1、 1 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 宁 波 康 强 电 子 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 规 则 落 实 自 查 表 的 核 查 意 见 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法、深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 保 荐工 作 指 引、深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则、深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 有 关 规 定，作 为 宁 波 康 强 电 子 股 份 有 限 公 司（以 下 简称“康 强 电 子”或“公 司”）非 公 开 发 行 的 保 荐 机 构，光 大
2、 证 券 股 份 有 限 公 司（以下 简 称“光 大 证 券”）依 据 公 司 的 实 际 情 况，对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 制 定 和 运 行情 况 进 行 核 查，对 公 司 填 制 的 内 部 控 制 规 则 落 实 自 查 表 的 内 容 进 行 核 查 并 发表 独 立 意 见，具 体 情 况 如 下：一、公 司 内 控 规 则 落 实 情 况 康 强 电 子 对 照 深 圳 证 券 交 易 所 有 关 内 部 控 制 的 相 关 规 则，依 据 公 司 实 际 情 况，认 真 核 查 了 公 司 组 织 机 构 建 设 情 况、内 部 控 制 制 度 建 设 情 况
3、、内 部 审 计 部 门 和 审计 委 员 会 运 作 情 况 及 内 部 控 制 的 检 查 和 披 露 情 况 等，并 重 点 对 信 息 披 露 的 内 部 控制、内 幕 交 易 的 内 部 控 制、募 集 资 金 的 内 部 控 制、关 联 交 易 的 内 部 控 制、对 外 担保 的 内 部 控 制、重 大 投 资 的 内 部 控 制 等 事 项 进 行 了 核 查。根 据 核 查 结 果，公 司 填报 了 内 部 控 制 规 则 落 实 自 查 表。二、核 查 意 见 光 大 证 券 查 阅 了 公 司 股 东 大 会、董 事 会、监 事 会 会 议 资 料 以 及 独 立 董 事
4、 发 表的 意 见 资 料；查 阅 了 公 司 章 程、三 会 议 事 规 则、其 他 相 关 内 部 控 制 制 度、各 项 业务 和 管 理 规 章 制 度 以 及 内 部 审 计 部 门 和 审 计 委 员 会 运作 的 相 关 资 料；现 场 走 访 公司 经 营 场 所；与 相 关 人 员 沟 通 交 流；结 合 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法、深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 保 荐 工 作 指 引、深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市公 司 规 范 运 作 指 引 和 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 有
5、关 规 定，对 康 强 电子 填 写 的 内 部 控 制 规 则 落 实 自 查 表 进 行 了 逐 项 核 查。2 经 核 查，光 大 证 券 认 为：康 强 电 子 的 内 部 控 制 制 度 符 合 相 关 法 律 法 规 和 证 券监 管 部 门 对 上 市 公 司 内 控 制 度 的 规 范 要 求，在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 与 公 司 业 务 经营 及 管 理 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制。康 强 电 子 的 内 部 控 制 规 则 落 实 自 查 表 真 实、准 确、完 整 地 反 映 了 公 司 内 部 控 制 规 则 的 落 实 情 况。（以 下 无 正 文）3（本 页 无 正 文，为 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 宁 波 康 强 电 子 股 份 有 限 公 司 内 部控 制 规 则 落 实 自 查 表 的 核 查 意 见 之 签 章 页）保 荐 代 表 人：于 荟 楠 王 理 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 年 月 日
