1、华夏建通科技开发股份有限公司 2008 年年度报告摘要 第 1 页 共 23 页 华夏建通科技开发股份有限公司 2008年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 杨文军、张京三、郭海兰董事无法保证年度报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是：由于对益民基金股权转让收入确认存在疑虑，故无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，董事会表决时持反对意见
2、。请投资者特别关注。 1.3 公司董事钱中华先生已向董事会提出辞职，独立董事吕国英先生因工作原因未出席公司五届二十一次董事会会议，委托独立董事吕廷杰先生代为表决。 1.4 中喜会计师事务所有限责任公司为本公司出具了保留意见的审计报告。 1.5 公司负责人杨文军、主管会计工作负责人张志坚及会计机构负责人（会计主管人员）王春根声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 华夏建通 股票代码 600149 上市交易所 上海证券交易所 公司注册地址和办公地址 上海市虹口区广纪路 173 号 1003 室 上海市打浦路金玉兰广场 604、 605室 邮
3、政编码 200023 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 华家蓉 联系地址 上海市打浦路金玉兰广场 604、 605 室 电话 021-53960935 传真 021-53960994 电子信箱 3 会计数据和业务数据摘要： 3.1 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 2008 年 2007 年 本年比上年增减 (%) 2006 年 营业收入 16,887,680.09 25,276,673.37 -33.19 166,994,373.62 利润总额 -4,865,885.50 6,280,855.43 -177.47 7,669,31
4、6.34归属于上市公司股东的净利润 -11,106,834.46 6,925,382.13 -260.38 7,066,238.27归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -33,133,765.55 6,925,382.13 -578.44 2,198,711.02经营活动产生的现金流量净额 -117,027,796.15 -60,010,057.47 -95.01 59,001,657.082008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减 (%) 2006 年末 总资产 637,371,868.09 616,118,190.76 3.45 722,815,903.62所有者权益（或
5、股东权益） 604,934,357.24 610,497,684.52 0.14 604,709,668.603.2 主要财务指标 2008 年 2007 年 本年比上年增减 (%) 2006 年基本每股收益（元股） -0.03 0.018 -266.67 0.023 华夏建通科技开发股份有限公司 2008 年年度报告摘要 第 2 页 共 23 页 稀释每股收益（元股） -0.03 0.018 -266.67 0.023 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） -0.09 0.018 -600 0.006 全面摊薄净资产收益率（ %） -1.82 1.15 减少 2.97 个百分点 1.18
6、加权平均净资产收益率（ %） -1.84 1.15 减少 2.99 个百分点 1.19扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（ %） -5.42 1.15 减少 6.57 个百分点 0.37 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（ %） -5.48 1.15 减少 6.63 个百分点 0.37每股经营活动产生的现金流量净额（元股） -0.31 -0.16 -95.01 0.19 2008 年末 2007年末 本年末比上年末增减 (%) 2006年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股） 1.59 1.59 0 1.96 非经常性损益项目 适用 不适用 明细项目 2008 年度 2007 年
7、度 （一）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分； 29,369,241.46 （二）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 （三）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外； （四）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费； （五）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益； （六）非货币性资产交换损益； （七）委托他人投资或管理资产的损益； （八）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备； （九）债务重组损益；
8、 （十）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等； （十一）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益； （十二）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益； （十三）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益； （十四）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益； （十五）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回； （十六）对外委托贷款取得的损益； （十七） 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益； （十八）根据税收
9、、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响； （十九）受托经营取得的托管费收入； （二十）除上述各项之外的其他营业外收入和支出； （二十一）其他符合非经常性损益定义的损益项目。 合计 29,369,241.46 华夏建通科技开发股份有限公司 2008 年年度报告摘要 第 3 页 共 23 页 明细项目 2008 年度 2007 年度 减：非经常性损益相应的所得税 7,342,310.37 减：少数股东享有部分 非经常性损益影响的净利润 22,026,931.09 报表净利润 -11,625,264.79 减：少数股东损益 归属于母公司股东的净利润 -11,106,834.
10、46 非经常性损益占同期归属于母公司股东净利润比例 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 -33,133,765.55 3.3 境内外会计准则差异： 适用 不适用 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 适用 不适用 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 其他 小计 数量 比例 (%)一、有限售条件股份 1、国家持股 1,850,000 0.49 -1,850,000 -1,850,000 0 02、国有法人持股 3、其他内资持股 179,590,000 47.24 -62,784,000 -62,784,000 116,806,000 30.
11、73其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 181,440,000 47.73 -64,634,000 -64,634,000 116,806,000 30.73二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 198,720,000 52.27 64,634,000 64,634,000 263,354,000 69.272、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 198,720,000 52.27 64,634,000 64,634,000 263,354,000 69.27三、股份总数 3
12、80,160,000 100 380,160,000 100限售股份变动情况表 适用 不适用 单位：股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加限售股数年末 限售股数 限售 原因 解除限售日期 海南中谊国际经济技术合作有限公司 74,058,000 19,008,000 55,050,000股权分置改革 2008 年 3 月 17 日华夏建通科技开发集团有限责任公司 44,317,800 44,317,800股权分置改革 2008 年 3 月 17 日江西洪都航空工业股份有限公司 35,454,200 19,008,000 16,446,200股权分置改革 2008 年 3 月
13、17 日恩平市同和林业投资有限公司 20,000,000 19,008,000 992,000股权分置改革 2008 年 3 月 17 日邢台机械轧辊 (集团 )有 5,760,000 5,760,000 0 股权分 2008 年 3 月 17 日华夏建通科技开发股份有限公司 2008 年年度报告摘要 第 4 页 共 23 页 限公司顺达工贸公司 置改革 河北省信息产业投资有限公司 1,850,000 1,850,000 0股权分置改革 2008 年 3 月 17 日合计 181,440,000 64,634,000 116,806,000 / / 4.2 股东数量和持股情况 单位：股 报告期
14、末股东总数 49,502 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%)持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数量 质押或冻结 的股份数量 海南中谊国际经济技术合作有限公司 （注 1） 境内非国有法人 14.48 55,058,000 -19,000,000 55,050,000 质押 55,050,000华夏建通科技开发集团有限责任公司 （注 2） 境内非国有法人 11.66 44,317,800 44,317,800 质押 44,317,800冻结 44,317,800江西洪都航空工业股份有限公司 国有法人 8.47 32,200,000 -3,254,200 16,4
15、46,200 邢台机械轧辊 (集团 )有限公司顺达工贸公司 境内非国有法人 0.72 2,748,801 -3,011,199 河北省信息产业投资有限公司 国有法人 0.49 1,850,000 孔德健 境内自然人 0.35 1,319,700 恩平市同和林业投资有限公司 境内非国有法人 0.26 1,000,000 -19,000,000 992,000 吕锋 境内自然人 0.24 925,800 谢传师 境内自然人 0.24 908,900 徐龙 境内自然人 0.24 900,000 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股的数量 股份种类 江西洪都航空工业股份有限公司 15,753
16、,800 人民币普通股 邢台机械轧辊 (集团 )有限公司顺达工贸公司 2,748,801 人民币普通股 河北省信息产业投资有限公司 1,850,000 人民币普通股 孔德健 1,319,700 人民币普通股 吕锋 925,800 人民币普通股 谢传师 908,900 人民币普通股 徐龙 900,000 人民币普通股 何清华 899,987 人民币普通股 曹金玲 792,684 人民币普通股 高秀波 754,102 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未知前十名股东间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 公司未知前十名股东间是
17、否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 注 1： 2008 年 12 月 31 日， 海南中谊质押其持有的本公司股份 5000 万股， 截止 2008 年 12 月 31 日， 共质押 5500万股。 注 2：因买卖合同纠纷，公司股东华夏建通科技开发集团有限责任公司所持本公司股份 4431.78 万股中的 3063.56万股自 2005 年 8 月 8 日起被冻结，期限为一年，且以上冻结的股份已办理质押登记。 因一般借款合同纠纷， 公司股东华夏建通科技开发集团有限责任公司所持本公司股份 4431.78 万股中的 3000 万股自 2006 年 2
18、月 21 日起被冻结，期限为一年，且以上冻结的股份已办理质押登记。 因一般借款合同纠纷，公司股东华夏建通科技开发集团有限责任公司所持本公司股份 4431.78 万股中的 4431.78万股自 2006 年 3 月 24 日起被轮候冻结，期限为一年，且以上冻结的股份已办理质押登记。 2007 年 3 月 23 日起被继续冻结，期限 6 个月。 因一般借款合同纠纷，公司股东华夏建通科技开发集团有限责任公司所持本公司股份 4431.78 万股自 2006 年 8月 3 日起被轮候冻结，期限为一年，且以上冻结的股份已办理质押登记。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位 :股 华夏建通科技开发股
19、份有限公司 2008 年年度报告摘要 第 5 页 共 23 页 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件1 海南中谊国际经济技术合作有限公司 55,050,000 2009 年 3 月 15 日 19,008,000 2 华夏建通科技开发集团有限责任公司 44,317,800 2009 年 3 月 15 日 19,008,000 3 江西洪都航空工业股份有限公司 16,446,200 2009 年 3 月 15 日 16,446,200 4 恩平市同和林业投资有限公司 992,000 2009 年 3 月
20、 15 日 992,000 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用 新控股股东名称 海南中谊国际经济技术合作有限公司 新实际控制人名称 赵志军 变更日期 2008 年 5 月 21 日 刊登日期和报刊 2008 年 5 月 23 日中国证券报 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 4.3.2.1 法人控股股东情况 单位 :万元 币种 :人民币 名称 法定 代表人 注册 资本 成立日期 主营业务 海南中谊国际经济技术合作有限公司 张京三 1,000 2004 年 7 月 8 日国内外工程承包、组织国内外商务考察、派遣各类劳务人员、举办
21、海外非贸易企业、实业开发、旅游项目开发经营，承办国际学术交流，房地产开发经营，进出口贸易。（凡需行政许可的项目凭许可证经营。 4.3.2.2 自然人实际控制人情况 姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 最近五年内的职业 最近五年内的职务 赵志军 中国 澳大利亚居留权 天地控股董事长兼总经理 天地控股董事长兼总经理4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位 :股 币种 :人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起止 日期 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司
22、领取的报酬总额 (万元 )（税前） 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 杨文军 董事长 男 40 2008-12-03 2010-04-29 是 华夏建通科技开发股份有限公司 2008 年年度报告摘要 第 6 页 共 23 页 张京三 董事 男 52 2008-11-28 2010-04-29 是 何 强 董事长 男 46 2007-04-30 2008-11-04 54.04 否 方 林 副董事长、总经理 男 47 2007-04-302007-04-042010-04-29 37.96 否 李 冬 董事、副总 男 40 2007-04-30 2010-04-29 是 郑秋涛 董事
23、男 45 2007-04-30 2008-03-15 是 陈文浩 董事 男 53 2007-04-30 2010-04-29 是 张红岩 董事 男 45 2008-04-10 2008-07-31- 否 钱中华 董事 男 44 2008-04-10 2009-01-13 否 张 浩 独立董事 男 64 2007-04-30 2008-11-28 5 否 郭海兰 独立董事 女 35 2008-11-28 2010-04-29 0.42 否 吕廷杰 独立董事 男 53 2007-04-30 2010-04-29 5 否 吕国英 独立董事 男 43 2007-04-30 2010-04-29 5 否
24、 华家蓉 副总、董事会秘书 女 35 2007-04-30 2010-04-29 24.52 否 董事 2007-04-30 2008-03-15张志坚 财务总监 男 41 2007-04-30 2010-04-2924.52 否 孙利明 监事长 男 46 2007-04-30 2010-04-29 是 高惠娴 监事 女 28 2007-04-30 2010-04-29 是 韩静蓉 职工监事 女 26 2007-04-30 2010-04-29 4.73 否 6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 报告期内，公司积极应对市场挑战和机遇，面对市场竞争激烈、原材料涨价等种种困难，带领全体员工，认
25、真贯彻董事会的方针目标，全面落实 “在发展中规范，加快实现公司业务转型。 ”的工作思路。 公司 2008 年度主营业务收入 1,688.77 万元，比去年同期减少 33.19%，利润总额 -486.59 万元，比去年同期减少 177.47%，归属于普通股股东的净利润 -1110.68 万元，比去年同期减少 260.38%。 与公允价值计量相关的项目 适用 不适用 持有外币金融资产、金融负债情况 适用 不适用 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位 :元 币种 :人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率 (%) 营业收入比上年增减（ %）营业成本比上年增减（ %） 营业利润率比上
26、年增减（ %）分行业 电子产品销售 16,593,589.74 9,414,102.56 43.27 -30.76 -50.33 106.84 技术服务业务 294,090.35 437,211.34 -48.67 -77.57 13.49 -168.936.3 主营业务分地区情况表 单位 :元 币种 :人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（ %） 北京市 294,090.35 100上海市 16,593,589.74 -34.356.4 募集资金使用情况 适用 不适用 变更项目情况 适用 不适用 6.5 非募集资金项目情况 适用 不适用 单位 :万元 币种 :人民币 项目名称 项目金额
27、 项目进度 项目收益情况 对中寰卫星导航通信有限公司进行股权投资 10,000 已解除 合计 10,000 / / 华夏建通科技开发股份有限公司 2008 年年度报告摘要 第 7 页 共 23 页 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 董事会将成立由独立董事组成的工作小组，尽快对铁通华夏资产进行核实，并进行适当的减值测试。 公司尚未收到证监会的调查处理结果。 公司将根据上述事项的进展情况， 及时履行信息披露义务。 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用 7 重要事项 7.1 收购资产 适用 不适
28、用 单位 :元 币种 :人民币 交易对方或最终控制方 被收购资产 购买日 收购价格自购买日起至本年末为公司贡献的净利润 本年初至本年末为公司贡献的净利润 是否为关联交易 所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移赵志军 天地控股海南中谊 龙腾文化厦 76%建筑面积的 50 年物业经营权、DBC 加州小镇 17 处商铺产权 2008 年12 月 31日 151,244,600 0 0是 协议定价 否 否 7.2 出售资产 适用 不适用 单位:万元 币种:人民币 交易对方 被出售资产 出售日 出售价格本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 出售产生的损益是否为关联交易 所
29、 涉及的资 产产 权是否已 全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移中山证券有限责任公司 益 民基金管理有限 公司 20%股权2008 年12月2日 5,500 688.78 否 是 是 海南中谊国际技术经济合作有限公司 棕 榈藤产权、南药 益智产权 2008 年4月10日 13,003.1是 以评估值作价 是 是 赵志军天地控股海南中谊 北 京华夏星空传媒 科技有限公司股 权 100%股权、北 京华夏通网络技 术服务有限公司 25%股权、对海 南中谊债权 2008 年12 月31 日 15,124.46 - 0是 协议定价是 是 7.3 重大担保 适用 不适用 单位 :万元 币种 :人民币
30、公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方与上市公司的关系 被担保方 担保金额 担保发生日期 担保起始日 担保到期日 担保类型是否已经履行完毕是否逾期逾期金额是否存在反担保 是否为关联方担保 关联关系本公司 公司本部 铁通华夏电信有限责任公司 4,240 2008年9月25日 2008年9月25日 2009年9月25日 连带责任担保否 否 是 是 联营公司 本公司 公司本部 铁通华夏电信有限责任公司 530 2008年10月14日 2008年10月14日 2009年4月14日 连带责任担保否 是 530 是 是 联营公司 华夏建通科技开发股份有限公司 2008 年年度报告摘要 第
31、 8 页 共 23 页 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 4,770报告期末担保余额合计（不包括对子公司的担保） 4,770公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 4,770担保总额占公司净资产的比例(%) 7.98其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 4,770上述三项担保金额合计 4,7702009 年 1 月 15 日，本公司接到公司控股股东海南中谊国际经济技术合作有限公司通知，通报其接到浙江省绍兴市中级人民法院通知，于 2009 年 1 月 15 日开庭审理案号为 2008 绍中民二初字第 174号、175 号案件：浙江四海氨纶纤维有限公司诉北京大
32、市投资有限公司合同纠纷案，涉及金额约 2 亿元，同时，海南中谊及本公司为合同担保方，因此也同为该案件被告，承担连带清偿责任。 接获此通知后，本公司即与浙江省绍兴市中级人民法院联系，绍兴市中级人民法院遂向本公司提供了相关案件资料，包括浙江四海氨纶纤维有限公司的民事起诉状、本公司盖章的法院送达回证、担保函等。 经本公司查验，法院送达回证上本公司公章、担保函上本公司公章及法定代表人签名均系伪造。 目前，绍兴市中级人民法院尚未对此案件作出审判，本公司将及时关注案件进展情况，并保留进一步追索的法律权力。截止公告日，本公司生产经营稳定，未受影响。 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易
33、 适用 不适用 7.4.2 关联债权债务往来 适用 不适用 单位：万元 币种：人民币 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 关联关系 发生额 余额 发生额 余额 北京华夏通网络技术服务有限公司 合营公司 540 540 1,041.96 海南中谊国际经济技术合作有限公司 控股股东 3,348.68 345.50 3,003.18 铁通华夏电信有限责任公司 合营公司 4,400.00 4,341.51 海南亿林农业有限公司 第二大股东之原控股股东 0 240 0合计 8,288.68 5,227.01 4,285.14 7.4.3 2008 年资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不
34、适用 与华夏通网络的资金往来为暂借款。 与海南中谊的资金往来为关联交易，资产置换尾款。 与铁通华夏的资金往来为暂借款。 截止 2008 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 适用 不适用 海南中谊承诺在 2009 年 5 月 31 日前支付。 7.5 委托理财 适用 不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明： 适用 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适
35、用 单位:万元 币种:人民币 华夏建通科技开发股份有限公司 2008 年年度报告摘要 第 9 页 共 23 页 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)涉及金额 诉讼(仲裁)进展诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 浙江四海氨纶纤维有限公司诉北京大市投资有限公司合同纠纷案，涉及金额约 2 亿元，同时，海南中谊及本公司为合同担保方，因此也同为该案件被告，承担连带清偿责任。 20,000 还未判决 2009 年 1 月 15 日，本公司接到公司控股股东海南中谊国际经济技术合作有限公司通知，通报其接到浙江省绍兴市中级人民法院通知，于 2009 年 1 月 15 日开庭审理案号为 2008
36、绍中民二初字第 174号、175 号案件：浙江四海氨纶纤维有限公司诉北京大市投资有限公司合同纠纷案，涉及金额约 2 亿元，同时，海南中谊及本公司为合同担保方，因此也同为该案件被告，承担连带清偿责任。 接获此通知后，本公司即与浙江省绍兴市中级人民法院联系，绍兴市中级人民法院遂向本公司提供了相关案件资料，包括浙江四海氨纶纤维有限公司的民事起诉状、本公司盖章的法院送达回证、担保函等。 经本公司查验，法院送达回证上本公司公章、担保函上本公司公章及法定代表人签名均系伪造。 目前，绍兴市中级人民法院尚未对此案件作出审判，本公司将及时关注案件进展情况，并保留进一步追索的法律权力。截止公告日，本公司生产经营稳
37、定，未受影响。 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 适用 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 适用 不适用 所持对象名称 初始投资金额（元） 持有数量 （股） 占该公司股权比例（ %）期末账面值 （元）报告期损益（元） 益民基金管理有限公司 20,000,000 20,000,000 20 0 3,6257,001.96 合计 20,000,000 20,000,000 / 0 3,6257,001.967.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 适用 不适用 7.9 公司是否披露履行社会责任的
38、报告：否 8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。 8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见 公司严格按照公司法、证券法等法律法规及本公司章程规范运作，决策程序合法，有完善的内部控制制度。公司董事、总经理执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见 公司财务活动、财务报表的编制等符合企业会计制度等的有关规定。中喜会计师事务所有限责任公司对本公司 2008 年度财务报告所出具的审计报告客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 8.3 监事会对公司最近一次
39、募集资金实际投入情况的独立意见 公司无募集资金使用情况。 8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 公司收购、出售资产公平合理，无损害上市公司利益的情况。 8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见 关于 2008 年 12 月 12 日，公司与海南中谊国际经济技术合作有限公司、北京卓越房地产开发有限公司、北京天地嘉利房地产开发有限公司签订了资产置换协议，公司以账面值 151,244,621.27元为基准，将所拥有的北京华夏星空传媒科技有限公司 100%股权，计 101,451,917.77 元、北京华夏通网络技术服务有限公司 25%股权，计 19,760,913.50 元、对海南中谊
40、 30,031,790.00 元债权，合计151,244,621.27 元，与海南中谊及其实际控制人所拥有的龙腾文化厦 76%建筑面积（地上华夏建通科技开发股份有限公司 2008 年年度报告摘要 第 10 页 共 23 页 10,178.58M2及地下 58个停车位） 的 50年物业经营权、 DBC加州小镇 17处商铺产权合计 150,713,000元进行置换，置换价格为 151,244,621.27 元，差额部分 531,621.27 元由海南中谊在本协议签定日起三个月内以现金方式支付给本公司。截止审计报告日，未取得关于龙腾大厦 50 年物业经营权转移的相关证明文件； DBC 加州小镇 17
41、 处商铺产权的转让文件，已有 15 处过户完毕，取得产权证，另有 2处未取得，未取得的 2 处商铺产权，海南中谊承诺以评估价格进行现金形式支付。 目前， 15 处商铺及龙腾大厦 50 年经营权尚未转交公司经营班子经营，未取得的 2 处商铺产权以现金补足的现金尚未收到。 此外，龙腾大厦 50 年物业经营权需进行公证，并由律师出具法律意见，才能保障公司的利益。 由于无法获取充分、适当的审计证据以合理判断公司上述资产的所有权转移手续是否完备及其可能对存货、无形资产价值的影响。监事会将对公司董事会取得龙腾大厦 50 年物业经营权转移的相关证明文件及 DBC 加州小镇 15 处商铺产权的转让文件、 2
42、处商铺产权经评估后的现金支付的及时办理相关手续进行持续监督。 8.6 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 监事会将督促董事会成立由独立董事组成的工作小组，尽快对铁通华夏资产进行核实，并进行适当的减值测试。 华夏建通科技开发股份有限公司 2008 年年度报告摘要 第 11 页 共 23 页 9 财务会计报告 9.1 审计意见 财务报告 未经审计 审计 审计意见 标准无保留意见 非标意见 审计意见全文 审计报告 中喜审字 2009第 01356 号华夏建通科技开发股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的华夏建通科技开发股份有限公司（以下简称：华夏建通公司）财务报表，包括 2008 年 12 月
43、 31 日的资产负债表及合并资产负债表， 2008 年度的利润表及合并利润表、股东权益变动表及合并股东权益变动表、现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是华夏建通公司管理层的责任。这种责任包括：（ 1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（ 2）选择和运用恰当的会计政策；（ 3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。除本报告 “三、导致保留意见的事项 ”所述事项外，我们按照中国注册会计师审计准则的规定执
44、行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、导致保留意见的事项 如财务
45、报表附注 13.8 所述， 华夏建通的联营公司铁通华夏电信有限责任公司因涉嫌虚假或抽逃出资涉及多起诉讼案件，华夏建通公司正在对该事项进行内部核查。截止审计报告日，我们无法获取充分、适当的审计证据以合理判断上述事项对长期股权投资的影响。 四、审计意见 我们认为，除了前段所述无法合理估计对报表可能产生的影响外，华夏建通公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了华夏建通公司 2008 年 12 月 31 日的财务状况以及 2008 年度的经营成果和现金流量。 五、强调事项 我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注 13.9 所述，中国证券监督管理委员会于 2008年 5
46、月 19 日，向华夏建通下达了沪调查通字 200801 号调查通知书，决定对公司涉嫌违反证券法律法规事项进行调查。截止审计报告日，华夏建通尚未收到证监会的调查处理结果。该事项存在重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。 中喜会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 : 李力、陈翔 中国 北京市 2009 年 4 月 23 日华夏建通科技开发股份有限公司 2008 年年度报告摘要 第 12 页 共 23 页 9.2 财务报表 合并资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位 :华夏建通科技开发股份有限公司 单位 :元 币种 :人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货
47、币资金 3,107,193.51 4,625,054.41结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 5,770,200.686,868,628.01预付款项 111,261,470.5460,420,047.64应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 77,425,491.6469,587,849.82买入返售金融资产 存货 27,332,531.5226,272,385.50一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 224,896,887.89167,773,965.38非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投
48、资 长期应收款 长期股权投资 261,650,775.47314,871,182.72投资性房地产 固定资产 33,589,205.73347,458.74在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 114,483,000.00127,149,144.91开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 2,751,999.005,976,439.01其他非流动资产 非流动资产合计 412,474,980.20448,344,225.38资产总计 637,371,868.09616,118,190.76流动负债： 短期借款 向中央银行借款 华夏建通科技开发股份有限公司 2008 年年度报告摘要 第 13 页 共 23 页 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 1,045,680.001,045,680.00预收款项 9,948,583.00 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 1,522,413.111,593,419.81应交税费 1,267,856.72-63,301.66应付利息 应付股利 其他应付款 12,249,727.64 3,044,708.09应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理
