1、 深圳美丽生态股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（2020 年 12 月 修订）-1-深圳美丽 生态股份有限公司 内幕信息 知情人登记制度（本制度于 2020 年 12 月31 日经公司董事会第十届二十六次会议审议通过）第 一章 总则 第 一条 为了进一步规范深圳美丽 生态股份 有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理 行为，加强 公司内幕 信息保密工 作，维护信 息披露的 公平原则，保护广大投资者 的合法权 益，根据 中华人民共 和国公司 法、中 华人民共和国证券法、深圳证券交 易所股票 上市规则、上市公 司信息披露 管理办法等有关法律、法 规的规定 及公司章 程、深 圳美丽生 态股份有限
2、 公司信息披露事务管理制度，制定本制度。第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责。董事长为内幕信息知情人管理的主要 责任人，董 事会秘书 组织实施。公司董秘办 为内幕信 息登记备案的日常工作部门，负责公司内幕信息的监管工作。第 三条 本制度适用于公司和各 子公司(包 括公司直 接或间接控 股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表范围的子公司）。第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应积极配合董事会秘书 做好内幕信 息知情人 的登记、报 备工作。内 幕信息知 情人负有保密责任，在内 幕信息依法 披露前，不得公开或 者泄露该信 息，不得 利用内 幕信息买卖公司股 票
3、及其衍生 品种，不 得进行内幕 交易或配合 他人操纵 股票交易价格。第 二章 内 幕信 息及 内 幕信 息知 情人 深圳美丽生态股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（2020 年 12 月 修订）-2-第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重 大影响的尚 未公开的 信息。尚未 公开是指公 司未在 符 合中国证监会规定条件的媒体 正式披露。第六条 本制度所指内幕信息的范围依据 证券法、上市公司信息披露管理办法、深 圳证券交 易所股票上 市规则等 法律、法 规和公司 信息披露管理制度确定。内幕信息包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公
4、司的 重 大投资 行为，公 司在一年内 购买、出 售重大资 产超过公司资产总额百分 之三十，或 者公司营 业用主要资 产的抵押、质押、出 售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（三）公司订 立重要合 同、提供 重大担保或 者从事关 联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的 董事、三 分之一以 上监事或者 经理发生 变动，董 事长或者经理无法履行职责；（八）持有公 司百分之 五以上股 份的 股东或 者实际控 制人持有 股份或者控制
5、公司的情况 发生较大变 化，公司 的实际控制 人及其控制 的其他企 业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公 司的重大 诉讼、仲 裁，股东大 会、董事 会决议被 依法撤销或者宣告无效；（十一）公司 涉嫌犯罪 被依法立 案调查，公 司的控股 股东、实 际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；深圳美丽生态股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（2020 年 12 月 修订）-3-（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生 重大变
6、化；（十三）公司债券信用评级发生变化；（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；（十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（二十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（二十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（二十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项
7、。第七条 内 幕信 息知 情人 是指 公司 内幕 信 息公 开前 能直 接或 者间 接 获取 内幕信息的人员。包括但不限于：（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所 任公司职 务或者因 与公司业务 往来可以 获取公司 有关内幕信息的人员；（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可 以获取内 幕信息的证 券交易场 所、证券 公司、证券登记结算机构、证
8、券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；深圳美丽生态股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（2020 年 12 月 修订）-4-（八）因法定 职责对证 券的发行、交易或者 对上市公 司及其收 购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。第 三章 登 记备 案 第八条 公司应如实、完整的记录内幕信息在公 开前的报告、传递、编制、审核、披露等 各环节所有 内幕信息 知情人名单，以及知情 人知悉内 幕信息的时间 等相关资料，供公司自查和相关监管机构查询。第九条 董事
9、会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，应当及时补充完善内幕 信息知情人 档案及重 大事项进程 备忘录信息。内幕信 息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派出 机构、证券 交易所可 调取查阅内 幕信息知情 人档案及 重大事项进程备忘录。第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证 号、证券账户、工作单位、知悉的内 幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能中心、各控股子公司的主要负责人应 当积极配合 公司做好 内幕信息知 情人登记备 案工作，及时告知公
10、司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十二条 公司的股东、实际控制人、控股公司、收购人、交易对手方、证券服务机构等 内幕信息知 情人，应 当积极配合 公司做好内 幕信息知 情人登记备案工作，及时 告知公司已 发生或拟 发生重大事 件的内幕信 息知情人 情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十三条 内幕信 息登记备案的流程:（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（包括但不限于公司董事、监事、高级管 理人员，或 者其他相 关机构、中 心负责人）需第一时 间告知公司 深圳美丽生态股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（2020 年 12 月 修订）-5-董秘办。董秘 办应及时告
11、 知相关知 情人的各项 保密事项和 责任，并 依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。（二）董秘办 应第一时 间组织相 关内幕信息 知情人填 写内幕 信息知情人备案表（见附 件），并 及时对内幕 信息加以核 实，以确 保内幕信 息知情人备案表所填写的内容真实性、准确性。（三）董秘办 核实无误 后，按照 规定向深圳 证券交易 所、中国 证监会及其派出机构进行报备。第十四条 未经董事会批准同意，公司任何中心和个人不得向外界泄露、报道、传送有关 公司内幕信 息的内容。对外报道、传送的文 件、音像、光盘等涉及内幕信息的资料，须经董事会审核同意，并报董秘办备案后，方可对外报道、传送。公司领 导或有关
12、中 心接待新 闻媒体采访，应通知董 事会秘书 全程参与，记者报道的有关公司的新闻稿件应经董事会秘书审核同意后方可发表。第十五条 公司依法对外报送资料时，如报送资料中涉及内幕信息，负责报送资料的经办 人应要求公 司外部相 关人员填写 特定格式的 内幕信 息知情人备案表并签署 相关保密协 议，同时 提示公司外 部内幕信息 知情人遵 守有关法律法规。负责报 送资料的经 办人应第 一时间将 内幕信息知 情人备案 表提交至董秘办。第 十 六条 上述 内幕 信息 知情 人应 当 积极 配合 公司 进行 内幕 信息 知 情人 的报备工作，对 于未按公司 要求，故 意隐瞒、拖 延或拒不报 备的相关 责任人将参
13、照第 三十一 条进行处理。第十七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人 档案，及时 记录商议 筹划、论证 咨询、合同 订立等阶 段及报告、传递、编制、决议、披露 等环节的 内幕信息知 情人名单，及其知悉 内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情 人应当签字确认。证券交易所根 据内幕交 易防控需 要，对内幕 信息知情 人档案填 报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填报人员范围等作出具体规定。深圳美丽生态股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（2020 年 12 月 修订）-6-第十八条 公司董事会应当按照 关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的
14、规定 以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信 息知情人档 案真实、准确和完整，董事长为 主要责任 人。董事会秘书负责办理 上市公司内 幕信息知 情人的登记 入档和报送 事宜。董 事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司监事会应当对内幕信息知情人登记 管理制度实施情况进行监督。第十九条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发 生对公司证 券交易价 格有重大影 响的其他事 项时，应 当填写本单位内幕信息知情人档案。证券公司、会 计师事务 所、律师 事务所及其 他证券服 务机构接 受委托从事证券服
15、务业务，该受托事 项对公司 证券交易价 格有重大影 响的，应 当填写上市公司内幕信息知情人档案。收购人、重大 资产重组 交易对方 以及涉及公 司并对公 司证券交 易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。上述主体应当 根据事项 进程将内 幕信息知情 人档案 分 阶段送达 公司，但完整的内幕信息 知情人档案 的送达时 间不得晚于 内幕信息公 开披露的 时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人签字确认。公司应当做好 其所知悉 的内幕信 息流转环节 的内幕信 息知情人 的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。第二十条 行政管
16、理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好 登记工作。公司在披 露前按照相 关法律法规 和政策要 求需经常性向相关行政管 理部门报送 信息的，在报送部门、内容等未 发生重大 变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在 同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报 送信息的时 间。除上 述情况外，内幕信息流 转涉及到 行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。深圳美丽生态股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（2020 年 12 月 修订）-7-第二十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券
17、、合并、分立、分拆上市、回购股 份等重大事 项，或者 披露其他可 能对公司证 券交易价 格有重大影响的事项时，除按照规定 填写上市 公司内幕信 息知情人档 案外，还 应当制作重大事项进程备 忘录，内容 包括但不 限于筹划决 策过程中各 个关键时 点的时间、参与筹划决策 人员名单、筹 划决策 方式等。公 司应当督促 重大事项 进程备忘录涉及的相关人 员在重大事 项进程备 忘录上签名 确认。公司 股东、实 际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。证券交易所根 据重大事 项的性质、影响程度，对需要 制作重大 事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定。第 二 十二 条 上 市公
18、 司内 幕信 息知 情 人登 记管 理制 度中 应当 包括 对 公司 下属各部门、分 公司、控股 子公司及 公司能够对 其实施重大 影响的参 股公司的内幕信息管理的 内容，明确 上述主体 的内部报告 义务、报告 程序和有 关人员的信息披露职责。上市公司内幕 信息知情 人登记管 理制 度中应 当明确内 幕信息知 情人的保密义务、违反保密规定责任、保密制度落实要求等内容。第二十三条 公司根据中国证监会及证券交易所的规定，对内幕信息知情人买卖本公司证 券的情况进 行自查。发现内幕信 息知情人进 行内幕交 易、泄露内幕信息或者建 议他人进行 交易的，公司应当进 行核实并依 据其内幕 信息知情人登记管理
19、制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。第 二 十四 条 公 司应 当在 内幕 信息 依 法公 开披 露后 五个 交易 日内 将 内幕 信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易 所。公司披露重大 事项后，相关事项 发生重大变 化的，公 司应当及 时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。第二十五条 证券公司、律师事务所等证券服务机构应当协助配合公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，并依照相关执业规则的要求，深圳美丽生态股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（2020 年 12 月 修订）-8-对
20、相关信息进行核实。第 四章 保 密及 处罚 第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。第二十七条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。第二十八条 内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前，不得买卖公司的股票，或者建议他人买卖公司的股票。第二十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第 三 十条 对内 幕信 息知 情人 进行 内 幕交 易或 者建 议他 人
21、利 用内 幕 信息 进行交易的行为 公司应及时 进行自查 和做出处罚 决定，并将 自查和处 罚结果报送北京证监局和深圳证券交易所备案。第三十一条 对于违反本制度，不报告登记知悉的内幕信息情况或擅自泄露内幕信息 的内 幕信息知情 人，公司 将视情节轻 重以及给公 司造成的 损失和影响进行处罚；对 于触犯法律 法规的行 为，公司将 依据相关法 律、法规 和规范性文件，追究其法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。第三十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其
22、责任的权利。第 五章 附则 第三十三条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件的规定执行；如本制 度与国家日 后颁布的 法律、法规、规范性 文 件不一致，应按国家有关法律、法规、规范性文件的规定执行。深圳美丽生态股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（2020 年 12 月 修订）-9-第二十四条 本制度由公司董事会负责修订和解释。第二十五条 本制度自公司董事会审议通过并公布之日起实施。深圳美丽生态股 份有限 公司 内幕信息知情人登 记制度（2020 年 7 月 修订）-10-附件:内幕 信 息知 情 人备 案 表 上市公司内幕信 息知情人备案表 公司 简称：公司 代码：内幕 信息 事
23、项：（注 1）序号 内幕 信息 知情人 姓名 内幕 信息 知情 人身 份证号 码 所属 单位/职务 知悉 内幕信息 时间 知悉 内幕 信息地点 知悉 内幕 信息方式（注 2）内幕 信息 内容（注 3）内幕 信息 所处阶段（注 4）登记时间 登记 人（注 5）法定 代表 人签 名：公司 盖章：注 1：内 幕信 息事 项应 采取 一事 一记 的方 式，即每 份内 幕信 息知 情人 档案 仅涉 及一 个内 幕信 息事 项，不同 内幕 信息 事项 涉及 的知 情人 档案 应分 别记 录。注 2：填 报获 取内 幕信 息的 方式，包 括但 不限 于会 谈、电话、传 真、书面 报告、电 子邮 件等。注 3：填 报各 内幕 信息 知情 人所 获知 的内 幕信 息的 内容，可 根据 需要 添加 附页 进行 详细 说明。注 4：填 写内 幕信 息所 处阶 段，包含 商议（筹 划）、签订 合同、公 司内 部的 报告、传 递、编 制、审核、决 议等。注 5：如 为公 司登 记，填写 公司 登记 人名 字；如为 公司 汇总，保 留所 汇总 表格 中原 登记 人的 姓名。注 6：本 表所 列项 目仅 为必 备项 目，公司 可根 据自 身内 幕信 息管 理的 需要 增加 内容。
