1、 1 国 信证 券股 份有 限公 司 关于 江 西正 邦科 技 股 份有 限公 司 2020 年 度 定期 现场 检查 报告 保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：正邦科技 保荐代表人姓名：付爱春 联系电话：18665896626 保荐代表人姓名：朱锦峰 联系电话：15818540743 现场检查人员姓名：付爱春、毛赞富 现场检查对应期间：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 现场检查时间：2021 年 4 月 15 日4 月 16 日 一、现 场检查 事项 现 场检 查意见（一）公司治 理 是 否 不适用 现场检查手段：对公司 的董事长、总经 理林峰
2、、财务总监王永 红、董事会秘书祝建霞 等 高级管理 人员就公司的内部治理情况进行访谈，查阅了公司重大规章制度的制定 情况，查阅了工商登记调 档资料、公 司 的三会资料、总经理 办公会会议资料、列席 了公司部分 董事会、监事会和股东大会 等。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 3.三 会 会 议 记 录 是 否 完 整，时 间、地 点、出 席 人 员 及 会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人 员签 名确认 5.公司董 监高是否 按 照 有 关 法 律、行 政 法 规、部 门 规 章、规范性文件和本所相
3、关业务规则履行职责 6.公 司 董 监 高 如 发 生 重 大 变 化，是 否 履 行 了 相 应 程 序 和 信息披露义 务 7.公 司 控 股 股 东 或 者 实 际 控 制 人 如 发 生 变 化，是 否 履 行 了相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争（二）内部控 制 现场检查手段：查阅了公司的内部审计制度、工作计划、工 作 报告等文件，对内审负 责人进行了访谈。2 1.是 否 按 照 相 关 规 定 建 立 内 部 审 计 制 度 并 设 立 内 部审计部门 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部
4、审计制度并设立内部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 4.审 计 委 员 会 是 否 至 少 每 季 度 召 开 一 次 会 议，审 议 内 部 审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审 计 委 员 会 是 否 至 少 每 季 度 向 董 事 会 报 告 一 次 内 部 审 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每 季 度 向 审 计 委 员 会 报 告 一 次 内部 审 计 工作 计 划的 执 行情 况 以 及内 部 审计 工 作中 发 现 的问题等（如适用）7.内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每
5、季 度 对 募 集 资 金 的 存 放 与 使 用情况进行一次审计（如适用）8.内 部 审 计 部 门 是 否 在 每 个 会 计 年 度 结 束 前 二 个 月 内 向 审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 适用）9.内 部 审 计 部 门 是 否 在 每 个 会 计 年 度 结 束 后 二 个 月 内 向 审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每 年 向 审 计 委 员 会 提 交 一 次 内部控制评价报告（如 适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的 内控制 度（三）信息披 露 现场检查手段：查
6、阅 了公司公告情况，并查阅与公告内容有关的合同、决议等文件，与 公司的董事长、总经理林峰、财务 总监 王永红、董事会秘 书 祝建霞等部分高级管理人员就相关问题进行了核实。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 2.公司已披露的内容是否完整 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 5.重 大 信 息 的 传 递、披 露 流 程、保 密 情 况 等 是 否 符 合 公 司信息披露管理制度的相关规定 6.投资者关系活动记录表是否及时在本 所互动易网站刊载（四）保 护公 司利益 不受 侵害 长效机 制的 建立和 执行情况 现场检查手段：查阅了 关
7、联交易管理制度等 相关制度和有关决议，并 对公司的董事长、总经理林峰、财务总监 王永红、董事会秘书 祝建霞等高级管理人员进行访谈，检查 了公司相关制 3 度的执 行情况，查阅了相关的公司董事会、股东大会的决议文件及信息披露文件。1.是 否 建 立 了 防 止 控 股 股 东、实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 直 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制 人及其关联人是否不存 在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3.关 联 交 易 的 审 议 程 序 是 否 合 规 且 履 行 了 相 应 的 信 息 披 露义务 4.关联交易价格是否公允 5.是否
8、不存在关联交易非关联化的情形 6.对 外 担 保 审 议 程 序 是 否 合 规 且 履 行 了 相 应 的 信 息 披 露 义务 7.被 担 保 方 是 否 不 存 在 财 务 状 况 恶 化、到 期 不 清 偿 被 担 保债务等情形 8.被 担 保 债 务 到 期 后 如 继 续 提 供 担 保，是 否 重 新 履 行 了 相应的审批程序和 披露义务（五）募集资 金使 用 现场检查手段：查阅 募集资金监管协议，走访募集资金存放银行，与财务总监 王永红就有关募集资金使用情况进行沟通，实地查看了项目建设情况，查阅了公司有关账 务情况、募集资金使用报告及相关凭证，并与公司决议、公告等相结合进行核
9、实确认等。1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 2.募集资金三方监管协议 是否有效执行 3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 4.是 否 不 存 在 未 履 行 审 议 程 序 擅 自 变 更 募 集 资 金 用 途、暂时补充 流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 5.使 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金、将 募 集 资 金 投 向变 更 为 永久 性 补充 流 动资 金 或 者使 用 超募 资 金补 充 流 动资金 或 者 偿还 银 行贷 款 的，公 司 是否 未 在承 诺 期间 进 行 风险投资 6.募 集 资 金 使 用 与 已 披
10、 露 情 况 是 否 一 致，项 目 进 度、投 资效益是否与招股说明书等相符 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险（六）业 绩情 况 现场检查手段：对公司的 董事长、总经 理林峰、财务总监王永 红、董事会秘书祝建霞 等高级管理 人员就公司的业绩情况进行访谈，查阅了公司在深交所 指定信息披露网站上公告的内容，对比并分析了公司及同行业公司 财务等情况 1.业绩是否存在大幅波动的情况 4 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常（七）公司及 股东 承诺履 行情 况 现场检查手段：取得和查阅 正邦科技 股东承诺事项的相关资料，对 正邦科技的董事、
11、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，判断是否完全履行相关承诺 1.公司是否完全履行了相关承诺 2.公司股东是 否完全履行了相关承诺（八）其他重 要事 项 现场检查手段：对公司的 董事长、总经 理林峰、财务总监王永 红、董事会秘书祝建霞 等高级管理 人员就公司的其他重要情况进行访谈，查阅了公司分红制度的执行情况。1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 3.大额资金 往来是否具有真实的交易背景及合理原因 4.重 大 投 资 或 者 重 大 合 同 履 行 过 程 中 是 否 不 存 在 重 大 变 化或者风险 5.公司生产经营环境是 否不存在重大
12、变化或者风险 6.前 期 监 管 机 构 和 保 荐 机 构 发 现 公 司 存 在 的 问 题 是 否 已 按相关要求予以整改 二、现 场检查 发现 的问题 及说 明 持续督 导 小组 关 注 了 公司 的 业绩 情 况，受 猪肉产品价格 的 周 期 性 波动影响，公司 2020 年度的生猪 养殖业务盈利情况对全年业绩贡献较大。公司生产经营不存在 重 大 不 利 变 化。持续督导小组 现 场 检 查 未 发 现 公 司 在 公 司 治 理、内 部 控 制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。（以下无正文）5（此页无正文，为 国信证券股份有限公司关于 正邦科技股份有限公司 2020 年度 定期现场检查报告 之签字盖章页）保荐代表人：付爱春 朱锦峰 国信证券股份 有限公司 年 月 日
