1、 1 天 马 轴承 集 团股 份 有限 公 司 投 资 者关 系 管理 制 度（2020 年10 月）第一章 总 则 第一条 为了加强 天马 轴承集 团股份 有限公 司（以下简 称公 司）与 投 资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据 中华人民共和国公司法（以下简称 公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称 证券法）等法 律、行政 法规、部门规 则和 规范 性文件 以及 深圳 证券 交易所 股票上市规 则（以下 简称 上市 规则）、深圳 证券交 易所上 市公 司规 范运作 指引（以下简称 规范运
2、作指引）和 天马轴承集团股份有限公司章程（以下简称公司章程）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。第二条 投资者关 系管 理是指 公司通 过信息 披 露与交流，加 强与投 资 者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。第三条 投资者关系 管 理工作应 当严 格遵守 公司法、证券法 等 有关法律、行 政法规、部 门规 章、规 范性文 件、上 市规则、规范 运作指 引和 深圳证券交易所其他相关规定，不得在投资者关系活动中 以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。第二章 投资者关 系管理的 原则 第四条 公司
3、投资 者关 系管理 工作应 当体现 公 平、公开、公 正原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成的误导。第五条 公司指定 董事 会秘书 担任投 资者关 系 管理负责 人，除非得 到 明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理的系 2 统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。第六条 公司应当 尽量 避免在 年度报 告、半 年 度报告披 露前 三十日 内 接受投资者现场
4、调研、媒体采访等。第 七条 公司应当承担 投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制。公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。第三章 投资者关 系管理的 内容和方式 第八条 公司通过 股东 大会、网站、分析师 说 明会、业 绩说 明会、路 演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投 资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。第九条 公司在业 绩说 明会、分析师 会议、路 演等投资 者关 系活动 开 始前，应当事先确定提问的可回答范
5、围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。第十条 公司举行 业绩 说明会、分析 师会议、路演等投 资者 关系活 动，为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网 址、公司出席人员名单和活动主题等。第十一条 公司应当加 强与中小 投资 者的沟 通 和交流，建立 和投资 者 沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司 可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告 说明会，由 公司 董事长（或者 总经 理）、财务 负责人、独 立董 事、董 事会秘书、保荐代表人出席，对公司所处行
6、业状况、发展战略、生产经营、财务状况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司拟召开年报说明会的，应当至少提前二个交易日发布召开通知，说明召开日期及时间、召开方 式（现场/网络）、召开 地点或者网址、公司出 席人员名单等。第十二条 股东大会对 现金分红 具体 方案进 行 审议前，公司 应当通 过 多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉 3 求，及时答复中小股东关心的问题。第十三条 公司应当根 据规定在 定期 报告中 公 布公司网 址和 咨询电 话 号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。公司应当及时更新公司网站，更正错误信息，并以显著
7、标识区分最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。第 十四 条 公司 可通过 召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方式，帮助更多投资者及时全面地了解公司已公开的重大信息。媒体出现对公司重大质疑时，公司 可及时召开说明会，对相关事项进行说明。公开说明会原则上安排在非交易时间召开。第十五条 公司向特定 对象提供 已披 露信息 等 相关资料 的，如其他 投 资者也提出相同的要求，公司应当予以提供。第十六条 公司应当通 过互动易 等多 种渠道 与 投资者交 流，指派或 者 授权董事会秘书或者证券事务代表及时查看并处理互动易的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分
8、析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及 或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。公司对于互动易涉及市场热点问题的答复应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点、影响公司股价。第十七条 公司应当充 分关注互 动易 收集的 信 息以及其 他媒 体关于 公 司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。第十八条 公司在业绩 说明会、分析 师会议、路演等投 资者 关系活 动 结束后二个交易日内，
9、应当编制投资者关系活动记录表，并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在 交易所互动易刊载，同时在公 司网站（如有）刊载。第十九条 公 司 进 行 投 资 者 关 系 活 动 应 建 立 完 备 的 投 资 者 关 系 管 理 档 案 制度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；4（二）投资者关系活动的交流内容；（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；（四）其他内容。投资者关系管理档案由董事会秘书负责制作，由公司董事会办公会负责保存，保存期限不低于10年。第四章 投 资者关系管理 机构 第二十条 董事会秘书
10、为公司投 资者 关系管 理 事务的负 责人。公司 董 事会办公室是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理的日常事务。第 二十 一条 投资者关 系管理部门的职责有：1、组 织工 作：在全面 深入地 了解 公司运 作和 管理、经营 状况、发展 战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动；2、研 究制 定规 则：对 监管部 门的 政策、法规 进行分 析研 究；学 习公 司发展战略、搜索相关行业动态，为公司高层的决策提供参考；负责制订公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施；3、培 训指 导：负责对 公司高 级管 理人员 及相 关人
11、员 就投 资者关 系管 理进行全面和系统的培训，以及对公司高级管理人 员及相关人员进行有针对性的培训和指导；4、信息沟通：汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市规则的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；回答分析师、投资者和媒体的咨询；收集公司现有和潜在投资者反馈信息，将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司决策层；5、定期报告：负责年报、半年报及季报的编制和报送工作；6、会议筹备：筹备股东大会、董事会、监事会，准备会议资料；7、来 访接 待：保证监 管部门、机 构投资 者、证券分 析师 及中小 投资 者与公司的联系渠道畅通，提高投资者对公司的 关注度
12、，并做好接待登记工作；8、公 共关 系：建立并 维护与 监管 部门、交易 所、行 业协 会等相 关部 门良好的公共关系；9、媒 体合 作：加强与 财经媒 体的 合作关 系，安排高 级管 理人员 和其 它重要 5 人员的采访报道；10、网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上及时披露与更新公司的信息，方便投资者查询和咨询；11、危机处理：在公司面临重大诉讼、发生大额的经营亏损、盈利大幅度波动、股票走势异常、由于自然灾害等不可抗力给公司经营造成重大损失等危机发生后，迅速提出有效的处理方案；12、与其他上市公司的投资者关系 管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保
13、持良好的合作、交流关系；13、有利于改善投资者关系管理的其它工作。第二十二条 投资者关系管理从 业人员 是公 司 面对投资 者的窗 口，代 表公司在投资者中的形象，投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：1、熟悉公司运营、财务、产品等状况，对公司有全面的了解；2、具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；3、熟悉证券法规及政策，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；4、具有良好的沟通和市场营销技巧；5、具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和心理承受能力；6、有 较强 的写 作能力，能够 撰写 年报、半年 报、季 报以 及各种 信息 披露稿件。第五章 附则 第 二十 三 条 本制度由 董事会批准后生效，修改时亦同。第 二十四条 本制度未 尽事宜，按国家 有关法 律、行政 法规、部门规 章和规范性文件以及 上市规则、规范运作指引 和 公司章程 的规定执行；本制度与有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及 上市规则、规范运作指引 和 公司章程 的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及上市规则、规范运作指引和公司章 程的规定为准，并立即修订本制度。第 二十 五 条 本制度解 释权归属于董事会。天马轴承集团股份有限公司董事会 2020 年 10 月 30 日
