1、浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文1浙江 三花股份 有限公 司2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告2 0 1 6 年 0 4 月浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文2第 一 节 重 要 提 示公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了
2、审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议。公 司 负 责 人 张 亚 波、主 管 会 计 工 作 负 责 人 俞 蓥 奎 及 会 计 机 构 负 责 人(会 计 主管 人 员)盛 晓 锋 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文3第 二 节 主 要 财 务 数 据 及 股 东 变 化一、主 要会计数据 和财务指标公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否本 报
3、告 期上 年 同 期本 报 告 期 比 上年 同 期 增 减调 整 前 调 整 后 调 整 后营 业 收 入（元）1,5 0 8,2 1 3,8 1 6.3 9 1,2 6 7,3 4 8,6 1 5.9 8 1,5 0 4,2 0 7,0 4 2.8 9 0.2 7%归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润（元）1 3 1,0 6 2,9 4 5.2 8 9 6,8 3 1,7 3 0.2 8 1 2 7,0 5 3,2 4 4.2 4 3.1 6%归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性损 益 的 净 利 润（元）1 2 4,9 3 8,8 8 8.3 6
4、1 0 1,3 5 4,1 6 5.7 6 1 0 1,3 5 4,1 6 5.7 6 2 3.2 7%经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额（元）2 6 0,4 0 4,5 0 8.2 4 2 2,1 7 4,4 5 0.6 0 4 0,3 6 3,8 1 5.6 2 5 4 5.1 4%基 本 每 股 收 益（元/股）0.0 7 0.1 3 0.0 7 0.0 0%稀 释 每 股 收 益（元/股）0.0 7 0.1 3 0.0 7 0.0 0%加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 2.7 7%2.6 9%3.3 4%-0.5 7%本 报 告 期 末上 年 度 末本 报 告 期
5、 末 比上 年 度 末 增 减调 整 前 调 整 后 调 整 后总 资 产（元）8,0 0 4,6 3 5,3 3 8.7 7 7,3 2 7,7 5 2,1 1 3.4 4 8,0 3 9,4 8 3,3 3 7.3 5-0.4 3%归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产（元）4,8 0 9,4 4 6,2 2 8.4 9 3,6 6 0,7 9 0,6 7 5.3 9 4,6 5 1,9 8 6,4 8 5.8 3 3.3 8%会 计 政 策 变 更 的 原 因 及 会 计 差 错 更 正 的 情 况2 0 1 5 年 度 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并，追 溯 调
6、 整 以 前 期 间 数 据。非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用单 位：元项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 说 明非 流 动 资 产 处 置 损 益（包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部分）-3 8 2,0 9 8.7 4计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助（与 企 业 业 务 密 切 相 关，按 照 国 家统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外）4,6 5 7,2 8 9.5 0除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外，持 有 交易 性 金 融
7、资 产、交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益，以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产、交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融资 产 取 得 的 投 资 收 益2,2 6 9,2 4 6.8 9浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文4除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 7 2 9,2 9 0.6 2减：所 得 税 影 响 额 1,1 1 8,7 9 9.4 5少 数 股 东 权 益 影 响 额（税 后）3 0,8 7 1.9 0合 计 6,1 2 4,0
8、5 6.9 2-对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目，以 及 把 公开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目，应说 明 原 因 适 用 不 适 用公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义
9、、列 举 的 非 经 常 性 损 益项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形。二、报 告期末股东 总数及前十 名股东持股 情况表1、普 通 股 股 东 和 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 数 量 及 前 1 0 名 股 东 持 股 情 况 表单 位：股报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 7 3,8 1 5报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优先 股 股 东 总 数（如 有）0前 1 0 名 股 东 持 股 情 况股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 持 股 数 量持 有 有 限 售 条件 的 股 份 数 量质 押 或 冻 结 情 况股 份
10、 状 态 数 量三 花 控 股 集 团有 限 公 司境 内 非 国 有 法人4 3.7 6%7 8 8,3 7 4,7 3 3 0浙 江 三 花 钱 江汽 车 部 件 集 团有 限 公 司境 内 非 国 有 法人1 1.5 9%2 0 8,8 0 9,1 3 6 2 0 8,8 0 9,1 3 6张 亚 波 境 内 自 然 人 2.1 4%3 8,4 8 0,0 0 0 2 8,8 6 0,0 0 0广 发 证 券 资 管 民 生 银 行 广 发 原 驰 三花 创 新 超 越 1号 集 合 资 产 管理 计 划其 他 1.4 8%2 6,6 6 7,9 4 4 0广 发 证 券 资 管 民 生
11、 银 行 广 发 资 管 三花 控 股 集 合 资产 管 理 计 划其 他 1.0 1%1 8,2 0 3,4 4 9 0中 央 汇 金 资 产管 理 有 限 责 任国 有 法 人 0.7 6%1 3,7 1 8,0 0 0 0浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文5公 司中 国 工 商 银 行股 份 有 限 公 司 富 国 文 体 健康 股 票 型 证 券投 资 基 金其 他 0.7 4%1 3,2 4 3,1 8 8 0舟 山 金 铭 投 资管 理 有 限 公 司境 内 非 国 有 法人0.6 4%1 1,5 8 7,4 8 5 1 1,
12、5 8 7,4 8 5东 方 贸 易 株 式会 社境 外 法 人 0.5 7%1 0,3 2 5,2 2 2 0深 圳 前 海 新 富资 本 管 理 集 团有 限 公 司 新富 上 市 公 司 股权 投 资 并 购 基金 三 期境 内 非 国 有 法人0.5 1%9,2 6 9,9 8 8 9,2 6 9,9 8 8前 1 0 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量股 份 种 类股 份 种 类 数 量三 花 控 股 集 团 有 限 公 司 7 8 8,3 7 4,7 3 3 人 民 币 普 通 股 7 8 8,3 7 4,7 3
13、 3广 发 证 券 资 管 民 生 银 行 广发 原 驰 三 花 创 新 超 越 1 号 集 合资 产 管 理 计 划2 6,6 6 7,9 4 4 人 民 币 普 通 股 2 6,6 6 7,9 4 4广 发 证 券 资 管 民 生 银 行 广发 资 管 三 花 控 股 集 合 资 产 管 理计 划1 8,2 0 3,4 4 9 人 民 币 普 通 股 1 8,2 0 3,4 4 9中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公司1 3,7 1 8,0 0 0 人 民 币 普 通 股 1 3,7 1 8,0 0 0中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 富 国 文 体 健 康 股
14、 票 型 证 券 投 资基 金1 3,2 4 3,1 8 8 人 民 币 普 通 股 1 3,2 4 3,1 8 8东 方 贸 易 株 式 会 社 1 0,3 2 5,2 2 2 人 民 币 普 通 股 1 0,3 2 5,2 2 2张 亚 波 9,6 2 0,0 0 0 人 民 币 普 通 股 9,6 2 0,0 0 0孙 丽 琴 7,0 7 3,0 0 0 人 民 币 普 通 股 7,0 7 3,0 0 0中 融 国 际 信 托 有 限 公 司 中 融 日 进 斗 金 1 1 号 证 券 投 资 单 一资 金 信 托5,8 2 4,9 2 6 人 民 币 普 通 股 5,8 2 4,9 2
15、 6中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 泓 德 优 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资5,0 6 6,8 5 8 人 民 币 普 通 股 5,0 6 6,8 5 8浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文6基 金上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动的 说 明前 1 0 名 股 东 中，张 亚 波 先 生 直 接 持 有 三 花 控 股 集 团 有 限 公 司 1 4.1 0%的 股 份；三 花控 股 集 团 有 限 公 司 直 接 持 有 浙 江 三 花 钱 江 汽 车 部 件 集 团 有 限 公 司 6 2.1
16、1%的 股 份，并间 接 持 有 浙 江 三 花 钱 江 汽 车 部 件 集 团 有 限 公 司 3 7.8 9%的 股 份。除 上 述 股 东 存 在 关 联关 系 以 外，其 他 股 东 之 间 未 知 是 否 存 在 关 联 关 系。前 1 0 名 普 通 股 股 东 参 与 融 资 融券 业 务 情 况 说 明（如 有）无公 司 前 1 0 名 普 通 股 股 东、前 1 0 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否公 司 前 1 0 名 普 通 股 股 东、前 1 0 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在
17、 报 告 期 内 未 进 行 约 定 购 回 交 易。2、公 司 优 先 股 股 东 总 数 及 前 1 0 名 优 先 股 股 东 持 股 情 况 表 适 用 不 适 用浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文7第 三 节 重 要 事 项一、报 告期主要会 计报表项目、财务指标 发生变动的情 况及原因 适 用 不 适 用1.本 期 末 预 收 款 项 较 年 初 下 降 4 7.7 0%，主 要 系 预 收 货 款 减 少。2.本 期 末 应 付 利 息 较 年 初 下 降 3 8.2 4%，主 要 系 应 付 银 行 借 款 利 息 减 少
18、。3.本 期 末 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 较 年 初 下 降 7 1.2 9%，主 要 系 在 资 金 成 本 不 增 加 的 基 础 上，公 司 调 整 借 款 结 构。4.本 期 末 其 他 流 动 负 债 较 年 初 下 降 1 0 0%，主 要 系 期 末 贸 易 融 资 款 付 讫。5.本 期 财 务 费 用 同 比 下 降 6 7.6 0%，主 要 系 汇 率 波 动，借 款 利 息 支 出 减 少。6.本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 同 比 下 降 5 3.5 0%，主 要 系 期 货 合 约、外 汇 远 期 合 约 浮 动 收 益 减 少。7.本 期
19、 投 资 收 益 同 比 增 加 9 0.0 7%，主 要 系 期 货 合 约、外 汇 远 期 合 约 亏 损 减 少。8.本 期 营 业 外 支 出 同 比 减 少 4 3.5 9%，主 要 系 水 利 基 金 支 出 减 少。9.本 期 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 增 加 5 4 5.1 4%，主 要 系 销 售 商 品、提 供 劳 务 收 到 的 现 金 增 加。1 0.本 期 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 增 加 1 0 7.1 4%，主 要 系 构 建 长 期 资 产 流 出 减 少。1 1.本 期 筹 资 活 动 产 生
20、 的 现 金 流 量 净 额 同 比 下 降 1 6 9.9 3%，主 要 系 取 得 借 款 及 贸 易 融 资 款 减 少。二、重 要事项进展 情况及其影 响和解决方 案的分析说明 适 用 不 适 用1、配 套 融 资 发 行 的 新 增 股 份 4 6,3 4 9,9 4 2 股 完 成 发 行 上 市公 司 于 2 0 1 5 年 7 月 2 日 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可【2 0 1 5】1 4 5 4 号 关 于 核 准 浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 向 浙 江 三花 钱 江 汽 车 部 件 集 团 有 限 公 司 发 行 股 份
21、购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 的 批 复，公 司 以 非 公 开 发 行 方 式 发 行 人 民 币 普 通 股（A 股）股 票 4 6,3 4 9,9 4 2 股，发 行 价 8.6 3 元/股，募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 3 9 9,9 9 9,9 9 9.4 6 元，扣 除 发 行 费 用 人 民 币 5,9 9 9,9 9 9.4 7 元 后 募 集 资金 净 额 为 人 民 币 3 9 3,9 9 9,9 9 9.9 9 元。2 0 1 5 年 1 2 月 2 2 日，天 健 会 计 师 事 务 所（特 殊 普 通 合 伙）就 募 集 资 金 到 账 事 项
22、 出 具 了 验资 报 告（天 健 验 2 0 1 5 5 3 1 号），确 认 募 集 资 金 到 账。2 0 1 5 年 1 2 月 2 9 日，公 司 完 成 了 配 套 融 资 发 行 的 新 增 股 份 4 6,3 4 9,9 4 2 股 人民 币 普 通 股 的 股 份 登 记 业 务，本 次 新 增 股 份 于 2 0 1 6 年 1 月 1 1 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 正 式 上 市。2、签 署 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 2 0 1 6 年 1 月 1 8 日，三 花 股 份、杭 州 三 花 微 通 道 换 热 器 有 限 公 司、中 信 银 行 股
23、份 有 限 公 司 杭 州 凤 起 支 行 与 华 林 证 券 有 限责 任 公 司 签 署 了 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议，按 照 协 议 约 定，募 集 资 金 仅 用 于“在 墨 西 哥 建 设 微 通 道 换 热 器 生 产 线 项 目”、“新增 年 产 8 0 万 台 换 热 器 技 术 改 造 项 目”和“向 杭 州 三 花 微 通 道 换 热 器 有 限 公 司 补 充 营 运 资 金”募 集 资 金 的 存 储 和 使 用，不 得 用作 其 他 用 途。3、以 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 投 项 目 自 筹 资 金 事 项2 0 1 6 年 1
24、月 1 9 日，公 司 召 开 了 第 五 届 董 事 会 第 十 五 次 临 时 会 议 和 第 五 届 监 事 会 第 十 一 次 临 时 会 议，分 别 审 议 通 过 了 关于 以 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 投 项 目 自 筹 资 金 的 议 案，同 意 公 司 以 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金7,2 6 4.5 3 万 元，并 于 2 0 1 6 年 1 月 2 0 日 完 成 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 投 项 目 自 筹 资 金 7,2 6 4.5 3 万 元 事 项。重 要 事 项 概
25、述 披 露 日 期 临 时 报 告 披 露 网 站 查 询 索 引配 套 融 资 发 行 的 新 增 股 份4 6,3 4 9,9 4 2 股 完 成 发 行 上 市2 0 1 6 年 0 1 月 0 7 日详 见 公 司 于 巨 潮 资 讯 网（h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n）上 刊 登 的 三 花 股 份：发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易之 发 行 情 况 报 告 暨 上 市 公 告 书 签 署 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 2 0 1 6 年 0 1 月 1 9 日 详 见 公 司 于 巨
26、潮 资 讯 网（h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n）上 刊 登 的浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文8 三 花 股 份：关 于 签 署 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 的 公 告 以 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募投 项 目 自 筹 资 金 事 项2 0 1 6 年 0 1 月 2 0 日详 见 公 司 于 巨 潮 资 讯 网（h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n）上 刊 登 的 三 花 股 份：关 于 以 募 集 资 金 置 换 预 先 已
27、 投 入 自 筹 资 金 的 公告 三、公司、股东、实 际控制 人、收购人、董 事、监 事、高级管 理人 员或其 他关 联方在 报告 期内履行 完毕及截至 报告期末尚 未履行完毕 的承诺事项 适 用 不 适 用承 诺 事 由 承 诺 方 承 诺 类 型 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况股 改 承 诺张 亚 波、控 股 股东 三 花 控 股 集 团有 限 公 司其 他 承 诺通 过 深 圳 证 券 交 易所 挂 牌 交 易 出 售 的股 份 数 量，每 达 到公 司 股 份 总 数 1%时，应 当 在 该 事 实发 生 之 日 起 两 个 工作 日 内 做 出 公
28、告。2 0 0 5 年 1 1月 2 1 日承 诺 履 行 完毕 为 止严 格 履 行承 诺收 购 报 告 书 或 权 益 变动 报 告 书 中 所 作 承 诺资 产 重 组 时 所 作 承 诺实 际 控 制 人 张 道才 和 控 股 股 东 三花 控 股 集 团 有 限公 司关 于 同 业竞 争、关 联交 易、资 金占 用 方 面的 承 诺公 司 实 际 控 制 人 张道 才 和 公 司 控 股 股东 三 花 控 股 承 诺：将 来 不 会 发 生 与 三花 股 份 正 在 或 已 经进 行 的 经 营 范 围 之内 的 任 何 竞 争。2 0 0 9 年 0 1月 0 5 日长 期严 格
29、履 行承 诺控 股 股 东 三 花 控股 集 团 有 限 公 司关 于 同 业竞 争、关 联交 易、资 金占 用 方 面的 承 诺三 花 控 股 承 诺：在本 次 交 易 完 成 后，本 公 司 将 尽 量 减 少与 三 花 股 份 的 关 联交 易，若 有 不 可 避免 的 关 联 交 易，本公 司 与 三 花 股 份 将依 法 签 订 协 议，履行 合 法 程 序，并 将按 照 有 关 法 律、法规、三 花 股 份 公 司章 程 等 有 关 规 定履 行 信 息 披 露 义 务和 办 理 有 关 报 批 事宜。在 实 施 关 联 交易 的 过 程 中，将 遵2 0 0 9 年 0 1月 0
30、 5 日长 期严 格 履 行承 诺浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文9照 交 易 合 法 且 合 理的 原 则；关 联 交 易的 具 体 执 行 上，保证 其 价 格 公 允 性 及程 序 公 正 性，保 证不 通 过 关 联 交 易 损害 三 花 股 份 及 其 他股 东 的 合 法 权 益。浙 江 三 花 钱 江 汽车 部 件 集 团 有 限公 司股 份 限 售承 诺本 次 所 认 购 的 股份，自 发 行 结 束 之日 起 三 十 六 个 月 内不 予 转 让；本 次 交易 完 成 后 6 个 月 内，如 三 花 股 份 股 票 连
31、续 2 0 个 交 易 日 的 收盘 价 低 于 本 次 发 行股 份 购 买 资 产 的 发行 价，或 者 交 易 完成 后 6 个 月 期 末 收盘 价 低 于 本 次 发 行股 份 购 买 资 产 的 发行 价 的，则 三 花 钱江 因 本 次 交 易 取 得的 股 份 的 锁 定 期 自动 延 长 至 少 6 个 月。2 0 1 5 年 0 7月 2 4 日承 诺 履 行 完毕 为 止严 格 履 行承 诺浙 江 三 花 钱 江 汽车 部 件 集 团 有 限公 司业 绩 承 诺及 补 偿 安排三 花 钱 江 承 诺：在利 润 承 诺 期（2 0 1 5 2 0 1 7 年 度），三 花微
32、 通 道 实 现 的 累 积净 利 润 不 低 于 三 年累 积 净 利 润 预 测 数约 为 4 2,5 2 5.3 2 万元，三 花 微 通 道2 0 1 5 年 预 测 净 利 润1 1,0 0 2.9 0 万 元，2 0 1 6 年 预 测 净 利 润1 4,0 5 9.8 1 万 元，2 0 1 7 年 预 测 净 利 润1 7,4 6 2.6 1 万 元。若三 花 微 通 道 本 次 交易 实 施 完 毕 后 连 续三 个 会 计 年 度（含本 次 交 易 实 施 完 毕当 年）实 现 的 合 并2 0 1 5 年 0 7月 2 4 日2 0 1 7 年 1 2月 3 1 日严 格
33、 履 行承 诺浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文1 0报 表 扣 除 非 经 常 性损 益 后 归 属 母 公 司股 东 的 实 际 累 计 净利 润 低 于 承 诺 累 积净 利 润 数，三 花 钱江 应 依 据 盈 利 补偿 协 议 及 盈 利补 偿 之 补 充 协 议 之 约 定 向 三 花 股 份补 偿。即 三 花 股 份将 以 总 价 人 民 币 1元 的 价 格 回 购 应 补偿 的 股 份 数 量，并注 销 该 部 分 回 购 股份。在 利 润 承 诺 期结 束 后 专 项 审 计报 告 出 具 之 日 起1 0 日 内，三
34、 花 钱 江发 出 将 应 补 偿 的 股份 划 转 至 三 花 股 份董 事 会 设 立 的 专 门账 户 并 对 该 等 股 份进 行 锁 定 的 指 令，应 补 偿 的 股 份 全 部划 转 至 专 门 账 户后，由 三 花 股 份 董事 会 负 责 办 理 三 花股 份 以 总 价 人 民 币1 元 向 三 花 钱 江 回购 并 注 销 应 补 偿 股份 的 具 体 手 续。实 际 控 制 人 张 道才 及 其 一 致 行 动人 张 亚 波 和 张 少波、控 股 股 东 三花 控 股 集 团 有 限公 司、浙 江 三 花钱 江 汽 车 部 件 集团 有 限 公 司关 于 同 业竞 争、
35、关 联交 易、资 金占 用 方 面的 承 诺为 避 免 与 三 花 股 份同 业 竞 争，本 公 司实 际 控 制 人 张 道 才先 生 及 其 一 致 行 动人 张 亚 波 先 生、张少 波 先 生、以 及 本公 司 控 股 股 东 三 花控 股、交 易 对 方 三花 钱 江 分 别 作 出 承诺：1、本 人（或 本公 司）将 不 以 直 接或 间 接 的 方 式 从事、参 与 与 三 花 股2 0 1 5 年 0 7月 2 4 日长 期严 格 履 行承 诺浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文1 1份 及 其 下 属 企 业 经营 业 务
36、 构 成 潜 在 的直 接 或 间 接 竞 争 的业 务；保 证 将 采 取合 法 及 有 效 的 措施，促 使 本 人（或本 公 司）控 制 的 其他 企 业 不 从 事、参与 与 三 花 股 份 及 其下 属 企 业 的 经 营 运作 相 竞 争 的 任 何 业务。2、如 三 花 股 份进 一 步 拓 展 其 业 务范 围，本 人（或 本公 司）及 本 人（或本 公 司）控 制 的 其他 企 业 将 不 与 三 花股 份 拓 展 后 的 业 务相 竞 争；可 能 与 三花 股 份 拓 展 后 的 业务 产 生 竞 争 的，本人（或 本 公 司）及本 人（或 本 公 司）控 制 的 其 他
37、企 业 将按 照 如 下 方 式 退 出与 三 花 股 份 的 竞争：A、停 止 与 三 花股 份 构 成 竞 争 或 可能 构 成 竞 争 的 业务；B、将 相 竞 争 的业 务 纳 入 到 三 花 股份 来 经 营；C、将 相竞 争 的 业 务 转 让 给无 关 联 的 第 三 方。3、如 本 人（或 本 公司）及 本 人（或 本公 司）控 制 的 其 他企 业 有 任 何 商 业 机会 可 从 事、参 与 任何 可 能 与 三 花 股 份的 经 营 运 作 构 成 竞争 的 活 动，则 立 即将 上 述 商 业 机 会 通知 三 花 股 份，在 通浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司
38、2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文1 2知 中 所 指 定 的 合 理期 间 内，三 花 股 份作 出 愿 意 利 用 该 商业 机 会 的 肯 定 答 复的，则 尽 力 将 该 商业 机 会 给 予 三 花 股份。4、如 违 反 以 上承 诺，本 人（或 本公 司）愿 意 承 担 由此 产 生 的 全 部 责任，充 分 赔 偿 或 补偿 由 此 给 三 花 股 份造 成 的 所 有 直 接 或间 接 损 失。实 际 控 制 人 张 道才 及 其 一 致 行 动人 张 亚 波 和 张 少波、控 股 股 东 三花 控 股 集 团 有 限公 司、浙 江 三 花钱 江 汽 车 部 件
39、 集团 有 限 公 司关 于 同 业竞 争、关 联交 易、资 金占 用 方 面的 承 诺为 规 范 与 三 花 股 份的 关 联 交 易，本 公司 实 际 控 制 人 张 道才 先 生 及 其 一 致 行动 人 张 亚 波 先 生、张 少 波 先 生、以 及本 公 司 控 股 股 东 三花 控 股、交 易 对 方三 花 钱 江 分 别 作 出承 诺：1、本 人（或本 公 司）及 本 人（或本 公 司）控 制 的 企业 将 尽 可 能 减 少 与三 花 股 份 的 关 联 交易，不 会 利 用 自 身作 为 三 花 股 份 股 东之 地 位 谋 求 与 三 花股 份 在 业 务 合 作 等方 面
40、 给 予 优 于 其 他第 三 方 的 权 利；2、本 人（或 本 公 司）不 会 利 用 自 身 作 为三 花 股 份 股 东 之 地位 谋 求 与 三 花 股 份优 先 达 成 交 易 的 权利。3、若 存 在 确 有必 要 且 不 可 避 免 的关 联 交 易，本 人（或本 公 司）及 本 人（或本 公 司）控 制 的 企2 0 1 5 年 0 7月 2 4 日长 期严 格 履 行承 诺浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文1 3业 将 与 三 花 股 份 按照 公 平、公 允、等价 有 偿 等 原 则 依 法签 订 协 议，履 行 合
41、法 程 序，并 将 按 照有 关 法 律、法 规 规范 性 文 件 的 要 求 和 公 司 章 程 的 规定，依 法 履 行 信 息披 露 义 务 并 履 行 相关 内 部 决 策、报 批程 序，保 证 不 以 与市 场 价 格 相 比 显 失公 允 的 条 件 与 三 花股 份 进 行 交 易，亦不 利 用 该 类 交 易 从事 任 何 损 害 三 花 股份 及 其 他 股 东 的 合法 权 益 的 行 为。实 际 控 制 人 张 道才 及 其 一 致 行 动人 张 亚 波 和 张 少波、控 股 股 东 三花 控 股 集 团 有 限公 司其 他 承 诺本 公 司 实 际 控 制 人张 道 才
42、 先 生 及 其 一致 行 动 人 张 亚 波 先生、张 少 波 先 生、以 及 本 公 司 控 股 股东 三 花 控 股 承 诺 如下：在 本 次 交 易 完成 后，将 确 保 三 花股 份 依 据 相 关 法 律法 规 和 公 司 章 程 的要 求 继 续 完 善 公 司法 人 治 理 结 构 及 独立 运 营 的 公 司 管 理体 制，继 续 保 持 三花 股 份 在 业 务、资产、财 务、机 构、人 员 等 方 面 的 独 立性，切 实 保 护 全 体股 东 的 利 益。2 0 1 5 年 0 7月 2 4 日长 期严 格 履 行承 诺首 次 公 开 发 行 或 再 融资 时 所 作
43、承 诺控 股 股 东 三 花 控股 集 团 有 限 公 司及 实 际 控 制 人 张道 才关 于 同 业竞 争、关 联交 易、资 金占 用 方 面的 承 诺首 次 发 行 股 份 时 所作 承 诺，在 今 后 的生 产 经 营 中 不 从 事与 公 司 相 同 的 生 产经 营 或 业 务。为 避免 与 公 司 在 业 务 上2 0 0 5 年 0 6月 0 7 日长 期严 格 履 行承 诺浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文1 4发 生 竞 争，明 确 非竞 争 的 义 务，三 花控 股 代 表 本 身 及 其全 部 拥 有 的 或 其
44、拥有 5 0%权 益 以 上 的附 属 公 司，向 三 花股 份 作 出 避 免 可 能发 生 同 业 竞 争 的 承诺。华 泰 柏 瑞 基 金 管理 有 限 公 司、财通 基 金 管 理 有 限公 司、深 圳 前 海新 富 资 本 管 理 集团 有 限 公 司、新昌 县 产 业 投 资 发展 有 限 公 司、舟山 金 铭 投 资 管 理有 限 公 司、诺 安基 金 管 理 有 限 公司、申 万 菱 信 基金 管 理 有 限 公 司股 份 限 售承 诺本 次 发 行 股 份 募 集配 套 资 金 所 获 得 的股 份 锁 定 期 为 1 2 个月，自 发 行 结 束 之日 起 计 算。2 0
45、1 6 年 0 1月 1 1 日2 0 1 7 年 1 月1 0 日严 格 履 行承 诺股 权 激 励 承 诺其 他 对 公 司 中 小 股 东所 作 承 诺三 花 控 股 集 团 有限 公 司股 份 限 售承 诺三 花 控 股 承 诺 自2 0 1 6 年 1 月 5 日 起六 个 月 内 不 通 过 二级 市 场 减 持 三 花 股份 股 票。2 0 1 6 年 0 1月 0 5 日2 0 1 6 年 7 月4 日严 格 履 行承 诺承 诺 是 否 按 时 履 行 是如 承 诺 超 期 未 履 行 完毕 的，应 当 详 细 说 明 未完 成 履 行 的 具 体 原 因及 下 一 步 的 工
46、 作 计 划不 适 用四、对 2016 年 1-6 月经营 业绩的预计2 0 1 6 年 1-6 月 预 计 的 经 营 业 绩 情 况：归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 正 值 且 不 属 于 扭 亏 为 盈 的 情 形归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 正 值 且 不 属 于 扭 亏 为 盈 的 情 形2 0 1 6 年 1-6 月 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润变 动 幅 度-1 0.0 0%至 2 0.0 0%2 0 1 6 年 1-6 月 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润变 动 区 间（万 元）2 9,5
47、 6 3.4 1 至 3 9,4 1 7.8 8浙 江 三 花 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告 全 文1 52 0 1 5 年 1-6 月 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润（万 元）3 2,8 4 8.2 3业 绩 变 动 的 原 因 说 明公 司 依 托 市 场，以 顾 客 为 导 向，以 产 业 转 型 升 级 为 主 线，不 断 促 进产 品 结 构 进 一 步 调 整 优 化，加 快 技 改 提 高 生 产 效 率 并 扩 大 产 能。因 受 国内 外 宏 观 经 济、空 调 成 品 库 存 高 企 等 因 素 影 响，空 调 行
48、业 市 场 需 求 有 所下 降，对 公 司 经 营 业 绩 带 来 一 定 影 响。但 随 着 空 调 产 品 向 高 效 节 能 化 方向 升 级，将 有 利 于 公 司 以 电 子 膨 胀 阀 为 代 表 的 节 能 环 保 系 列 产 品、系 统解 决 方 案 等 市 场 需 求 的 增 长。同 时，公 司 商 用 业 务 通 过 积 极 的 市 场 拓 展和 产 品 研 发、微 通 道 换 热 器 业 务 通 过 全 球 化 生 产 经 营 布 局 的 不 断 优 化，预 计 将 促 进 公 司 业 绩 的 增 长。另 外，亚 威 科 业 务 在 2 0 1 5 年 实 现 盈 利
49、的 基础 上，继 续 加 强 新 产 品 投 入 开 发 和 市 场 开 拓，经 营 业 绩 较 去 年 同 期 明 显提 升，预 计 今 后 整 合 的 协 同 效 应 将 会 持 续 显 现。五、以 公允价值计 量的金融资 产 适 用 不 适 用六、违 规对外担保 情况 适 用 不 适 用公 司 报 告 期 无 违 规 对 外 担 保 情 况。七、控 股股东及其 关联方对上 市公司的非 经营性占用资 金情况 适 用 不 适 用公 司 报 告 期 不 存 在 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金。八、报 告期内接待 调研、沟通、采访等活
50、动登记表 适 用 不 适 用接 待 时 间 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 调 研 的 基 本 情 况 索 引2 0 1 6 年 0 1 月 2 7 日 实 地 调 研 机 构具 体 详 见 公 司 在h t t p:/i r m.c n i n f o.c o m.c n/s s e s s g s/S 0 0 2 0 5 0 网 站 上 公 布的 2 0 1 6 年 1 月 2 7 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 2 0 1 6 年 0 2 月 2 5 日 实 地 调 研 机 构具 体 详 见 公 司 在h t t p:/i r m.c n i n f o.c o m.
