1、 1 中航光电科技股份有限公司 China Aviation Optical-Electrical Technology Co.,Ltd.2008 年半年度报告 证券简称：中航光电 证券代码：002179 披露日期：2008年 8 月18 日 1 目 录 第一节 重要提示2 第二节 公司基本情况3 第三节 股本变动及股东情况6 第四节 董事、监事和高级管理人员情况9 第五节 董事会报告10 第六节 重要事项18 第七节 财务报告24 第八节 备查文件目录25 2 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
2、内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性存在异议。全部董事出席了本次审议半年度报告的董事会。公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。公司董事长兼总经理李聚文先生、财务总监刘阳先生及财务部负责人袁豁先生声明：保证2008年半年度报告中财务报告的真实、完整。3 第二节 公司基本情况简介 一公司基本情况（一）中文名称：中航光电科技股份有限公司 英文名称：China Aviation Optical-Electrical Technology Co.,Ltd.中文缩写：中航光电 英文缩写：CAOE（二）公司法定代表人：李聚文（三
3、）董事会秘书：郭泽义 董事会证券事务代表：叶华 联系地址：洛阳高新技术开发区周山路10号战略与投资管理部 联系电话：0379-64326068 传真：0379-64326068 电子邮箱：（四）公司注册地址：洛阳高新技术开发区周山路10号 公司办公地址：洛阳高新技术开发区周山路10号 邮政编码：471003 网址：（五）公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载半年度报告的网站网址：http:/公司半年度报告备置地点：战略与投资管理部（六）公司股票上市的交易所：深圳证券交易所 股票简称：中航光电 4 股票代码：002179（七）其它有关资料 公司首次注册登记日期：2002年12月31日
4、 公司最近一次变更登记日期：2007年12月14日 注册登记地点：河南省工商行政管理局 二主要财务数据和指标（一）主要会计数据和财务指标 单位：（人民币）元 本报告期末 上年度期末（模拟调整后）本报告期末比上年度期末增减（）总资产 1,510,303,644.241,577,176,498.33-4.24%所有者权益（或股东权益）885,062,112.94907,462,823.81-2.47%每股净资产 4.967.63-34.99%报告期（16 月）上年同期（模拟调整后）本报告期比上年同期增减（）营业总收入 504,376,888.28402,240,540.55 25.39%营业利润
5、62,281,944.4356,403,293.19 10.42%利润总额 63,260,721.7955,854,732.81 13.26%净利润 43,684,763.5441,404,401.33 5.51%扣除非经常性损益后的净利润 42,950,680.5241,870,677.65 2.58%基本每股收益 0.24 0.31-22.58%稀释每股收益 0.24 0.31-22.58%净资产收益率 4.94%9.87%-4.93%经营活动产生的现金流量净额-57,927,130.62-44,334,699.19-30.66%每股经营活动产生的现金流量净额-0.32-0.50 36.0
6、0%注1：公司本报告期内纳入合并范围的子公司为沈阳兴华航空电器有限责任公司（以下简称：兴华电器），2007年6月公司向中国一航收购兴华电器20股权，截至2007年12月31日公司和兴华电器的控股股东均为中国一航。2008年1月公司单方面对兴华电器进行增资，持股比例增至51。根据企业会计准则第20号企业合并的规定，公司对上年度期末及上年同期数进行了模拟调整，调整后数据见上表，详细内容见附注补充资料“三”。5 注2：2008年1月1日之前公司企业所得税税率为15%；根据国家税务总局关于企业所得税预缴问题的通知（国税发200817号）中的相关规定“2008年1月1日之前已经被认定为高新技术企业的，在
7、按照新税法有关规定重新认定之前，暂按25%的税率预缴企业所得税”，我公司为2008年1月1日之前已经被认定的高新技术企业，现已按有关规定重新申报，公司自2008年1月1日起暂按25%预缴企业所得税。（二）非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-138,478.14政府补助 1,657,824.94债务重组损益-22,045.00其他-518,524.44所得税影响-244,694.34合计 734,083.02 6 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 2008年4月21日，公司2007年度股东大会审议通过了关于2007年度利润分配预案的议案，
8、以2007 年12月31日公司总股本11,900万股为基数，向全体股东每10股送红股2股（含税），派现金红利1元（含税，扣税后个人股东、投资基金实际每 10 股派 0.7 元现金），合计送红股2,380 万股，派现金红利1,190 万元（含税）；向全体股东按每10 股公积金转增股份3股，每股面值1 元，共计转增 3,570万元。送转股本后公司总股本增加为 17850万股。该利润分配方案已于 2008 年 5 月 9 日实施完毕。报告期内公司股份变动情况如下：（单位：股）本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份
9、 89,000,000 74.79%17,800,000 26,700,000 44,500,000 133,500,000 74.79%1、国家持股 2、国有法人持股 87,600,000 73.61%17,520,000 26,280,000 43,800,000 131,400,000 73.61%3、其他内资持股 1,150,000 0.97%230,000 345,000 575,000 1,725,000 0.97%其中：境内非国有法人持股 1,000,000 0.84%200,000 300,000 500,000 1,500,000 0.84%境内自然人持股 150,000 0
10、.13%30,000 45,000 75,000 225,000 0.13%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 250,000 0.21%50,000 75,000 125,000 375,000 0.21%二、无限售条件股份 30,000,000 25.21%6,000,000 9,000,000 15,000,000 45,000,000 25.21%1、人民币普通股 30,000,000 25.21%6,000,000 9,000,000 15,000,000 45,000,000 25.21%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数
11、 119,000,000 100.00%23,800,000 35,700,000 59,500,000 178,500,000 100.00%7 二、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 20,418 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量中国航空工业第一集团公司 国有法人 44.87%80,100,000 80100000 0 河南省经济技术开发公司 国有法人 19.23%34,328,582 34328582 0 洛阳市经济投资有限公司 国有法人 4.06%7,244,988 7244988
12、0 中国空空导弹研究院 国有法人 2.59%4,626,430 4626430 0 赛维航电科技有限公司 国有法人 1.43%2,550,000 2550000 0 金航数码科技有限责任公司 国有法人 1.43%2,550,000 2550000 0 中国太保集团股份有限公司本级集团自有资金-012G-ZY001 深 境内非国有法人 0.99%1,772,490 00 洛阳高新海鑫科技有限公司 境内非国有法人 0.84%1,500,000 1500000 0 黄辉 境内自然人 0.25%439,050 0 0 李庙康 境内自然人 0.15%263,439 0 0 前 10 名无限售条件股东持股
13、情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国太保集团股份有限公司本级集团自有资金-012G-ZY001深 1,772,490 人民币普通股黄辉 439,050 人民币普通股李庙康 263,439 人民币普通股广东友好商贸发展有限公司 252,888 人民币普通股全国社保基金六零三组合 200,000 人民币普通股宋大伟 199,644 人民币普通股田青 158,000 人民币普通股王剑影 125,400 人民币普通股张玉生 110,100 人民币普通股陆承兆 100,700 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名股东中，中国一航受国务院委托对空导院行使管理职能
14、；中国一航间接持有赛维航电 100%的股权；中国一航直接持有金航数码 53.6%的股权，间接持有金航数码 100%的股权；另外空导院直接持有金航数码 2.8%的股权；自然人股东许宣知（本公司监事）同时担任赛维航电副总经理，其他股东之间不存在关联关系；公司前十名流通股股东间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。8 三、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 股东名称 持股比例 持股总数 可上市交易时间新增可上市交易股份数量限售条件 中国航空工业第一集团公司 44.87%80,100,000 2010年 11 月 01日 80,100,000 公司股票上市之日起 36个月内限
15、售 河南省技术开发公司 19.23%34,328,582 2008年 11 月 01日2009年 12 月 29日27,000,0007,328,582发起人股份自公司股票上市之日起 12个月内限售；增资持有股份自 2006年 12月 29日完成工商登记变更之日起 36个月内限售 洛阳市经济投资有限公司 4.06%7,244,988 2008年 11 月 01日2009年 12 月 29日5,250,0001,994,988发起人股份自公司股票上市之日起 12个月内限售；增资持有股份自 2006年 12月 29日完成工商登记变更之日起 36个月内限售 中国空空导弹研究院 2.59%4,626,
16、430 2008年 11 月 01日2009年 12 月 29日2,550,0002,076,430发起人股份股自公司股票上市之日起 12个月内限售；增资持有股份自 2006年 12月 29日完成工商登记变更之日起 36个月内限售 赛维航电科技有限公司 1.43%2,550,000 2010年 11 月 01日 2,550,000 公司股票上市交易之日起 36 个月内限售 金航数码科技有限责任公司 1.43%2,550,000 2010年 11 月 01日 2,550,000 公司股票上市交易之日起 36 个月内限售 洛阳高新海鑫科技有限公司 0.84%1,500,000 2008年 11 月
17、 01日 1,500,000 公司股票上市交易之日起 12 个月内限售 李聚文 0.05%90,000 2008年 11 月 01日 90,000 公司股票上市交易之日起 12个月内限售*注郭泽义 0.04%75,000 2008年 11 月 01日 75,000 公司股票上市交易之日起 12个月内限售*注刘阳 0.03%52,500 2008年 11 月 01日 52,500 公司股票上市交易之日起 12个月内限售*注注：持有公司股份的董事和高管在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25，离职后半年内，不得转让所持有的公司股份。上述人员在申报其离任六个月后的十二个月内通过证券
18、交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。四、控股股东及实际控制人变更情况 报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变化，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管情况。9 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动情况 姓名 职务 期初持股数 本期增持股份数量本期减持股份数量 年末持股数 变动原因 李聚文 董事长兼总经理 60,000 30,000 0 90,000 2007年度利润分配 李兵 董事 0 0 0 0 陈丽娟 董事 0 0 0 0 周国强 董事 0 0 0 0 袁顺兴 董事 0 0 0 0 扈玉生 董事 0 0 0
19、0 王玉杰 独立董事 0 0 0 0 干凤琪 独立董事 0 0 0 0 康锐 独立董事 0 0 0 0 李泽兴 监事会主席 0 0 0 0 荣毅超 监事 0 0 0 0 许宣知 监事 20,000 10,000 0 30,000 2007年度利润分配 谢铁山 监事 0 0 0 0 张虎 监事 0 0 0 0 曹贺伟 职工代表监事 30,000 15,000 0 45,000 2007年度利润分配 席明强 职工代表监事 0 0 0 0 王艳阳 职工代表监事 0 0 0 0 郭泽义 副总经理兼董事会秘书 50,000 25,000 0 75,000 2007年度利润分配 刘阳 财务总监 35,00
20、0 17,500 0 52,500 2007年度利润分配 陈戈 副总经理 35,000 17,500 0 52,500 2007年度利润分配 田随亮 副总经理 35,000 17,500 0 52,500 2007年度利润分配 陈学永 总工程师 35,000 17,500 0 52,500 2007年度利润分配 二、报告期内公司董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况 2008年3月26日，经公司第二届董事会第三次会议审议通过聘任陶伟华先生为公司副总经理。10 第五节 董事会报告 一、公司经营情况（一）报告期内公司经营情况回顾 2008 年上半年，公司紧紧围绕 2008 年经营计划，以科学发展
21、观为统领，加速创新、变革、开放进程；以集成化技术和快速交付为顾客创造价值；强化品牌建设、供应链建设、文化建设、班组建设、人才队伍建设；持续推行流程再造、精益六西格玛、综合平衡计分卡、信息化建设等现代企业管理工具提升企业综合竞争力。上半年公司实现营业收入 5.04 亿元，完成年度计划 11 亿元的45.8%，同比增长 25.4%；实现利润总额 6326 万元，完成年度计划 15288万元的 41.38%，同比增长13.26%。（二）公司主营业务及经营情况 1、主营业务范围 公司的主营业务为电连接器、光器件和线缆组件的研制开发、生产和销售。2、主营业务分产品、分行业情况 单位：（人民币）万元 主营
22、业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）连接器行业 47,172.26 30,892.76 34.51%26.30%30.84%-2.27%合计 47,172.26 30,892.76 34.51%26.30%30.84%-2.27%主营业务分产品情况 电连接器 39,296.79 25,302.62 35.61%22.97%30.12%-3.54%光器件 4,990.50 3,975.68 20.34%1.53%5.02%-2.65%线缆组件 2,884.97 1,614.46 44.0
23、4%501.79%324.28%23.41%合计 47,172.26 30,892.76 34.51%26.30%30.84%-2.27%3、公司主营业务分地区情况 11 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）中国大陆 46,364.74 26.21%港澳台及其他国家和地区 807.52 31.62%合计 47,172.26 26.30%4、公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力变化情况 报告期内，公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力均未发生重大变化。（三）报告期内公司财务状况 1、资产、负债构成情况 单位：（人民币）元 2008年6月30日 2007年12月31日 项
24、目 金额 占总资产的比例%金额 占总资产的比例%同比增减 涨幅%流动资产 1,180,049,798.80 78.13 1,262,891,196.59 80.07-82,841,397.79-6.56其中：应收账款 389,171,669.21 25.77 263,676,927.22 16.72 125,494,741.99 47.59 存货 257,633,171.53 17.06 213,924,698.56 13.56 43,708,472.97 20.43长期股权投资 66,800.00 0.00 66,800.00 0.00 0.00 0.00固定资产 273,266,897.7
25、8 18.09 187,079,397.30 11.86 86,187,500.48 46.07在建工程 21,152,064.06 1.40 89,816,356.83 5.69-68,664,292.77-76.45无形资产及其他资产 29,348,431.11 1.94 30,606,020.07 1.94-1,257,588.96-4.11资产总计 1,510,303,644.24 100.00 1,577,176,498.33 100.00-66,872,854.09-4.24流动负债 426,391,585.92 28.23 531,270,231.13 33.68-104,878
26、,645.21-19.74其中：短期借款 124,000,000.00 8.21 211,000,000.00 13.38-87,000,000.00-41.23长期负债 68,232,753.70 4.52 70,029,275.49 4.44-1,796,521.79-2.57负债小计 494,624,339.62 32.75 601,299,506.62 38.13-106,675,167.00-17.74所有者权益 1,015,679,304.62 67.25 975,876,991.71 61.87 39,802,312.91 4.08负债和所有者权益小计 1,510,303,644
27、.24 100.00 1,577,176,498.33 100.00-66,872,854.09-4.24变动原因：报告期内公司应收账款较上年同期增加47.59%，主要为报告期内销售规模扩大，应收账款相应增加，其中一年以内应收账款额占应收账款总额的89.52%；随着公司销售规模的扩大存货也相应增加；固定资产增加主要为在建工程转入。2、三项费用情况 12 单位：（人民币）元 项目 2008年1-6月 2007年1-6月 同比增减额 增减率（%）营业费用 31,152,064.79 27,034,825.55 4,117,239.24 15.23管理费用 56,592,587.39 46,755,
28、019.67 9,837,567.72 21.04财务费用 5,274,184.34 5,334,898.93-60,714.59-1.14合计 93,018,836.52 79,124,744.15 13,894,092.37 17.563、现金流量情况 单位：（人民币）元 项目 2008年1-6月 2007年1-6月 同比增减（%）一、经营活动产生的现金流量净额-57,927,130.62-44,334,699.19-30.66 经营活动现金流入量 376,331,234.64 287,669,817.48 30.82 经营活动现金流出量 434,258,365.26 332,004,51
29、6.67 30.80 二、投资活动产生的现金流量净额-46,497,885.57-44,214,732.28-5.16 投资活动现金流入量 7,073,560.77 575,900.00 1128.26 投资活动现金流出量 53,571,446.34 44,790,632.28 19.60 三、筹资活动产生的现金流量净额-107,237,946.77 30,154,219.76-455.63 筹资活动现金流入量 124,346,607.70 142,000,000.00-12.43 筹资活动现金流出量 231,584,554.47 111,845,780.24 107.06 四、现金及现金等价
30、物净增加额-212,311,094.23-58,537,545.05-262.69 变动原因：公司经营活动现金流量净额较上年同期减少主要原因是随着公司经营规模的扩大，经营现金流入和经营现金流出相应增加，现金流出略微大于现金流入。（四）控股子公司经营情况 公司拥有一家控股子公司沈阳兴华航空电器有限责任公司（简称“兴华电器”），具体情况如下：法定代表人：李聚文 注册资本：6126.53 万元 经营范围：航空电器、电连接器、特微电机、自动保护开关及相关产品的研制、生产、销售、维修、售后服务；金属热处理；模具设计、生产、销售、技术开发、技术服务等。公司住所：沈阳市铁西区兴华北街36号 13 成立日期：
31、2002年 1月 22 日 目前公司持有兴华电器51%股权。截至2008年6月30日，控股子公司兴华电器总资产 50,072.72 万元，净资产26,628.21万元；报告期内实现营业收入15120.12 万元，完成年度计划的50.40%，利润总额1522.73万元，完成年度计划的47.59%。（五）公司对2008年前三季度业绩的预计 公司预计 2008 年前三季度归属于母公司所有者的净利润比上年同期增长幅度小于 50%。二、公司投资情况 1、报告期内募集资金使用情况 单位：万元 募集资金总额 46,231.33 报告期内投入募集资金总额 3,809.64变更用途的募集资金总额 0.00变更用
32、途的募集资金总额比例 0.00%已累计投入募集资金总额 9,576.19承诺投资项目 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1)报告期内投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 报告期内实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化电连接器产业化项目 否 28,111.00 28,111.00 8,340.52 2,303.06 7,789.58-550.94 93.39%2010年 01月 01日 是 否 线缆总成
33、产业化项目 否 5,319.00 5,319.00 201.68 96.83 168.51-33.17 83.55%2010年 01月 01日 是 否 光电传输集成开发及产业化项目 否 7,741.00 7,741.00 612.35 480.58 659.58 47.23 107.71%2011年 01月 01日 是 否 射频同轴连接器高技术产业化项目 否 5,817.00 5,817.00 401.00 375.18 404.53 3.53 100.88%2010年 01月 01日 是 否 工业连接器产业化项目 否 6,331.00 6,331.00 500.00 382.16 382.1
34、6-117.84 76.43%2010年 01月 01日 是 否 电机断路器产业化项目 否 3,669.00 3,669.00 240.00 171.83 171.83-68.17 71.60%2010年 01月 01日 是 否 合计-56,988.00 56,988.00 10,295.553,809.649,576.19-719.36-14 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 经公司第二届董事会第三次会议同意，公司于 200
35、8年 4月 3日完成了预先投入募集资金项目的自筹资金 55,762,328.06元的置换。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 经公司第二届董事会第三次会议同意，公司使用 4000万元闲置募集资金补充流动资金，使用期限从 2008年 4月 20日至 2008年 10月 20日。项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 公司根据项目进度及资金使用情况将 17,000万元尚未使用的募集资金转为定期存款；根据公司第二届董事会第三次会议决议，公司将 4000万元闲置募集资金用于补充流动资金，其余募集资金存放于专户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 报告期内公司没
36、有变更募集资金投资项目。2、报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况（1）电连接器等产品XX建设项目 目前该项目已全部建设完成，正在进行验收准备。（2）高新区光电器件产业化基地建设项目 公司拟在洛阳国家高新技术产业开发区购地200亩左右，用于规划建设高新区光电器件产业化基地建设项目，项目概算总投资 5.545亿元。公司第二届董事会第三次会议审议并通过了公司在洛阳国家高新技术产业开发区购地的议案。目前，该项目已完成可行性研究报告的编制、项目备案、环境评价、安全评价和用地坐标图审核等土地招牌挂前期工作。三、报告期内董事会日常工作情况 报告期内公司共召开了六次董事会会议，具体情况如下：1
37、、2008 年 1 月 25 日公司召开第二届董事会 2008 年第一次临时会议，审议如下议案：（1）关于变更会计师事务所的议案；（2）关于在2008年2月18日召开公司 2008 年第一次临时股东大会的议案；15 2、2008 年 3 月 10 日公司召开第二届董事会 2008 年第二次临时会议，审议关于对国家项目中央预算内专项资金处理的议案；3、2008年 3月 26日公司召开第二届董事会第三次会议，审议如下议案：（1）2007年度总经理工作报告；（2）2007年度董事会工作报告；（3）关于 2007年度财务决算的议案；（4）关于 2008年度财务预算的议案；（5）公司 2007年年度报告
38、全文及摘要；（6）关于 2007年度利润分配预案的议案；（7）关于 2007年度募集资金存储和使用情况说明的议案；（8）关于以募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案；（9）关于公司日常关联交易的议案；（10）关于使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案；（11）关于在洛阳国家高新技术产业开发区购地并实施光电器件产业化基地项目的议案；（12）关于成立董事会各专业委员会的议案；（13）关于聘任陶伟华为公司副总经理的议案；（14）关于聘任公司内部审计负责人的议案；（15）关于聘任董事会证券事务代表的议案；（16）关于修改公司章程的议案；（17）关于修改股东大会议事规则的议案；（18）关于
39、修改董事会议事规则的议案；16（19）关于修改独立董事议事规则的议案；（20）关于修改董事会秘书工作细则的议案；（21）关于修改总经理工作细则的议案；（22）关于修改关联交易制度的议案；（23）关于修改对外投资管理办法的议案；（24）关于修改对外担保决策制度的议案；（25）关于修改募集资金使用管理办法的议案；（26）关于修改内部审计管理制度的议案；（27）关于修改董事会审计委员会工作制度的议案；（28）关于修改董事会提名委员会工作制度的议案；（29）关于修改董事会薪酬与考核委员会工作制度的议案；（30）关于修改董事会战略委员会工作制度的议案；（31）关于修改重大事项内部报告制度的议案；（32）
40、关于修改投资者关系管理制度的议案；（33）关于 2007年度总经理年薪兑现方案的议案；（34）关于在2008年4月18日召开 2007年度股东大会的议案；4、2008 年 4 月 22 日公司召开第二届董事会 2008 年第三次临时会议，审议 2008年第一季度报告；5、2008 年 5 月 27 日公司召开第二届董事会 2008 年第四次临时会议，审议如下议案：（1）关于修改公司章程的议案；（2）关于在2008年6月18日召开公司 2008 年第三次临时股东大会的议案；6、2008 年 6 月 17 日公司召开第二届董事会 2008 年第五次临时会 17 议，审议关于设立分公司的议案。四、公
41、司开展投资者关系管理情况 报告期内，公司认真做好投资者关系管理工作，通过指定信息披露报纸和网站及时披露有关信息，详细回复投资者来电、电子邮件等，保证投资者与公司信息交流的顺畅。2008 年 4 月 15日，公司通过深圳证券信息有限公司提供的网上互动平台举行 2007 年年度报告说明会，公司董事长李聚文先生参加了本次网上说明会，并在线回答了投资者的咨询，与广大投资者进行了交流与沟通，使投资者对公司的情况有了进一步的了解。公司指定信息披露的报纸为中国证券报、证券时报，指定信息披露的网站为巨潮资讯网（http:/）。18 第六节 重要事项 一、报告期内公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券
42、法、上市公司治理准则等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，积极规范公司运作，各项经营管理决策的制定和执行履行了相应的程序，符合公司章程的相关规定。根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知，公司及时对章程进行了修订。二、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 报告期内公司没有发生收购、出售资产及吸收合并事项。三、报告期内公司重大关联交易事项 报告期内，公司无对于某一关联方累计关联交易总额高于3000万元且占上市公司最近一期经审计净资产值5%以上的交易行为。报告期内发生的主要关联交易事项如下
43、：（一）与日常经营相关的关联交易 1、销售产品 公司2008年上半年与中国一航及其下属企业、科研院所等单位发生日常关联交易总额为7842.58万元。发生关联交易的对象包括中国空空导弹研究院、沈阳飞机工业（集团）有限公司、陕西航空电气有限责任公司、成都飞机工业（集团）有限公司、贵州风雷航空军械有限责任公司、成都航空仪表有限公司、苏州长风有限责任公司、西安飞机工业集团有限责任公司、北京青云航空仪表有限公司、西安航空发动机集团公司、南京机电液压工程研究中心、洛阳电光设备研究所、中国航空无线电电子研究所、西 19 安飞行自动控制研究所、中国航空工业第607研究所、凯迈（洛阳）测控有限公司等。2、采购材
44、料 报告期内，本公司向关联方采购材料情况如下：关联人 报告期发生额（万元）洛阳电光设备研究所 0.90 陕西宝成航空仪表有限责任公司 0.09 贵州华烽航空电器公司 1.89 中国空空导弹研究院 0.39 合计 3.27（二）借款与担保 2004年3月，控股子公司兴华电器为中国一航下属企业沈阳黎明航空发动机（集团）有限责任公司（简称“沈阳黎明”）从中国建设银行借款3328万元人民币提供担保，为沈阳黎明的借款承担连带责任。截至2008年6月30日，兴华电器为黎明公司提供担保余额为328万元。公司2007年11月1日上市以来，公司及控股子公司没有发生过对外担保事项。四、报告期内重大合同及其履行情况
45、（一）重大借款合同 序号 贷款银行 贷款金额（万元）起止日期 贷款方式1 建设银行涧西支行 1000 2007.8.14-2008.8.13 信用 2 中国银行南昌路支行 300 2007.8.10-2008.8.10 信用 3 中国银行南昌路支行 200 2007.8.10-2008.8.10 信用 4 交通银行西苑支行 900 2007.8.2-2008.8.1 信用 5 开发银行河南省分行 419 2006.5.30-2009.5.29 信用 控股子公司兴华电器 6 建设银行沈阳铁西支行 200 2000.10.16-2008.10.16 保证 7 建设银行沈阳铁西支行 200 2001
46、.10.14-2009.10.14 保证 8 上海浦发银行沈阳分行 2000 2007.8.16-2008.7.27 信用 9 招商银行沈阳分行中山支行 1000 2007.11.9-2008.11.9 信用 20 10 招商银行沈阳分行中山支行 2000 2008.3.26-2009.03.26 信用 11 招商银行沈阳分行中山支行 2000 20086.11-2009.06.11 信用 12 中信银行沈阳铁西支行 2000 2008.5.9-2009.5.9 信用 13 中信银行沈阳铁西支行 1000 2008.5.30-2009.5.30 信用（二）控股子公司兴华电器以前期间发生但延续到
47、报告期的重大担保事项。控股子公司兴华电器的子公司沈阳兴达涂料有限公司于2001年10月为沈阳华安国际仪表工程有限公司向沈阳市商业银行火炬支行借款120万元提供担保，由于沈阳华安国际仪表工程有限公司没有按期归还该笔120万元借款，法院一审判决沈阳兴达涂料有限公司承担连带赔偿责任。截至，2008年6月30日，该笔借款尚未偿还。兴华电器纳入合并报表范围的子公司沈阳兴达涂料有限公司已经将该笔连带赔偿借款确认为预计负债。（三）报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期的重大托管、租赁资产等事项。（四）报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的事项。（五
48、）独立董事关于控股子公司担保事项的独立意见 公司三位独立董事对控股子公司兴华电器在报告期以前发生但延续到报告期的担保合同，发表如下意见：公司控股子公司兴华电器对沈阳黎明航空发动机（集团）有限责任公司（简称“沈阳黎明”）贷款提供担保和其子公司沈阳兴达涂料有限公司为沈阳华安国际仪表工程有限公司贷款提供担保都属于中航光电控股子公司及其子公司在中航光电上市以前的历史遗留担保。据查证，为防范担保风险，中国一航已就兴华电器对沈阳黎明的贷款担保提供反担保措施，于2007年8月10日与兴华电器签订了反担保合同，兴华电器对沈阳黎明的担保风险已经全部转移。自中航光电2007年11月上市以来，中航光电及其子公 21
49、 司没有发生过对外担保行为，不存在上市公司违规担保情形。但是我们要求上市公司及其子公司在可能出现对外担保情形时，严格按照深圳证券交易所股票上市规则、证监会关于规范上市公司对外担保行为的通知(证监发2005120号)、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(证监发200356号)、关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知(证监公司字200061号)等有关规定及公司对外担保决策制度要求，办理有关审批程序和披露事宜，不允许出现违规对外担保的情形，保护广大股东尤其是中小投资者的利益。五、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 1、为避免可能产生的同业竞争，
50、公司控股股东中国一航向公司出具了关于中国航空工业第一集团公司下属企业与中航光电科技股份有限公司同业竞争情况的说明及避免竞争的承诺函，具体承诺内容详见公司首次公开发行股票招股说明书“第七节 同业竞争与关联交易”、“一”、“（三）避免同业竞争的承诺”。2、公司控股股东中国一航承诺：自本公司股票上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理其本次发行前持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。3、河南省经济技术开发公司（现已更名为“河南投资集团有限公司”）承诺：自本公司股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理其本次发行前持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。还承诺：对于其在本公司200
