1、广东广和（北京）律师事务所 法律意见书 1 广东广和（北京）律师事务所 关于天马 轴承集团股份有限公司 2020 年 第 五 次临时股东大 会的 法律意见 书 致：天马轴承集 团股份有限公司 广东广和（北京）律师事务所（以下简称本 所）接受天马轴承集团股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派 本所 律师出席公司 2020 年 第五 次临时股东大会（以下简称本次股东大会）并依据 中华人民共和国公司法（以下简称 公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法）、上市公司章程指引（2019 年 修订）、上市公司股东大会规则（2016 年修订）（以下简称 股东大会规则）、深圳证券交易所股票上市规则（2
2、019 年 4 月修订）（以下简称 股票上市规则）、深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年修订）（以下简称网络投票实施细则）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文 件、深 圳证券 交易所 相关 规则以 及 天 马轴承 集团股 份有限 公司章程（2020 年 1 月 修订）（以下简称 公司章程）等有关规定，出具本法律意见书。本所及经办律师依据证券法、律师事务所从事证券法律业务管理办法和 律师事务所 证券法律业务执业规则 等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真
3、实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。广东广和（北京）律师事务所 法律意见书 2 本所及经办律师在此同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露。本所及经办律师已得到公司的书面承诺：公司已经向本所及经办律师提供了本所及经办律师认为出具本法律意见书所必需的真实、准确和完整的资料，所提供的资料 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，其中提供的资料为复印件的，保证复印件与原件一致。本法律意见书仅供公司为本次股东大会的目的而使用，不得被任何人士用于任何其他目的。本所及 经办律 师根据 股
4、东大会 规则 第五 条、股票 上市规 则第 8.2.5条第一款和 网络投票实施细则 第二十八条 的 规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如下：一、关 于本次股 东大会的召集和召开程序 1.本次股东大会的召集 公司董事会关于召开本次股东大会的通知 已于 2020 年 08 月 01 日刊登于中国证监会指定的信息披露媒体 证券时报、上海证券报、证券日 报 和巨潮资讯网（），以公告方式通知公司全体股东。关于召开本次股东大会的通知的公告日距本次股东大会召开日不少于 15 日。公司董事 会关 于召开 本次股 东大 会的 通 知中列 明了本 次股 东大会 召开的时间、地点
5、、方式，以及会议召集人、股权登记日和网络投票等事项，并充分、完整地披露了所有议案的具体内容。2.本次股东大会的召开 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2020 年 08 月 17 日（周 一）下午 14:45 北京市海淀区中关村街道知春路甲 18 号院（北京现代荣华汽车北侧红色大门）召开，与通知中列明的召开时间、地点、方式相符；网络投票时间 为 2020 年 08 月 17 日，其中，通过深圳证券交易所交广东广和（北京）律师事务所 法律意见书 3 易系统进行网络投票的时间为：2020 年 8 月 17 日 9:15 9:25，9:30 11:30 和13:00 15
6、:00；通过 深圳证券交易所 互联网系统（http:/）投票的具体 时间为：2020 年 08 月 17 日 9:15-15:00。本所及经办律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及 公司章程 的有关规定，合法有效。二、关于本次股 东大会的召集人 和出席人员的资格 1.本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。2.本次股东大会的出席人员 经查验现场出席本次股东大会的股东身份证明文件、授权委托书、签到表、深圳证券交易所网络投票系统的数据资料及截至股权登记日（2020 年 8 月 11 日）的股东名册，本次股东大会
7、通过现场和网络投票的股东（代理人）合计 11 人，代表有表决权股份 251,450,100 股，占公司有表决权股份总数的比例为 21.1658%。除上述股东（代理人）外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司董事（部分）、监事（部分）、董事会秘书 及其他高级管理人员（部分）及本所经办律师。本所及经办律师认为，出席本次股东大会的人员和召集人、主持人 资格符合相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件、深圳证券交易所 相关规则以及 公司章程的有关规定，合法、有效。三、关于本次股 东大会的现场表决程序 1.本 次股 东大 会现 场会 议就 通知 中列 明 的议 案以 记名 投票 方式 进行 了审 计
8、及表决。广东广和（北京）律师事务所 法律意见书 4 2.经 查验，现场 出席的 股东（代理人）1 人，代表股份 250,973,000 股，占公司有表决权股份总数的比例为 21.1257。本所及经办律师认为，本次股东大会的现场表决程序符合相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及 公司章程 的有关规定，合法、有效。四、关于本次股 东大会的网络投票 1.本次股东大会网络投票系统的提供 根据公司召开本次股东大会的有关公告，公司股东除可以现场投票外，还可以采用网络投票方式行使表决权。公司为本次会议向股东提供了网络投票平台，股东可以通过证券交易所系统和通过互联网投票系统参加网
9、络投票。2.网络投票股东的资格以及重复投票的处理 本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权，公司股东可选择现场投票和网络投票中的任一种表决方式。如果重复投票，则以第一次 有效投票 为准。3.网络投票的表决统计 本次股东 大会 网络投 票的表 决票 数与现 场投票 的表决 票数 均计入 本次股东大会的表决权总数。经 查验，参加网络投票的股东 10 人，代表股份 477,100 股，占公司 有表决权股份总数的比例为 0.0402。基于网络投票股东资格、投票结果系在网络投票时由深圳证券交易所授权深圳证券信息有限公司的网络投票系统（以下简称网络投票系统）认证或确认，本
10、所律师无法对网络投票股东资格、投票结果进行确认。在参与网络投票的股东资格符合相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及 公司章程 的有关规定和网络投票系统确认的网络投票结果 正确 的前提下，本所及经办律师认为，本次股 东大会的网络投票符合相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件、网络投票实施细则以及公司章程的有关规定，网络广东广和（北京）律师事务所 法律意见书 5 投票的公告、表决方式和表决结果的统计均合法、有效。五、本次股东大 会的表决结果 1.本次股东大会现场会议按照 公司章程 规定的程序计票、监票。本次股东大会网络投票结束后，公司使用现场投票辅助系统收集汇总现场
11、投票数据，并委托深圳 证券信 息有限 公司合 并统 计网络 投票和 现场投 票的表 决结果 并当场予以公布。其中，公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果。前款所称中小投资者系指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东以外的其他股东，下同。2.具体议案的表决结果：（1）议案 1：关于提名侯雪峰为公司第七届董事会非独立董事的议案 表决情况：同意 251,446,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9984%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 3,900 股，占出席会议股
12、东所持有效表决权股份总数的 0.0016%。其中，中小投资者表决情况为：同意 473,200 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.1826%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 3,900 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.8174%。表决结果：通过。（2）议案 2：关于徐州睦德信息科技有限公司出具 的议案 表决情况：同意 251,416,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9865%；反对 30,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股 份总数的0.0119%；弃权 3,900 股，
13、占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0016%。其中，中小投资者表决情况为：同意 443,200 股，占出席会议中小投资者所广东广和（北京）律师事务所 法律意见书 6 持有效表决权股份总数的 92.8946%；反对 30,000 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 6.2880%；弃权 3,900 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.8174%。表决结果：通过。（3）议案 3：关于为参股公司提供财务资助暨关联交易议案 表决情况：同意 251,446,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9984%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效
14、表决权股份总数的 0.0000%；弃权 3,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0016%。其中，中小投资者表决情况为：同意 473,200 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.1826%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 3,900 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.8174%。表决结果：通过。本所及经办律师认为，本次股东大会的表决 结果符合相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及 公司章程 的有关规定，合法、有效。六、结论意见 综上，本所及 本所 经办律师
15、认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会的召集人和出席人员的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果均符合相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及公司章程的有关规定，合法、有效。本法律意见书正本三份，并无副本，各份文本具有同等法律效力。（此页以下无正文）广东广和（北京）律师事务所 法律意见书 7（此页 无正 文，为 广东 广 和（北 京）律 师事 务所 关 于天 马轴 承集 团股 份有 限公 司 2020 年 第 五 次临 时 股东 大会 的 法律 意见 书 的 签章 页）广 东广 和（北 京）律师 事务 所（公 章）负 责人：胡 轶（签 名）经 办律 师：王娜（签 名）任 妍（签 名）2020 年 08 月 17 日
