1、 上海市锦天城律师事务所 关于广宇集团股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：广 宇 集 团 股 份 有 限 公 司 上 海 市 锦天城 律 师 事务所（以 下简称“本 所”）接 受 广宇集 团 股 份有限 公 司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据 中华人民共和国公司法（以下简称 公司 法）、中 华 人民 共和 国 证券 法（以下 简称 证券 法）、上市公 司 股东 大会规则（2016 年修订）等法律、法规和其他规范性文件以及 广宇集团股份有 限公司章程（以下简称公司章 程）的有关规定，出具本法
2、律意见书。为出具本法律意见书，本所及本所律师依据 律师事务所从事证券法律业务管理办法 和 律师事务所证券法律业务执业规则 等规定，严格履行了法定 职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。鉴此，本所律 师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如
3、下：一、本 次 股 东 大 会 召 集 人 资 格 及 召 集、召 开 的 程 序 经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2018 年1 月 4 日 在 证券时报、中国证券报、上海证券报 及巨潮资讯网发布了召开本次股东大会的通知，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席 会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达15 日。本次股东大会于 2018 年 1 月 19 日上午 9:00 在广宇 集团股份有限公司会议 室（杭州市平海路 8 号 公司 508 会 议室）。会议召开的时间、地点与本次股东大会通知的内容一致。本次股东大会采取现场投票
4、与网络投票相结合的方式，公司通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 向 公 司 股 东 提 供 给 了 网 络 形 式的投票平台，网络投票的时间和方式与公告内容一致。本 所 律 师 审 核 后 认 为，本 次 股 东 大 会 召 集 人 资 格 合 法、有 效，本 次 股 东 大会 召 集、召 开 程 序 符 合 公 司 法、证 券 法、上 市 公 司 股 东 大 会 规 则（2016年 修 订）等 法 律、法规、规 章 和其 他 规 范 性文 件 以 及 公 司 章 程 的 有 关 规 定。二、出 席 本 次 股 东 大 会 会 议 人 员 的 资
5、 格 1、出席会议的股东及股东代理人 根据出席会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 16 人，持有公司股份数 249,915,903 股，占公司股份总数的 32.2829%。通过 深圳 证券交易所交易系统、互联网系统 取得的网络表决结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共 12 人，持有公司股份数 6,927,091 股，占公司股份总数的 0.8948%。据此，出席公司本次股东大会表决的股东及股东代理人共 28 人，持有公司股份数 256,842,994 股，占公司股份 总数的 33.1777%。以上股东均为截止 2018 年 1 月 12
6、 日（股权登记日）下午收 市 后 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 登 记 在 册 的 持 有 本 公 司 股票的股东。经 本 所 律 师 验 证，上 述 股 东、股 东 代 理 人 均 持 有 出 席 会 议 的 合 法 证 明，其出 席 会 议 的资 格 均 合 法有 效。2、出席会议的其他人员 公司董事、监事、高级管理人员以及锦天城律师出席了本次股东大会。本 所 律 师 认为，上 述 人员 其 出 席 会议 的 资 格 均合 法 有 效。三、本 次 股 东 大 会 的 审 议 的 内 容 1、审议关于使用闲置自有资金保本理财的议案；2、审议关
7、于使用暂时闲置募集资金保本 理财的议案；3、审议关于股东会授权财务资助事项的议案。经 本 所 律 师审 核，公 司本 次 股 东 大会 审 议 的 议案 属 于 公 司股 东 大 会 的职 权范 围，并 且与 召 开 本 次股 东 大 会 的通 知 中 所 列明 的 审 议 事项 相 一 致；本 次 股 东大 会 未 发 生对 通 知 的 议案 进 行 修 改的 情 形，也未 发 生 股 东提 出 新 议 案的 情 形。四、本 次 股 东 大 会 的 表 决 程 序、表 决 结 果 按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票与网络投票相结合的表决方式，通过了如下决议：1、审
8、议 通过关于使用闲置自有资金保本理财的议案 表决结果：同意256,579,003 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8972；反对 263,991 股，占 出 席 本次 股 东 大 会有 效 表 决 权股 份 总 数 的0.1028；弃权0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持 有公司 5%以 下股份的股东）表决结果：同意 9,005,600 股，占出席本次股东大会中小股东所持 有效表决权股份的 97.1521；反对263,991 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 2
9、.8479；弃权 0 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 0.0000。2、审议 通过关于使用暂时闲置募集资金保本理财的议案 表决结果：同意256,579,003 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8972；反对 263,991 股，占 出 席 本次 股 东 大 会有 效 表 决 权股 份 总 数 的0.1028；弃权0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持 有公司 5%以 下股份的股东）表决结果：同意 9,005,600 股，占出席本次股东大会中小股东所持 有效表决权
10、股份的 97.1521；反对263,991 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 2.8479；弃权 0 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 0.0000。3、审议 通过关于股东会授权财务资助事项的议案（一）、公司对子公司财务资助 的 事项 表决结果：经关联股东杭州平海投资有限公司、杭州澜华投资管理有限公司、王鹤鸣、王轶磊、胡巍华回避，表决同意 9,629,827 股，占出席本次股东大会 有效表决权股份总数的97.3318；反对 263,991 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2.6682；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0
11、.0000。其中，中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计 持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 9,005,600 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 97.1521；反对263,991 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 2.8479；弃权 0 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 0.0000。（二）、控股子公司财务资助事项 表决结果：经关联股东杭州平海投资有限公司、杭州澜华投资管 理有限公司、王鹤鸣、王轶磊、胡巍华、江利雄回避，表决同意 9,005,600 股，占出席本次 股东大会有效表决权股份总数的
12、97.1521；反对263,991 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2.8479；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000。其中，中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计 持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 9,005,600 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 97.1521；反对263,991 股，占出席本次股东大会 中小 股东所持有效表决权股份的 2.8479；弃权 0 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 0.0000。（三）、公司及控股子公司联合对子公司财务资助事项 表决结果：表决同
13、意255,702,603 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5560；反对1,140,391 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.4440；弃权0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000。其中，中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计 持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 8,129,200 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 87.6975；反对1,140,391 股，占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份的 12.3025；弃权0 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 0.000
14、0。（四）、与关联方共同投资的子公司财务资助事项 表决结果：经关联股东杭州平海投资有限公司、杭州澜华投资管理有限公司、王鹤鸣、王轶磊、胡巍华回避，表决同意 9,681,827 股，占出席本次股东大会 有效表决权股份总数的97.8573；反对 211,991 股，占出席本 次股东大会有效表决权股份总数的 2.1427；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000。其中，中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计 持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 9,057,600 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 97.7130；反对211,
15、991 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 2.2870；弃权 0 股，占出席本次股东大会 中小股东所持 有效表决权股份的 0.0000。会议记录由出席会议的公司董事、监事、董事会秘书、会 议主持人签名。会议决议由出席会议的公司董事签名。本 所 律 师 审核 后 认 为，本 次 股 东 大会 的 表 决 程序 及 表 决 结果 符 合 公司 法、证 券 法、上 市 公司 股 东 大 会规 则（2016 年 修 订）等 法 律、法 规、规 章和 其 他 规 范 性 文 件 以 及 公 司 章 程 的 有 关 规 定，会 议 通 过 的 上 述 决 议 均 合 法有效。五、结 论 意 见 综 上 所 述，本 所 律 师 认为，公 司 2018 年第一次临时股东 大会的召集 和召开程 序、召 集 人 资 格、出 席 会 议 人 员 资 格、会 议 表 决 程 序 及 表 决 结 果 等 事 宜，均符 合 公 司法、证 券 法、上 市公 司 股 东 大会 规 则（2016 年修订）等 法 律、法 规、规 章 和 其 他 规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 的 有 关 规 定，本 次 股 东 大 会 通 过的 决 议 均 合法 有 效。经 办 律 师：丁 天 叶远迪 2018 年 1 月 19 日
