1、上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 1 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第 三 季度 报 告 2016 年 10 月 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 2 第一节 重 要 提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议。公 司 负
2、 责 人 姚 其 胜、主 管 会 计 工 作 负 责 人 刘 君 及 会 计 机 构 负 责 人(会计主管人员)龚 燕 芬 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）958,360,321.24 904,974,068.31 5.90%归属于上市公司股东的净资产（元
3、）766,355,661.13 720,736,505.99 6.33%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）150,553,529.92-20.80%445,493,685.85-17.89%归属于上市公司股东的净利润（元）18,264,859.37-37.41%67,219,155.14-23.83%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）17,426,562.35-37.19%64,902,959.57-24.79%经营活动产生的现金流量净额（元）-67,104,640.37 207.82%基本每股收益（元/股）0.091
4、-37.67%0.336-23.81%稀释每股收益（元/股）0.091-37.67%0.336-23.81%加权平均净资产收益率 2.41%-1.87%9.03%-4.34%单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-76,931.21 计入当 期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,970,967.88 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 222,557.43 减：所得税影响额 800,398.53 合计 2,316,195.57-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
5、号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 4 二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、普 通股 股东 和 表 决权恢 复 的 优先股 股 东 数量及 前 10 名 股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普
6、通股股东总数 11,140 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持 股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 陆企亭 境内自然人 17.97%35,944,200 17,972,100 质押 19,000,000 徐洪珊 境内自然人 13.50%26,991,450 20,243,587 质押 7,000,000 储文斌 境内自然人 6.30%12,591,450 质押 8,000,000 陆鸿博 境内自然人 3.19%6,386,550 张立岗 境内自然人 2.30%4,603,450 中国建设银行股份
7、有限公司华夏优势增长混合型证券投资基金 其他 2.04%4,087,490 侯一斌 境内自然人 1.78%3,551,600 1,874,700 乔文东 境内自然人 1.45%2,900,800 杨健 境内自然人 1.30%2,597,100 郭洁 境内自然人 1.28%2,565,000 质押 1,760,000 前 10 名无限售 条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 陆企亭 17,972,100 人民币普通股 17,972,100 储文斌 12,591,450 人民币普通股 12,591,450 徐洪珊 6,747,863 人民币普通股 6,747
8、,863 陆鸿博 6,386,550 人民币普通股 6,386,550 张立岗 4,603,450 人民币普通股 4,603,450 中国建设银行股份有限公司华夏优势增长混合型证券投资基金 4,087,490 人民币普通股 4,087,490 乔文东 2,900,800 人民币普通股 2,900,800 杨健 2,597,100 人民币普通股 2,597,100 郭洁 2,565,000 人民币普通股 2,565,000 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 5 交通银行股份有限公司长 信量化先锋混合型证券投资基金 2,256,076 人民币普通股 2,256,076
9、 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，陆企亭为公司实际控制人，陆企亭、徐洪珊、储文斌、陆鸿博、杨健为一致行动人。徐洪珊为陆企亭妹夫，储文斌为陆企亭长婿，陆鸿博为陆企亭小女，杨健与陆鸿博为夫妻关系。公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明（如有）无 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公 司优 先股 股 东 总数及 前 10 名 优先 股 股 东持股
10、 情 况 表 适用 不适用 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用（一）资产负债表变动情况及原因：1.报告期末，预付款项2,423.74万元，较年初增长179.48%，主要系本期预付的货款增加所致。2.报告期末，其他应收款60.70万元，较年初下降55.81%，主要系本期部分保证金收回所致。3.报告期末，可供出售金融 资产2,645.77 万元，较年初 增长2,814.75%，主要系本期 公司出资2,555.00 万元持有浙 江信汇新材料
11、股份有限公司股权所致。4.报告期末，在建工程1,279.59 万元，较年 初增长1,114.45%，主要系本 期部分房屋建 筑物改造，从 固定资产中转 入在建工程所致。5.报告期末，无形资产8,599.35万元，较年初增长126.39%，主要系本期购置土地使用权增加所致。6.报告期 末，其他非流动资产537.85万元，较年初增长67.73%，主要系本期预付的设备款等增加所致。7.报告期末，短期借款10,500.00万元，较年初增加110%，主要系本期银行借款增加所致。8.报告期末，应付账款6,854.92万元，较年初下降33.74%，主要系本期支付材料款增加所致。9.报告期末，预收账款112.
12、04万元，较年初下降82.07%，主要系本期客户采用预付方式支付款项减少所致。10.报告期末，应付职工薪酬542.65万元，较年初下降61.78%，主要系本期公司支付上年度年终奖金所致。11.报告期末，应交税费853.19万元，较年初上升64.36%，主要系期末应交、未交的税金增加所致。12.报告期末，其他应付款93.34万元，较年初减少57.70%，主要系本期支付应付、未付款项增加所致。13.报告期末，递延收益58.33 万元，较年初减少30%，主要系本公司2015 年6月收到“胶黏剂工程技术能力提升研究项目”的政府补助100 万元，按实施期36月进行摊销所致。（二）利润表的变动情况及原因：
13、1.财务费用本期发生额343.09万元，较上年同期上升134.21%，主要是本期支付银行借款利息增加所致。2.资产减值损失本期发生额193.39万元，较上年同期下降77.59%，主要系本期应收账款增幅低于上年同期增幅，计提坏账准备相应减少所致。3.营业外支出本期发生额16.22万元，较上年同期下降34.68%，主要是本期处置无法使用的设备减少所致。（三）现金流量表的变动情况及原因：1.年初至报告 期末，经营活 动产生的现金 流量净额6,710.46 万元，较上 年同期增加207.82%，主要是 本期公司收到 的货款增加所致。2.年初至报告 期末，投资活 动产生的现金 流量净额-11,159.1
14、8 万元，较 上年同期下降260.31%，主要 系本期购置的 无形资产、固定资产以及投资款增加所致。3.年初至报告期末，筹资活动产生的现金流量净额2,929.23万元，较上年同期下降64.89%，主要系本期支付的银行贷款利息支出以及分配股息红利增加所致。二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 1.完成公司第三 届董事会、监事会换届，高级管理人员聘任；公司于2016 年7月20日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十五次会议。董事会提名姚其胜先生、陆巍先生、王志华先生、屠永泉先生、马永华先生、刘煊先生六人为公司第三届董事会非独立
15、董事候选人；提名文东华先生、林中祥先生、蒋岩波先生为公司第三届董事会独立董事候选人；监事会提名邬铭先生、樊利平先生公司第三届监事会股东代表上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 7 监事。公司于2016 年8月5日召开2016年第二次临时股东大会，大会选举姚其胜先生、陆巍先生、王志华先生、屠永泉先生、马永华先生、刘煊先生六人为公司第三届董事会非独立董事；选举文东华先生、林中祥先生、蒋岩波先生为公司第三届董事会独立董事；选举邬铭先生、樊利平先生公司第三届监事会股东代表监事，与经公司2016 年7 月19日召开的职工代表大会选举产生的职工代表监事朱秀芳女士三人组成第三届监事
16、会。公司于2016 年8月5日召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议。董事会选举姚其胜先生为公司董事长，续聘陆巍先生为公司总经理，续聘徐洪珊先生为公司常务副总经理，续聘屠永泉先生为公司副总经理，续聘王志华先生为公司副总经理，续聘张培影先生为公司董事会秘书、副总经理，续聘刘君女士为公司财务总监。监事会推选邬铭先生为公司第三届监事会主席。2.公司2015年度 非公开发行A 股股票情况；公司于2016 年7月20日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过关于2015年度分红派息实施后调整非公开发行股票发行价格和发行数量的议案。鉴于公司已实施完成2015 年度利润分配方案，公司本次非公开发
17、行股票的发行价格及发行数量作如下调整：发行价格的调整 本次非公开发行股票的发行价格由不低于17.65 元/股，调 整为不低于17.55 元/股。发行股票数量的调整 本次非公开发行股票发行数量由不超过4,820 万股调整为不超过4,844 万股。除上述调整外，本次非公开发行股票的其他事项无变化。2016 年7月27日，中国证券监督管理委员会发行审核 委员会对公司2015年度非公开发行A 股股票的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。公司于2016年8月1日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了 关于取消2016年第二次临时股东大会部分议案的议案，并重 新审议
18、通过了调整后的 关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案、关于提请股东大会延长授权董事会办理非公开发行股票相关事宜有效期的议案，公司于2016 年8月18日召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了上述两个议案。重要事项概述 披露日期 临时报告披露 网站查询索引 公司董事会、监事会换届选举，高级管理人员聘任 2016 年 07 月 01 日 关于董事会换届选举的提示性公告（公告编号：2016-032），刊登于巨潮资讯网（）2016 年 07 月 01 日 关于监事会换届选举的提示性公告（公告编号：2016-033），刊登于巨潮资讯网（）2016 年 07 月 21 日 第二届董事会第二
19、十一次会议决议公告（公告编号：2016-039），刊登于巨潮资讯网（）2016 年 07 月 21 日 第二届监事会第十五次会议决议公告（公告编号：2016-040），刊登于巨潮资讯网（）2016 年 08 月 06 日 2016 年第二次临时股东大会决议公告（公告编号：2016-055），刊登于巨潮资讯网（）2016 年 08 月 09 日 第三届董事会第一次会议决议公告（公告编号：2016-056），刊登于巨潮资上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 8 讯网（）2016 年 08 月 09 日 第三届监事会第一次会议决 议公告（公告编号：2016-057），刊登于
20、巨潮资讯网（）公司 2015 年度 非公开发行 A 股股票情况 2016 年 07 月 21 日 关于 2015 年 度分红派息实施后调整非公开发行股票发行价格和发行数量的公告（公告编号：2016-042），刊登于巨潮资讯网（）2016 年 07 月 28 日 关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审会审核通过的公告（公告编号：2016-047），刊登于巨潮资讯网（）2016 年 08 月 02 日 第二届董事会第二十二次会议决议公告（公告编号：2016-049），刊登于巨潮资讯网（）2016 年 08 月 19 日 2016 年第三次临时股东大会决议公告（公告编号：2016-058），刊登于
21、巨潮资讯网（）三、公 司、股 东、实 际控 制 人、收购 人、董 事、监 事、高级 管 理 人 员或 其 他 关 联方 在 报 告 期内 履 行 完 毕及 截 至 报 告期 末 尚 未 履行 完 毕 的 承诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 徐洪珊、姚其胜 股份限售承诺 在本人任职期间，每年转让的股份不超过持有股份数的百分之二十五，离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。2012 年 04月 16 日 长期有效 截止本报告发布之日，承
22、诺人遵守了上述承诺。上海康达化工新材料股份有限公司 分红承诺 为保持公司的长远和可持续发展，考虑到当前公众股东要求和意愿以及当前的社会资金成本、外部融资 环境等综合因素，结合公司目前盈利规模、现金流量状况、项目投资资金需求等经营情况以及本次发行融资、银行信贷及债权融资环境等情况，结合 2008年以来公司实际股利分配情况，公司拟订上市后的分红回报规划，具体如下：1、上市后继续保持现金分红为主的分红方式。2、2011 年 12月 08 日 长期有效 截止本报告发布之日，承诺人遵守了上述承诺。上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 9 上市后以现金形式分配的利润不少于当年实现
23、的可分配利润的 20%。未分配利润主要用于补充公司营运资金以及滚存以后年度分配。3、在满足公司章程股票股利发放条件的前提下，可以发放股票股利。陆企亭等 32 名公司首次公开发行股票前自然人股东 其他承诺 1、编号沪房地浦字（1997）第 007961 号房地权证记载的使用权面积为 4075.4 平方米的地块使用权人为上海康达化工实验厂，取得方式为划拨。本人承诺承担因公司未办理上述地块的土地有偿使用手续需承担的法律责任或经济损失（包括被政府部门全部或部分收回土地产生的损失、因无法继续使用上述土地而必须搬迁产生的费用）并将向公司足额赔偿该等损失。2、公司及其子公司目前使用的 12 处合计 1561
24、 平方米的建筑物尚未获得房屋所有权证书。该等建筑均为公司或子公司在其拥有使用权的地块上搭建的临时建筑，并不作为生产用场地。本人承诺对上述房屋未取得所有权可能产生的处罚责任向公司及其子公司作出足额补偿。2011 年 03月 21 日 长期有效 截止本报告发布之日，前述情形均未发生，承诺人遵守了上述承诺。陆企亭 其他承诺 如相关瑕疵物业不规范情形影响相关公司拥有和使用该等物业以从事正常业务经营，本人将积极采取有效措施（包括但不限于安排提供相同或相似条件的物业供相关公司经营使用等），促使相关公司业务经营持续正常进行，以消除或减轻不利影响。若因该等物业不规范情形导致相关公司产生额外支出或损失（包括政府
25、罚款、政府责令搬迁或强制拆迁费用、第三方索赔等），本人将尽快与政府相关主管部门及其他相关方积极协调磋商，以在最大程度上支持公司正常经营，避免或控制损害继续扩大。2011 年 09月 20 日 长期有效 截止本公告发布之日，承诺人遵守了上述承诺。陆企亭 其他承诺 如应社会保险或住房公积金相关主管部门要求或决定，公司或其子公司、分公司需要为员工补缴社会保险或住房公积金；或公司或其子公司、分公司因未为员工缴纳社会保险费或住房公积金而承担任何罚款或损失，本人将全额承担该部分补缴和被追缴的损失，保证公司不因此遭受任何损失。2011 年 09月 20 日 长期有效 截止本报告发布之日，承诺人遵守了上述承诺
26、。姚其胜、陆巍、徐洪珊、屠永泉、刘煊、马永华、文东华、王其他承诺 公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，针对本次非公开发行股票涉及摊薄即期回报等事项承诺如下：、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人2016 年 03月 25 日 长期有效 截止本报告发布之日，承诺人遵守了上述承诺。上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 10 志华、刘君、张培影、林中祥、蒋岩波（林中祥、蒋岩波系公司第三届董事会新任独立董事，原独立董事杨栩、邹菁已不再任职）输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、本人承诺对本人的职务消费行为 进行约束；3、本人承诺不动用公司资产从事与本
27、人履行职责无关的投资、消费活动；4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、如公司未来实施股权激励计划，本人承诺未来股权激励计划的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、本承诺出具日后至公司 2015 年度非公开发行 A 股股票 并上市实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 公司实际控制人陆企亭及其一致行动人徐洪珊等共计 7 人 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
28、本人及本人控制的公司或企业不在并且不会在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与任何与上海康达化工新材料股份有限公司（包括其下属子公司，如有）相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与上海康达化工新材料股份有限公司（包括其下属子公司，如有）存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的 权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。本人及本人控制的公司或企业如违反上述承诺，愿向上海康达化工新材料股份有限公司承担相应的经济赔偿责任。2011 年 02月 22 日 长期有效 截止本报告发布之日，承诺人遵守了上
29、述承诺。侯一斌、张立岗、姚其胜、邓淑香 其他承诺 自签署 解除一致行动协议 之日起（2015年 4 月 23 日），在陆企亭作为公司的实际控制人期间，不会主动或被动与公司其他股东通过签署一致行动协议或其他方式形成一致行动关系，亦不会谋求公司的实际控制人地位。2015 年 04月 23 日 长期有效 截止本报告发布之日，相关承诺处于正常履行中 陆企亭 其他承诺 如果康达新材因 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 201482 号 行政处罚及相关违规信息披露事项遭受股东请求民事赔偿并且康达新材依据生效法律文书实际承担了经济赔偿,本人将自康达新材承担相关经济赔偿之日起 30 日内向康达新材补偿因前
30、述民事赔偿请求所遭受的全部损失,2015 年 12月 26 日 长期有效 截止本报告发布之日，承诺人遵守了上述承诺。上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 11 包括康达新材依据生效法律文书实际支付的经济赔偿及在此过程实际发生的诉讼费、律师费等,并且,本人不得就此 向康达新材提出任何追偿。若本人未按时、足额支付上述款项,本人同 意以本人未来于康达新材所获取股东分红抵扣。上海康达化工新材料股份有限公司 募集资金使用承诺 公司本次使用剩余募集资金 2,426.91 万元（包括节余募集资金和累计利息收入扣除手续费后的净额、已完工募投项目应付未付尾款）永久补充流动资金生效后十二
31、个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助。2016 年 03月 10 日 自 2016 年3 月 10 日至 2017 年3 月 10 日 截止本报告发布之日，承诺人遵守了上述承诺。上海康达化工新材料股份有限公司 募集资金使用承诺 公司首次公开发行股票募集资金投资项目已达使用状态，应付未付尾款在满足付款条件时将使用公司自有资金支付。2016 年 03月 10 日 长期有效 截止本报告发布之日，承诺人遵守了上述承诺。承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 四、对 2016 年 度 经 营业 绩 的 预 计 2016 年
32、度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于 扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度-30.00%至 0.00%2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）7,878.09 至 11,254.42 2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）11,254.42 业绩变动的原因说明 新能源行业细分领域的阶段性政策变化一定程度上影响着公司的业绩表现。五、以 公 允价 值 计 量 的金 融 资 产 适用 不适用 六、违 规 对外 担 保 情 况 适用 不适用 上海康达化工新材料股份有限
33、公司 2016 年 第三季度报告全文 12 公司报告期无违规对外担保情况。七、控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。八、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 07 月 07 日 实地调研 机构 名称：投资者关系活动记录表 2016-005 披露网站：巨潮资讯网 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 13 第四节 财 务 报表 一、财
34、 务 报表 1、合 并资 产负 债 表 编制单位：上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 09 月 30 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产：货币资金 85,254,221.73 100,449,082.33 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 122,317,232.71 136,767,558.58 应收账款 280,527,837.44 271,906,734.38 预付款项 24,237,398.74 8,672,413.87 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 607,
35、000.00 1,373,600.00 买入返售金融资产 存货 78,720,386.07 90,805,049.85 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 4,484,225.98 流动资产合计 591,664,076.69 614,458,664.99 非流动资产：发放贷款及垫款 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 14 可供出售金融资产 26,457,719.23 907,719.23 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 232,963,267.24 244,683,777.05 在建工程 12,795,88
36、6.81 1,053,632.48 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 85,993,488.32 37,985,053.19 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 3,107,399.45 2,678,518.71 其他非流动资产 5,378,483.50 3,206,702.66 非流动资产合计 366,696,244.55 290,515,403.32 资产总计 958,360,321.24 904,974,068.31 流动负债：短期借款 105,000,000.00 50,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计
37、量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 68,549,243.30 103,449,829.18 预收款项 1,120,384.77 6,248,347.94 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5,426,306.56 14,198,597.67 应交税费 8,531,903.48 5,190,888.64 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 15 应付利息 应付股利 其他应付款 933,447.35 2,206,524.24 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期
38、的非流动负债 其他流动负债 249,999.98 流动负债合计 189,561,285.46 181,544,187.65 非流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 1,860,041.35 1,860,041.35 专项应付款 预计负债 递延收益 583,333.30 833,333.32 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 2,443,374.65 2,693,374.67 负债合计 192,004,660.11 184,237,562.32 所有者权益：股本 200,000,000.00 200,000,000.00 其他权益工具 其
39、中：优先股 永续债 资本公积 229,527,995.90 229,527,995.90 减：库存股 其他综合收益 专项储备 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 16 盈余公积 34,126,970.10 34,126,970.10 一般风险准备 未分配利润 302,700,695.13 257,081,539.99 归属于母公司所有者权益合计 766,355,661.13 720,736,505.99 少数股东权益 所有者权益合计 766,355,661.13 720,736,505.99 负债和所有者权益总计 958,360,321.24 904,974,068
40、.31 法定代表人：姚其胜 主管会计工作负责人：刘君 会计机构负责人：龚燕芬 2、母 公司 资产 负 债 表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产：货币资金 66,497,432.49 55,357,192.42 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 68,516,832.71 136,767,558.58 应收账款 214,830,787.89 230,278,308.18 预付款项 16,726,705.38 8,159,919.57 应收利息 应收股利 其他应收款 310,485,275.26 181,030,902.00 存货 59,195,8
41、51.90 76,616,294.10 划分为持有待售的资产 一年内到期的 非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 736,252,885.63 688,210,174.85 非流动资产：可供出售金融资产 26,457,719.23 907,719.23 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 60,610,000.00 60,610,000.00 投资性房地产 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 17 固定资产 77,285,863.45 74,334,783.75 在建工程 1,698,095.20 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产
42、15,968,642.14 16,575,887.97 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,754,221.57 2,350,248.24 其他非流动资产 4,153,484.50 1,465,555.20 非流动资产合计 187,928,026.09 156,244,194.39 资产总计 924,180,911.72 844,454,369.24 流动负债：短期借 款 105,000,000.00 50,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 45,251,190.98 51,326,366.09 预收款项 1,0
43、55,584.77 6,248,347.94 应付职工薪酬 4,852,946.56 13,114,844.67 应交税费 10,153,426.48 5,808,407.12 应付利息 应付股利 其他应付款 853,285.97 2,083,119.89 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 249,999.98 流动负债合计 167,166,434.76 128,831,085.69 非流动负债：长期借款 应付债券 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 18 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 1,860,041.35 1,8
44、60,041.35 专项应付款 预计负债 递延收益 583,333.30 833,333.32 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 2,443,374.65 2,693,374.67 负债合计 169,609,809.41 131,524,460.36 所有者权益：股本 200,000,000.00 200,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 228,900,288.09 228,900,288.09 减：库存股 其 他综合收益 专项储备 盈余公积 34,126,970.10 34,126,970.10 未分配利润 291,543,844.12 24
45、9,902,650.69 所有者权益合计 754,571,102.31 712,929,908.88 负债和所有者权益总计 924,180,911.72 844,454,369.24 3、合 并本 报告 期 利 润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 150,553,529.92 190,081,246.96 其中：营业收入 150,553,529.92 190,081,246.96 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 128,010,358.88 157,532,205.21 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 19 其中：
46、营业成本 101,683,759.33 125,692,721.04 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 551,951.32 783,832.47 销售费用 12,361,801.20 14,739,580.39 管理费用 12,646,331.89 11,892,995.37 财务费用 1,547,057.10 746,449.87 资产减值损失-780,541.96 3,676,626.07 加：公允价值变动收益（损失以 号填列）投资收益（损失以 号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以-
47、号填列）三、营业利润（亏损以 号填列）22,543,171.04 32,549,041.75 加：营业外收入 1,183,131.67 1,708,333.35 其中：非流动资产处置利得 283.22 减：营业外支出 55,402.31 21,801.93 其中：非流动资产处置损失 25,402.31 18,084.28 四、利润总额（亏损总额以 号填列）23,670,900.40 34,235,573.17 减：所得税费用 5,406,041.03 5,055,448.52 五、净利润（净亏损以 号填列）18,264,859.37 29,180,124.65 归属于母公司所有者的净利润 18
48、,264,859.37 29,180,124.65 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 20 其他综合收益 1.重 新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权 益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权 益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可 供出售金融资产公允价值变动损益 3.持 有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现 金流量套期损益的有效部分
49、5.外 币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益 总额 18,264,859.37 29,180,124.65 归属于母公司所有者的综合收益总额 18,264,859.37 29,180,124.65 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.091 0.146（二）稀释每股收益 0.091 0.146 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：姚其胜 主管会计工作负责人：刘君 会计机构负责人：龚燕芬 4、母 公司 本报 告 期 利润表 单位：元 项目 本期发
50、生额 上期发生额 一、营业收入 118,830,401.24 194,928,006.87 减：营业成本 78,184,921.07 131,634,886.80 上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年 第三季度报告全文 21 营业税金及附加 545,702.79 781,780.47 销售费用 11,504,713.65 14,927,868.68 管理费用 9,628,101.67 8,541,498.71 财务费用 1,555,197.78 764,121.92 资产减值损失-2,688,913.74 3,676,626.07 加：公允价值变动收益（损失以 号填列）投资收益（损失以
