有关重复性事物和概念。3.8 规章制度为规范企业管理事务而制定的定向、定性的要求，它是管理标准的初级形式，是建立管理标准的基础。3.9 文件信息及其承载媒体。本标准所指的文件是公司各部门制定的各类文件和外来文件，不包括记录。3.10 作废文件经鉴别，不再适用的文件。3.11 记录阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。记录是一种特殊类型的文件，可以是任何一种媒体材料（如：纸张、电子媒体等） 。4
7、职责4.1 公司设立标准化委员会,以下简称标委会。标委会是公司标准化工作的领导和决策机构，其主要工作职责包括：4.1.1 贯彻执行国家、地方和华润电力华南分公司有关标准化工作的法律、法规、方针、政策，确定与华润电力华南分公司中长期发展规划相适应的标准化工作任务和目标；4.1.2 审批公司标准化工作计划；4.1.3 批准公司企业标准化的方针政策，企业标准发布、宣贯、监督与奖励等重大事项；4.1.4 审批公司标准体系及标准。4.2 公司标准化办公室是公司标委会领导下的日常办事机构，标准化办公室设在综合部。其主要职责包括：4.2.1 组织公司开展标准化工作与标准化交流活动；4.2.2 跟踪、收集国内
8、外标准化动态和信息，积极采用国际标准和国外先进标准；4.2.3 组织建立、健全公司标准体系及编制公司标准体系表；Q/CRPGZ-GE-201.001-201534.2.4 编制并组织实施公司标准化工作计划；4.2.5 组织对公司标准的意见征求和审核等具体事务，负责标准的规范化指导，办理标准编号、报批、发布等具体事宜。定期组织标准的复审及修订，并向标委会提出处理意见（包括标准继续有效、修订、废止等）；4.2.6 按照公司规定的统一格式对规章制度进行规范化指导；4.2.7 组织落实公司标准发布和宣贯、培训工作，并对标准的实施情况进行监督检查；4.2.8 归口管理各类标准文件，建立标准资料档案，维护
9、公司标准化信息系统平台，并组织标准及时更新；4.2.9 编制公司标准化活动经费预算；4.2.10 组织落实公司标委会下达的其他各项标准化工作。4.3 各部门负责相关文件、记录的编制、使用、贮存和管理，对贮存的记录做好收集、标识、保存和处理，应归档的文件、记录及时送档案室归档；5 管理内容与方法5.1 文件分类5.1.1 内部文件a) 企业标准,包括技术标准、管理标准、工作标准；b) 记录，表现形式可以是表格、卡片、报告、图表、照片、录像带、计算机磁盘等；c) 公文；d) 技术方案类文件，如试验方案、技术图纸、技术措施、施工方案等；e) 招投标文件；f) 合同；g) 各类申请单；h) 其它文件，
10、如通知、会议纪要等。5.1.2 外来文件a） 国家、行业和地方的法律法规、标准；b） 上级下发文件、行业来文及单位来函等；c） 顾客的相关要求及供应商和承包方提供的文件；6 标准的制定程序6.1 标准起草人起草标准的征求意见稿，并由标准化办公室编号。标准起草人按照华润电力统一规定的标准编写模板起草标准，技术标准、管理标准和工作标准的编写应符合华润电力企业标准编写体例导则、企业技术标准编写规定、企业管理标准编写规定、企业工作标准编写规定。Q/CRPGZ-GE-201.001-201546.2 标准起草人填写广州华润热电有限公司标准审批表（见附录 A）和广州华润热电有限公司标准审查意见表（见附录
11、B），并和标准的征求意见稿一起报送本部门相关负责人审核，审核通过后形成标准送审稿。在标准的制定过程中，应组织人员进行审查，审查分会审和函审两种方式：会审方式：是标准审查的主要方式，对标准进行会议审查后，应形成“审查纪要”。“审查纪要”应如实反映审查情况，应记述重大不同意见的协调处理情况、投票表决情况等，并附标准审查人员名单。函审方式：是标准审查的辅助方法，确定一人为主审人，标准审查人数原则上应不少于3人。函审发送文件应与会审相同，最后由主审人按函审意见整理审查纪要，并附审查人员名单。审查纪要的格式见附录C广州华润热电有限公司标准审查纪要。6.3 标准起草人将标准送审稿及广州华润热电有限公司标准
12、审批表、广州华润热电有限公司标准审查意见表和广州华润热电有限公司标准审查纪要交标准化办公室，由标准化办公室组织规范化审核，并形成标准报批稿。6.4 标准化办公室将标准报批稿及广州华润热电有限公司标准审批表、广州华润热电有限公司标准审查意见表和广州华润热电有限公司标准审查纪要呈相应分管生产助理总经理审定。6.5 经审定完成的标准呈标委会主任（或授权人）批准并由标准化办公室予以发布，同时录入标准化信息平台。7 标准内引用名称规范 广州华润热电有限公司，可简称广州项目； 公司所属部门名称分别为：综合部、发电部、技术支持部。8 制度类文件编码原则8.1 企业标准编码格式如下Q/CRPGZ-GE-201
13、.001-20155职能标准分类号，3 位数字；同一职能标准分类中的编制顺序号，3 位数字；年号，用 4 位数字表示；企业标准代号。企业名称代号，2-6 位字母；Q/*-*-*.*-*业态分类代号，2-3 位字母；8.2 编码格式中各段说明 企业标准代号为“Q/”。 企业名称代号, 目前的各企业代码如下，如果再有新的企业出现，另行发文规定。 CRPGZ 广州华润热电有限公司业态分类代号。 GE 代表通用于各业态 FP 代表火电业态 职能标准分类号用 3 位数字表示。 101-199 代表技术标准 201-299 代表管理标准 301-399 代表工作标准同一职能标准要按照顺序编号，用 3 位数
14、字表示，控股已有规定的按控股规定执行，参见Q/CRP-GE-201.001-2010，各部门及项目公司如需添加新编码，应预先报广州华润热电有限公司标准化委员会备案后再行编码。101-199 代表技术标准业态分类 同一职能顺序编号101 技术基础标准102 采购技术标准103 能源技术标准104 安全监督检查标准105 职业健康防护标准106 环境保护标准GE 通用107 工器具标准Q/CRPGZ-GE-201.001-20156108 物资技术标准109 信息技术与代码标准101 规划设计标准102 电力建设标准103 设备技术标准104 运行技术标准105 检修技术标准106 维护技术标准1
15、07 技术监督标准108 文明生产标准109 测量检验设备标准FP 火电109 检验试验方法标准201-299 代表管理标准业态分类 同一职能顺序编号201 基础管理标准202 战略规划管理标准203 公司治理管理标准204 企业文化管理标准205 人力资源管理标准206 财务会计管理标准207 投资者关系管理标准208 党群工作管理标准209 行政事务管理标准210 信息化管理标准211 内审与法律管理标准212 科学技术管理标准GE 通用299 安健环管理标准201 项目开发管理标准202 工程基建管理标准203 发电运行管理标准204 设备设施管理标准205 经营管理标准FP 火电206
16、 燃料管理标准Q/CRPGZ-GE-201.001-20157207 物资管理标准208 采购管理标准209 应急预案301-399 代表工作标准业态分类 同一职能顺序编号301 人力资源工作标准302 财务工作标准303 内审/法律工作标准304 投资者关系工作标准305 战略工作标准GE 通用306 行政后勤工作标准301 发展工作标准302 建设工作标准FP 火电303 运营工作标准 年号采用标准发布的公历年份，用 4 位数字表示。8.3 企业标准中规范性表单的编号原则按照记录管理标准执行。8.4 编号统一由广州华润热电有限公司标准化办公室编排。9 流转类文件编码原则9.1 企业流转类文件编码格式如下同一职能文件分类中的编制顺序号，3 位数字；年号，用 4 位数字表示；企业名称代号，2-6 位字母。部门分类代码，2-3 位字母；文件分类代号，2-6 位字母、数字；*/*-XXYY-*（*）
