1、山东威达机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 1 证券代码：002026 证券简称：山东威达 公告编号：2015-072 山 东 威 达 机 械 股 份 有 限 公 司 2015 年 第 三 季 度 报 告 正 文 2015 年10 月山东威达机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 2 第一节 重 要 提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及董 事、监 事、高 级 管 理人 员 保 证 季度 报 告 内 容的 真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公 司 负 责 人杨 明 燕、主管
2、会 计 工 作负 责 人 王 朝顺 及 会 计 机构 负 责 人(会 计 主 管 人员)刘文波声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。山东威达机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）1,950,858,286.91 1,984,811,776.85-1.71%归属于上市公司股东的净资产（元）1,606,264,369.17 1,571,506,382
3、.89 2.21%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）188,338,922.65-18.06%587,612,107.72-2.83%归属于上市公司股东的净利润（元）15,051,240.38-36.57%52,393,303.37-37.01%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）14,295,710.48-24.09%38,083,582.39-15.68%经营活动产生的现金流量净额（元）-92,137,925.38 1,597.50%基本每股收益（元/股）0.04-42.86%0.15-34.78%稀释每股收益（元/
4、股）0.04-42.86%0.15-34.78%加权平均净资产收益率 0.93%-0.61%3.19%-5.12%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）130,643.38 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,277,405.09 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 13,514,995.68 除上述
5、各项之外的其他营业外收入和支出-36,981.11 减：所得税影响额 2,576,342.06 合计 14,309,720.98-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 山东威达机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 4 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告 期末
6、股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、报 告期 末普 通 股 股东总 数 及 前十名 普 通 股股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 21,026 前 10 名普通股 股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 山东威达集团有限公司 境内非国有法人 22.39%79,290,751 文登市昆嵛科技开发有限公司 境内非国有法人 7.07%25,020,450 中广核财务有限责任公司 国有法人 3.78%13,385,826 平安大华基金平安银行平安信托平安财富创赢一期 87 号集 合资金信托
7、计划 其他 3.56%12,598,425 深圳市吉富启瑞投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 3.22%11,400,000 刘国店 境内自然人 3.03%10,731,296 孙振江 境内自然人 2.88%10,211,825 东海瑞京资管浦发银行东海瑞京东海香溢融通 1 号专项资产管理计划 其他 2.81%9,950,978 东海瑞京资管浦发银行东海瑞京瑞龙 6 号专项 资产管理计划 其他 2.69%9,524,725 财通基金光大银行财通基金国贸东方定增组合 1 号资产管理计划 其他 2.13%7,551,806 前 10 名无限售 条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普
8、通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 山东威达集团有限公司 79,290,751 人民币普通股 79,290,751 文登市昆嵛科技开发有限公司 25,020,450 人民币普通股 25,020,450 中广核财务有限责任公司 13,385,826 人民币普通股 13,385,826 平安大华基金平安银行平安信托平安财富创赢一期 87 号集合 资金信托计划 12,598,425 人民币普通股 12,598,425 深圳市吉富 启瑞投资合伙企业（有限合伙）11,400,000 人民币普通股 11,400,000 山东威达机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 5 刘国店 10,731,
9、296 人民币普通股 10,731,296 孙振江 10,211,825 人民币普通股 10,211,825 东海瑞京资管浦发银行东海瑞京东海香溢融通 1 号专项资产管理计划 9,950,978 人民币普通股 9,950,978 东海瑞京资管浦发银行东海瑞京瑞龙 6 号专项资产管理计划 9,524,725 人民币普通股 9,524,725 财通基金光大银行财通基金国贸东方定增组合 1 号资产管理计划 7,551,806 人民币普通股 7,551,806 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司高管人员杨桂军、刘友财、谭兴达、丛湖龙合计持有公司股东文登市昆嵛科技开发有限公司 32.05%的股份。未
10、知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。前 10 名普通股 股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）无 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、报 告期 末优 先 股 股东总 数 及 前十名 优 先 股股东 持 股 情况表 适用 不适用 山东威达机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发
11、生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 1、期末合并 资产负债 表 较期初变 动 幅度较大 的 项目列示 如 下：项目 期末金额 期初金额 变动幅度 备注 货币资金 305,332,977.81 209,095,764.49 46.03%1 以公允价 值计 量且其变 动计 入当期损 益的金融资 产 0 128,865.00 2 应收票据 35,666,015.30 53,705,363.37-33.59%3 预付款项 29,201,708.24 90,241,284.26-67.64%4 固定资产 419,761,785.63 211,350,435.46 98.61%5 在建工程 13
12、4,320,428.33 304,128,554.86-55.83%6 长期待摊 费用 2,881,438.05 1,276,434.74 125.74%7 注1、本期货 币资金增 加主 要是由于 银行 理财产品 到期 所致。注2、以公允 价值计量 且其 变动计入 当期 损益的金 融资 产减少是 由于 远期结售 汇本 年到期所 致。注3、本期应 收票据减 少主 要是银行 承兑 汇票结算 减少 所致。注4、预付款 项减少主 要是 由于去年 预付 设备及开 建新 厂房款项 在本 年结算所 致。注5、固定资 产增加主 要是 由于新增 设备 购置增加 及新 建厂房完 成安 装和建设 转固 定资产所 致
13、。注6、在建工 程减少主 要是 由于去年 新增 设备购置 增加 及开建新 厂房 在本年转 固定 资产所致。注7、长期待 摊费用增 加 主 要是由于 厂房 维护改造 费用 增加所致。2、本期合并 利润表较 上 年同期变 动 幅度较大 的 项目列示 如 下：项目 本期金额 上期金额 变动幅度 备注 营业税金 及附 加 5,341,450.90 3,666,701.75 45.67%1 财务费用-11,411,853.25 2,446,351.86-566.48%2 公允价值 变动 收益（损 失以 号填列）-128,865.00 3,969,506.85-103.25%3 投资收益（损 失以 号 填
14、 列）19,540,103.87 6,824,208.46 186.34%4 营业外收 入 3,446,508.85 46,150,359.45-92.53%5 营业外支 出 63,617.38 108,301.06-41.26%6 注1、营业税 金及附加 增加 主要是由 于本 期形成增 值税 及免抵税 款增 加所致。注2、财务费 用减少主 要是 由于本期 利息 收入增加 以及 汇兑损益 收益 增加所致。注3、公允价 值变动收 益减 少主要是 由于 远期结售 汇到 期所致。注4、投资收 益增加主 要是 由于本期 银行 理财产品 收入 增加所致。注5、营业外 收入减少 主要 是由于本 期收 到政
15、 府补 助减 少所致。注6、营业外 支出减少 主要 是由于本 期捐 款减少所 致。山东威达机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 7 3、本期合并 现金流量 表 较上年同 期 变动幅度 较 大的项目 列 示如下：项目 本期金额 上期金额 变动幅度 备注 收到的税 费返 还 41,421,208.82 25,075,361.19 65.19%1 收到的其 他与 经营活动 有关 的现金 30,988,356.50 57,730,017.00-46.32%2 处置固定 资产、无形 资产和 其他长期 资产收回的现 金净 额 607,516.00 110,641.00 449.09%3 收到其他
16、 与投 资 活动有 关的 现金 545,611,210.04 91,306,301.37 497.56%4 购建固定 资产、无形 资产和 其他长期 资产支付的现 金 127,478,475.24 71,035,240.18 79.46%5 吸收投资 收到 的现金 0 776,999,994.00 6 取得借款 收到 的现金 40,060,160.00 94,683,392.00-57.69%7 偿还债务 支付 的现金 40,060,160.00 174,683,392.00-77.07%8 注1、收到的 税费返还 增加，主 要原 因主 要是本期 收到 的出口退 税增 加所致。注2、收到的 其他
17、与经 营活 动有关的 现金 减少，主 要原 因是由于 本期 收到政府 补助 减少所致。注3、处置固 定资产、无形 资产和其 他长 期资产收 回的 现金净额 增加，主要是 本期 处置固定 资产 增加所致。注4、收到其 他与投资 活动 有关的现 金增 加是由于 本期 投资理财 产品 赎回增加 所致。注5、购建固 定资产、无形 资产和其 他长 期资产支 付的 现金增加 主要 是由于本 期支 付的设备 及厂 房建设款 增加 所致。注6、吸收投 资收到的 现金 减少主要 是由 于去年同 期募 集资金到 位所 致。注7、取得借 款收到的 现金 减少主要 是由 于本期银 行贷 款减少所 致。注8、偿还债 务
18、支付的 现金 减少主要 是由 于本期归 还银 行贷款减 少所 致。二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 三、公 司 或持 股 5%以 上 股 东 在 报告 期 内 发 生或 以 前 期 间发 生 但 持 续到 报 告 期 内的 承 诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 山东威达集团有限公司（1）自股权分置改革方案实施之日起，在 12 个月内不上市交易或者转让；（2）在前项承诺禁售期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占公司股份总数的比例 在 12 个月内不 超过5%，在
19、24 个 月内不超过 10%；（3）通过交易所挂牌交易出售的股份数量达到公司股份总数的1的，自该事实发生之日起两个工作日内作出公告，但公告期内无须停止出售股份。2005 年 09月 26 日 长期有效（1）、（2）已履行完毕，（3）仍在履行中。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 山东威达机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 8 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 山东威达集团有限公司、文登市昆嵛科技开发有限公司、文登市世进塑料制品有限公司、杨桂模先生 1、公司股东山东威达集团有限公司、文登市昆嵛科技开发有限公司、文登市世进塑料制品有限公司以及实际控制人杨桂模先生：在
20、担任上市公司股东期间，保证所从事的生产经营与上市公司的生产经营不同，并保证今后在投资方向与项目选择上避免与上市公司相同或相似，避免与上市公司形成同业竞争，以维护公司及中小股东的利益。2、公司控股股东山东威达集团有限公司：若与上市公司发生不可避免的关联交易时，将遵循市场公平、公正、公开的原则进行；双方将遵循市场化原则，签订交易合同，无市场价格可资比较或订价受到限制的重大关联交易合同，将通过合同明确有关成本和利润的标准。2003 年 07月 08 日 长期有效 履行中。山东威达集团有限公司 1、济南一机床集团有限公司（以下简称 一机集团）及其下属企业与机床相关的主要生产经营性资产已出售给了济南第一
21、机床有限公司（以下简称 济南一机），目前一机集团及其下属子公司已不存在与机床相关的生产经营业务。2、因未取得交易对方同意变更合同主体等原因，截至 2013年 5 月 31 日，一机集团已签署但尚未履行完毕的合同金额为 8,339.05 万元，其中，已完成产品生产但未完成销售结算的合同金额为 8,039.05 万元，尚未完成生产的销售合同金额为 300 万元。对此，已 完成产品生产但未完成销售结算的合同由一机集团继续履行，一机集团将在 2013 年 12月 31 日前完成 结算；对尚未完成生产的销售合同，自本承诺函签署之日起一机集团不再生产，而采用向济南一机采购相应产品进行销售的方式继续完成。上
22、述销售合同履行完毕后，一机集团不再从事任何机床相关业务。3、除上述第 2项承诺所述情形外，自本承诺函签署之日起山东威达集团有限公司（以下简称 威达集团）及其下属企业不再从事与山东威达及其下属子公司相同或相似的业务，也不投资与山东威达及其下属子公司相同或相似业务的公司，确保不会与山东威达出现同业 竞争。4、自本承诺函出具之日起 36 个月内，将对一机集团及其下属企业通过注销、转让给第三方、改变实际经营业务等方式作出相应的处置，以彻底避免一机集团及其下属企业与山东威达产生同业竞争。5、如果违反上述承诺，给山东威达造成任何经济损失的，威达2014 年 02月 15 日 长期有效 1、2 已履行完毕，
23、其他仍在履行中。山东威达机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 9 集团将赔偿山东威达因此受到的全部损失。山东威达机械股份有限公司 山东威达机械股份有限公司 2014 年非公开发行募投项目投资总额为 85,855.00 万元，拟使用募集资金投入 77,660.00 万元（其中，用于 中高档数控机床创新能力及产业化建设项目（一期）项目 75,195.00 万元，用于 大功率直流调速系列电动工具开关技改及生产建设项目 10,660.00 万元），募集资金不足部分由公司自筹解决；在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整；本次
24、发行募集资金到位前，公司可根据项目实际进展情况先行前期资金投入，待本次募集资金到位后以募集资金置换前期已投入资金。2013 年 08月 15 日 2015-12-31 正常履行中。其他对公司中小股东所作 承诺 山东威达机械股份有限公司 1.分配方式：公 司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律法规允许的其他方式分配利润。在满足 公司章程 所规定的关于 现金分红的条件 的情况下，公司将积极采取现金方式分配股利，原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红或送股。公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证足额现金分红及公司股
25、本规模合理的前提下，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配。2.现金分红 的分配比例：根据公司法及公司章程的有 关规定，公司未来三年（2013-2015 年）每年以现金分红方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十，且未来三年以现金的方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的百分之三十。3.发放股票股利 的条件和比例：公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配，具体分红比例由公司董事会审议通过后，并提交股东大会审议决定。2013 年 09月 01 日 2013 年 9 月2 日至
26、 2015年 12 月 31日 正常履行中。山东威达集团有限公司 1、基于对目前资本市场形势的认识及对公司未来持续稳定发展的信心，威达集团计划自 2015年 7 月 10 日起 六个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，拟通过深圳证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易）增持公司股份，增持的总金额不低于 1000 万元（人民币）。2、严格遵守有关法律2015 年 07月 10 日 2015 年 7 月10 日至2016 年 1 月9 日 正常履行中。山东威达机械股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 10 法规的规定及各项承诺，在增持期间及法定期限内不主动减持
27、所持有的公司股份，不进行内幕交易、敏感期买卖股份和短线交易，增持期间及法定期限内不超计划增持。承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）部分承诺长期有效，承诺人将持续保证承诺有效执行。四、对 2015 年 度 经 营业 绩 的 预 计 2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度-70.00%至-20.00%2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）2,970.23 至 7,920.61 2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）9,900.76 业绩变动的原因说明 因上年同期公司全资子公司济南第一机床有限公司获得山东省章丘市明水经济技术开发区管理委员会基础设施补助款 4329 万元 计入当期非经常性损益，导致该报告期内的净利润大幅增加。若扣除此特殊影响，公司预计 2015 年度经 营业绩比上年同期变动幅度为-25%-25%，主营业务经营保持稳健。五、证 券 投资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。六、持 有 其他 上 市 公 司股 权 情 况 的说 明 适用 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。山东威达机械股份有限公司 董 事 会 2015 年10 月27 日
