1、ICS 03.220.20R09DB 37山 东 省 地 方 标 准DB 37/T 32112018城市公共汽电车客运企业安全生产风险分级管控体系实施指南2018 - 05 - 17 发布 2018 - 06 - 17 实施山 东 省 质 量 技 术 监 督 局 发 布DB37/T 32112018I前 言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由山东省安全监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准主要起草单位：济南市公共交通总公司。本标准主要起草人：刘琼辉、姜良、郝勇、张兆强、张耀镇、姜迪、苗子伦。DB37/T 32112018II引 言本标准是依据国
2、家安全生产法律法规、标准规范、山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则及山东省地方标准公路水路行业企业安全生产风险分级管控体系细则要求，结合交通运输部公路水路行业安全生产风险管理暂行办法，借鉴和吸取国际、国内风险管理标准、现代安全管理理念和城市公共汽电车客运企业的安全生产风险管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合城市公共汽电车客运企业安全生产特点编制而成。本标准的目的是规范和指导山东省城市公共汽电车客运企业开展风险分级管控工作，降低企业安全生产风险，杜绝或减少各种隐患，实现安全生产和安全发展。DB37/T 321120181城市公共汽电车客运企业安全生产风险分级管
3、控体系实施指南1 范围本标准规定了城市公共汽电车客运企业安全生产风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内城市公共汽电车客运企业安全生产风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 64411986 企业职工伤亡事故分类标准GB 72582017 机动车运行安全技术条件GB/T 138612009 生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T 18344201
4、6 汽车维护、检测、诊断技术规范GB/T 224842016 城市公共汽电车客运服务规范JT/T 10182016 城市公共汽电车公共事件应急预案编制规范DB37/T 28822016 安全生产风险分级管控体系通则生产安全事故应急预案管理办法（国家安监总局令第88号）公路水路行业企业安全生产风险分级管控体系实施细则公路水路行业安全生产风险管理暂行办法（交安监发【2017】60号）3 术语和定义DB37/T 2882-2016、公路水路行业企业安全生产风险分级管控体系实施细则界定的术语和定义适用于本标准。4 基本要求4.1 成立组织机构企业应逐级成立安全风险分级管控组织机构，组织机构包括领导小组
5、和工作小组，推进落实各项工作职责、任务目标。4.1.1 领导小组包括以下人员：组 长：企业主要负责人副组长：分管负责人成 员：各相关职能部室、各基层单位主要负责人4.1.2 工作小组包括以下人员：DB37/T 321120182组长：分管安全负责人成员：相关职能部室一岗双责人员、基层单位分管负责人、安全管理人员、技术人员、营运调度人员、班组人员及其他相关人员等。4.2 职责4.2.1 主要负责人职责主要负责人是企业安全生产风险分级管控体系建设的第一责任人。主要职责包括：a) 确定风险分级管控方针、目标、策略；b) 保障安全风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入；c) 定期对体系建设及实施情
6、况进行部署、督导和考核。4.2.2 分管负责人职责分管安全负责人负责企业风险分级管控体系建设的组织协调，整体推进；其他分管负责人按照一岗双责的要求对职责范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定、落实的组织实施。4.2.3 安全生产管理机构职责a) 安全生产管理机构是企业安全生产风险分级管控的牵头部门，负责起草体系建设工作方案和体系文件；b) 协调各职能部门开展体系建设；c) 负责企业的组织实施、指导和监督检查；负责组织对本企业风险分级情况评审；d) 负责对较大以上（含较大）风险及其控制措施的汇总、协调、监督；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核。4.2.4 各职能部门职责
7、各职能部门是安全生产风险分级管控的具体负责部门，负责职责范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和控制措施的审核、协调指导和监督检查。4.2.5 各基层单位职责a) 负责风险分级管控体系的建立与运行，负责对班组、岗位风险分级管控的监督指导；b) 掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；c) 负责风险评估工作的开展，对危险源识别、分析、评价等工作；对作业过程中新发现的危险源及时上报，及时更新安全生产风险分级管控清单；d) 对存在的风险因素、管控措施进行培训教育及告知。4.2.6 各班组、岗位职责对本岗位存在的安全风险及危险源进行辨识并制定管控措施；各岗位应根据工作分工和岗位职责参
8、与安全风险分级管控工作，接受安全教育培训，严格执行风险管控措施；对本岗位作业过程中发现新的危险源及时上报班组，班组及时上报基层单位。 4.3 实施全员培训DB37/T 321120183城市公共汽车客运企业应将安全生产风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分阶段、分层级开展培训学习，使所有岗位人员了解掌握本岗位涉及的风险类别、危险源辨识、风险评价的方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。4.4 编写体系文件企业应组织对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，至少包括：a) 安全生产风险分级管控体系管理制度；b) 安全生产风险分级管控作业指导书；c) 安全生产风险分级管控年度
9、培训方案；d) 作业活动清单、设施设备清单、作业活动风险分级管控清单、设施设备风险分级管控清单、重大风险点统计表、危险源统计表等有关记录文件。4.5 奖惩考核企业应建立安全生产风险分级管控体系奖惩考核制度，或在企业安全生产管理考核制度中涵盖安全风险考核内容，明确奖惩标准、频次、方式方法等，奖惩考核结果与职工薪酬挂钩。5 工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，按照作业活动、设施设备、固定场所、区域等单元进行划分。5.1.1.1 操作及作业活动营运驾驶作业、调度作业、车辆检修、技术维护、公交车充电加油（
10、气）作业等各工种作业过程类。5.1.1.2 设施设备、固定场所、区域a) 公交车辆、车辆维修设备、加油（气）机、充电桩等生产设备类；b) 公交停车场、车辆检修区、加油（气）区、充电区、办公区等固定场所类。5.1.2 风险点排查5.1.2.1 风险点排查的内容企业应按照风险点划分原则对风险点逐一进行排查，形成包括风险点名称、类别、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息。5.1.2.2 风险点排查的方法风险点排查应全员参与，自下而上，逐级审核汇总。风险点排查通过查阅档案资料、现场调研、座谈询问等方法，并结合各岗位职责和现场实际工作编制本岗位作业活动清单和设备设施清单，各职能管理部门和基
11、层单位逐级审核、汇总、合并，形成企业作业活动清单和设备设施清单（见附录A1、A2）。DB37/T 3211201845.2 危险源辨识5.2.1 危险源辨识方法5.2.1.1 生产过程中作业活动的危险源辨识推荐采用工作危害分析法（JHA），见附录 B1。5.2.1.2 设施设备、固定场所危险源辨识推荐采用安全检查表法（SCL），见附录 B2。5.2.1.3 企业进行危险源辨识时也可不限于以上推荐的方法。5.2.2 辨识依据安全生产相关法律法规、标准规范；安全生产规章制度和操作规程；相关事故案例；相关管理体系的危险源辨识结果；行业及企业安全生产的经验，特别是城市公共汽电车客运企业有效遏制事故隐患
12、或事故发生的安全生产实践经验。5.2.3 辨识范围危险源辨识的范围应覆盖所有的作业活动、设备设施及固定场所。5.2.4 辨识实施企业应按照有关安全生产的法律、法规，对企业存在的危险源进行逐一辨识。围绕人的因素、物的因素、环境的因素、管理的因素，全方位、全过程排查和预判本单位生产系统、设备设施、工作场所、操作行为、工作环境、安全管理等方面可能导致事故发生的危险源，见附录C。5.3 风险评价5.3.1 风险评价方法企业可选择作业条件危险性分析法（LEC）（附录D1）、风险矩阵分析法（LS）（附录D2）等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定风险等级，并填写工作危害分析评价记
13、录、安全检查表分析评价记录。5.3.2 风险评价准则企业风险值的取值标准、风险等级的准则确定应充分考虑以下风险评价准则：有关安全生产法律、法规；公交客运行业规范、技术标准；本单位的安全管理制度、操作规程；企业应根据实际制定本单位的风险评价准则。5.3.3 风险分级企业进行风险评价分级后，按照以下原则，将各级别风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示（其中蓝色对应四级和五级，统称为低风险），评价出其他级数风险等级在进行划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。1 级红色重大风险：公司（集团）级管控，基层单位管控、班组和岗位管控，应立即增加（调整）管
14、控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文DB37/T 321120185件。如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产作业活动；2 级橙色较大风险，基层单位、班组和岗位管控，应制定改进措施进行控制管理；3 级黄色一般风险，班组管控，需要控制整改；4 级蓝色低风险（较小风险），岗位管控；5 级蓝色低风险（较小风险），岗位管控。5.3.4 以下情形确定为重大风险5.3.4.1 重大风险的判定有两种情形，一是根据 LEC 法或者 LS 法确定为最高的风险级别，即：1 级重大风险；二是根据细则，以下情形可以直接判定为重大风险：违反法律、法
15、规及国家标准中强制性条款的；具有中毒、爆炸、火灾、加油(气)站等危险的场所，作业人员在 10 人及以上的；其他本行业规定的。5.3.4.2 企业应建立重大风险统计表（附录表 E）。5.4 风险管控要求、控制措施的选择与实施5.4.1 风险分级管控要求风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。 5.4.2 风险分级管控措施风险
16、控制措施包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施，在选择控制措施时应充分考虑：可行性、安全性、可靠性，突出人的因素，并在风险控制措施实施前对制定的管控措施的可行性和有效性、是否使风险降低至可接受风险、是否产生新的危险源和危险有害因素、是否已选定最佳解决方案等内容进行评审。5.4.2.1 工程技术措施即采用技术手段对固有的危险源进行消除、减弱控制。通常采用的技术措施：安装智能门控系统；安装行车记录仪、一键报警等信息化设备；配备酒精测试仪；其他相关措施。5.4.2.2 培训教育措施通常采用的培训教育措施： 国家道路交通安全和安全生产相关法律法规、安全行车知识;职业道德教
17、育、安全观念教育、生理、心理等教育；安全操作规程教育；典型交通事故案例警示教育;应急处置知识;DB37/T 321120186企业有关安全运营管理规定;其他相关措施。5.4.2.3 管理措施通常采用的管理措施：制定安全管理制度、成立安全管理组织机构、制定安全操作规程、编制应急预案、考核奖惩制度。企业应结合工作实际，依据相关法律法规，健全、落实各项安全生产管理制度。5.4.2.4 个体防护措施通常采用的个体防护措施：按规定佩戴防护用品等。5.4.2.5 应急处置措施通常采用的应急措施：紧急情况分析，应急预案、现场处置方案的制定，应急物资的准备等，通过应急演练、培训等措施，提高相关人员的应急处置能
18、力。5.4.3 控制措施评审对已制定的控制措施，应组织管理人员、班组长、岗位操作人员等相关人员，在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。5.5 风险告知5.5.1 建立安全风险公告制度，在主要风险点的醒目位置设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。5.5.2 根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及管理活动中存在的风险及应采取的措施告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。6 文件管
19、理按规定保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级管控制度、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单、重大风险清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。7 分级管控效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施DB37/T 321120187提高安全可靠性；完善重大风险场所、部位的警
20、示标识；涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立监护制度；员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8 持续改进8.1 评审8.1.1 每年对年度的风险预控工作进行全面评审，风险预控工作的情况纳入安全生产考核。8.1.2 每年根据风险预控工作的情况，在已有安全生产风险预控基础上，对发生变化的风险和新增风险进行识别评估和分级管控。8.1.3 依据风险管控的结果，对等级发生变化的风险重新评估等级，调整安全生产风险控制措施。8
21、.1.4 在安全生产工作计划中，对上述持续改进工作内容提出具体要求。8.2 动态更新8.2.1 主动根据以下情况变化，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；操作工艺或作业程序涉及的人、物、环境、管理发生变化；发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；组织机构发生重大调整；根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价；补充新辨识出的危险源评价。8.2.2 及时修订风险分级管控清单，保证适用和有效。8.3 沟通建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通
22、机制，及时有效传递风险信息，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。DB37/T 321120188A A附 录 A（资料性附录）企业作业活动清单和设备设施清单表 A.1 作业活动清单（记录受控号）单位: ：序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注1 营运驾驶作业 做好出车前、行驶中、收车后的营运驾驶工作，为 有出行需求的市民提供运送服务 公交驾驶员 频繁进行2 调度作业 合理安排线路班制，制定行车作业计划，合理安排 驾驶员休息时间 调度员 定期进行3 车辆维修作业 对车辆进行检查维修 维修工 频繁进行4 底盘作业 正确使用千斤顶、
23、举升机、拿轮、拆卸钢板、吊装 变速箱差速器、拆卸气路元件、调整刹车等。 修理工 特定时间 进行5 发动机作业 拆装发动机、更换油管、更换滤芯、更换机油、治 理漏油、调整气门、更换皮带、清洁空滤等。 修理工 特定时间 进行6 汽车电工作业拆卸电瓶及电瓶线、检修新能源纯电动车电气系统、检修灯光雨刷、三牌、各类电器元件、电路故障检查、检修 3G 等。电工 特定时间 进行7 钣金作业正确使用氧气乙炔、电焊机、角磨机、砂轮机等设备，焊接、切割作业，正确使用电钻、开孔器等工具，使用砂轮机磨削工件等，铁锤敲击作业。修理工 特定时间 进行8 机加工作业操作车床、压力机、钻床制动蹄修磨机、手电钻、钢锯錾子、锤子
24、、开孔器等工具和设备设施进行机件加工作业。修理工 特定时间 进行9 天然气作业拆装 CNG、LNG 等燃气车辆钢瓶，对燃气管路进行检漏、紧固、车辆调试。对车辆部件进行维修、更换等。修理工 特定时间 进行10 水箱作业 水箱的拆卸、安装、焊接、修补以及水箱循环管路 的连接、紧固。 修理工 特定时间 进行11 轮胎作业 利用千斤顶、支车凳、风炮等设备设施拆卸、安装 轮胎。对轮胎进行检查、修补、装配。 修理工 特定时间 进行12 加油作业 对车辆进行加油作业 加油员 频繁进行13 加气作业 对车辆进行加气作业 加气员 频繁进行14 危化品车辆驾 驶作业 负责对危险货物进行运输。 危险品车辆驾 驶员
25、特定时间 进行15 危化品车辆押 运作业 负责对危险货物运输的押运工作 危险品车辆押 运员 特定时间 进行16 夜间护场作业 负责车辆停放、监督收袋、保管钥匙，场区内安保 等。 保安人员 定期进行填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日填表说明：DB37/T 321120189活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行,当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率。表 A.2 设备设施清单（记录受控号）单位: ：序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注1 公交车辆 公交车辆 金旅、青年、金龙 公交车辆 否 2 CNG 车辆 公交车辆黄河 JK6
26、109GHEVN52、宇通牌 ZK6125HNG2 公交车辆 否 3 纯电动车辆 公交车辆宇通 6641BEVG、宇通牌ZK6805BEVG3公交车辆 否 4 柴油车辆 公交车辆青年 JNP6182G-1、中通LCK6180G-1、青年JNP6120G-3公交车辆 否 5 LNG 车辆 公交车辆中通牌 LCK6180、济客6122公交车辆 否 6 新能源 公交车辆 中通 6121 公交车辆 否 7 空压机 电气设备 W-1.0/10 维修车间 否 8 电焊机 焊接设备 BX-200 维修车间 否 9 砂轮机 电气设备 S-200 维修车间 否 10 台钻 电气设备 维修车间 否 11 氧气乙炔
27、 焊接设备 维修车间 否 12 举升机 电气设备 QJ/20-4A 维修车间 否 13 充电机 电气设备 JB/GQ8060-8061 维修车间 否 14 办公设施 设备 办公区域 否 15 办公行为 场所 办公区域 否 16 消防器材 消防设备 办公区域 否 17 基层办公区 工作场所 办公区域 否 18 办公设施 办公设备 办公区域 否 19 停车场区 场所 停车场 否 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日填表说明：1.设备类别:运输设备、特种设备、施工设备、电气设备、检测设备、消防、环保与应急设备、其他设施设备类。2.参照设备设施台帐，按照类别归类，型号相同
28、的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.停车场、车间、仓库、办公楼等可以放在表的最后列出。DB37/T 3211201810B B附 录 B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）与安全检查表（SCL）B.1 工作危害分析法（JHA）B.1.1 工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全控制
29、措施以保证安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。B.1.2 具体分析步骤：选定作业活动分解工作步骤识别每个工作步骤的潜在危害和后果进行风险分析评价制定控制措施对评价结果定期评审。B.1.3 工作危害分析（JHA+LEC）评价记录详见表B.1。B.2 安全检查表（SCL）B.2.1 安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表是基于经验的方法。是一份进行安全检查和诊断的清单
30、。它由一些有经验的、并且对工艺过程、机械设备和工作情况熟悉的人员，事先对检查对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点并编制成表，以便进行检查或评审。安全检查分析表分析可用于对管理程序文件、物质、设备、工艺、作业场所或操作规程分析。为防止遗漏，在制定安全检查表时通常要把检查对象分割成若干个子系统，按子系统的特征逐个编制安全检查表，在系统安全设计或安全检查时，按照安全检查表确定的项目和要求，逐项分析安全措施，保证系统安全满足要求。B.2.2 其步骤是编制安全检查表、列出设备设施清单，进行危险源识别。B.2.3 安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录详见表B.2。DB37/T 321
31、1201811表 B.1 工作危害分析（JHA+LEC）评价记录风险点：营运驾驶作业 岗位：驾驶员 作业活动：做好出车前、行驶中、收车后的营运驾驶工作，为有出行需求的市民提供运送服务现有控制措施 风险评价 建议改进（新增）措施序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果工程技术措施培训教育措施 管理措施个人安全措施应急处置措施可能性L严重性C频次E风险值R评价级别风险分级管控层级工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施备注1 驾驶员情绪不稳定 交通事故 班组情绪疏导；进行心理调节方式方法培训落实企业“三级”教育培训制度停止营运驾驶工作1 6 6
32、 36 四级 蓝色 班组、个人 2新调入、新定车、跨线驾驶人员对线路运行情况、车辆技术状况不熟悉交通事故 进行安全生产法律法规、安全行车知识、安全操作规程等方面的培训教育落实企业运营安全管理规定未进行岗前安全培训，不熟悉车辆、线路情况不得上岗运行1 15 6 90 三级 黄色 车队级 3行车作业前隔夜酒及酒后驾驶 交通事故 安全培训及叮嘱，帮助驾驶员认清酒后驾驶的法律风险落实出车前酒精检测；制定和完善相关考核办法严禁酒后驾驶车辆酒精检测不合格，严禁接触车辆3 15 1 45 四级 蓝色 班组、个人 DB37/T 3211201812（续）现有控制措施 风险评价 建议改进（新增）措施序号作业步骤
33、危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果工程技术措施培训教育措施 管理措施个人安全措施应急处置措施可能性L严重性C频次E风险值R评价级别风险分级管控层级工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施备注4行车作业前未进行车辆技术检查交通事故 开展“四新”教育严格落实企业车辆安全设施检查、采购符合国家技术标准的车辆；按规定报废到期车辆熟悉、掌握所驾车型的技术性能；落实“一日三检”制度，做好出车前检查发现安全隐患及时停驶整修3 7 3 63 四级 蓝色 、个 人 5行车中注意力不集中，驾驶时不在状态交通事故 开展安全生产法律法规、职业道德、典型事故案例等方面的教
34、育落实企业安全检查制度，运用 3G 监控实施监管，发现问题及时纠正及时发送提示信息3 15 1 45 四级 蓝色 班组、个人 6行车作业中出现路怒等情绪波动交通事故确保超速报警装置的正常使用运用事故案例等开展安全培训；教会驾驶员情绪疏导方法；做好日常安全叮嘱运用 3G 监控、路查、跟车检查开展好日常检查工作，发现问题及时通过智能调度平台发送短信提示；学会疏导个人情绪及时发送车载短信提醒3 7 3 63 四级 蓝色 班组、个人 DB37/T 3211201813（续）现有控制措施 风险评价 建议改进（新增）措施序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果工程技术
35、措施培训教育措施 管理措施个人安全措施应急处置措施可能性L严重性C频次E风险值R评价级别风险分级管控层级工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施备注7超速、闯红色灯等违法行为交通事故安装超速报警、语音提示系统开展安全生产法律法规、典型事故案例等方面的教育落实企业安全检查制度，运用 3G 监控实施监管，发现问题及时纠正自觉遵章驾驶，文明行车及时发送提示信息1 40 3 120 三级 黄色 车队 级 8 车辆自燃 车辆、人 员损失机舱自动灭火器、使用车辆动态远程监控系统，对发动机工况进行监控；使用耐高温线束开展车辆安全技术性能、消防知识的培训严格落实企业车辆安全设施检查制度严格落实
36、“一日三检”制度正确使用逃生装置进行紧急疏散1 15 6 90 三级 黄色 车队 级 9行车作业中堵车 交通事故 开展安全生产法律法规、职业道德、典型事故案例等方面的教育运用 3G 监控实施监管，发现问题及时纠正保持良好心态，做到路堵心不堵车队接报告后及时通知后车绕行3 7 3 63 四级 蓝色 班组、个人 DB37/T 3211201814（续）序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施 风险评价 风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施 培训教育 措施 管理措施 个人安全措 施 应急处置措施可能性L严重性C频次E风险值R评价级别工
37、程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施10 恶劣天气 交通事故 开展安全生产法律法规、安全行车知识、操作技能、应急处置等方面的教育制定应对恶劣天气的应急预案掌握特殊天气安全操作知识绕行、断开运行3 7 2 42 四级 蓝色 班组、个人 11未落实安全生产管理制度，未做好安全检查、安全隐患排查治理等工作交通事故 开展安全生产法律法规、企业安全管理制度等方面的培训落实企业安全管理制度、考核制度发现安全隐患立即停驶整修3 7 3 63 四级 蓝色 班组、个人 12行车作业中遇突发情况乘客携带危险品乘车影响车辆和乘客安全开展职业道德、危险品辨识方法、公交驾驶员遇治安问题怎么办的培训落实
38、企业安全检查制度，组织开展好应急预案演练，相关线路配备车辆安保人员熟练掌握突发事件应急处置方法；积极参加应急预案演练拨打报警电话或使用一键报警装置6 1 6 36 四级 蓝色 班组、个人 DB37/T 3211201815（续）序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施 风险评价 风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施 培训教育 措施 管理措施 个人安全措 施 应急处置措施可能性L严重性C频次E风险值R评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施13节假日，人车混行复杂路段道路交通环境复杂，容易导致事故发生开展特
39、殊时期、复杂路段安全行车常识的培训落实企业安全检查制度自觉遵章驾驶、文明行车3 15 1 45 四级 蓝色 班组、个人 14夏季高温天气驾驶员驾驶易疲惫、困倦、注意力不集中交通事故 合理安排编制，极可能保证驾驶员充足的休息时间和质量；同时利用情绪管理和网格化实名制对不放心人员和重点人员进行管控。合理安排私人时间，保证充足休息。 3 7 3 63四级蓝色班组、个人 15行车作业中雨雾天气、沙尘暴等能见度较低，影响驾驶员正常行车视线盲区事故、路口事故 开展驾驶员安全行车培训，提高操作技能。落实企业安全检查制度，恶劣天气及时到危险路段对驾驶员进行安全叮嘱。恶劣天气降低车速，适时开启灯光，谨慎驾驶针对
40、恶劣天气，完善应急预案3 2 6 36 四级 蓝色 班组、个人 DB37/T 3211201816（续）序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施 风险评价 风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施 培训教育 措施 管理措施 个人安全措 施 应急处置措施可能性L严重性C频次E风险值R评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施16大雪路面被积雪覆盖或有溶雪，车辆行驶过程中易发生侧滑交通事故 开展驾驶员冰雪天气操作方法培训教育，提高操作技能。落实企业安全检查制度，恶劣天气及时到危险路段对驾驶员进行安全叮嘱。通过此类路
41、段必须减速慢行、严格控制车速，按照冰雪道路操作方法。针对恶劣天气，完善应急预案，在相应路段提前铺撒防滑沙1 7 3 21 四级 蓝色 班组、个人 17行车作业中强降雨天气行驶至低洼路段容易使车辆熄火、电气损坏车辆损坏 开展驾驶员汛期安全操作培训及演练。落实企业安全检查制度，定期对危险路段、低洼路段进行梳理，提前做好安全防范。严禁盲目涉水，选择安全地点停靠或按照车队指示绕行针对恶劣天气，制定应急预案及应急处置措施，适时启动预案。3 7 3 63 四级 蓝色 班组、个人 DB37/T 3211201817（续）序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措
42、施 风险评价 风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施 培训教育 措施 管理措施 个人安全措 施 应急处置措施可能性L严重性C频次E风险值R评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施18老年乘客行动缓慢、缺少安全知识和自我保护意识车内摔伤事故 开展驾驶员行车安全培训教育，提高服务意识。落实企业安全检查制度，对驾驶员运行中的操作行为进行管控，严控起步猛、急刹车、门子挤客等现象发生。运行中加强对此类乘客关注，严格遵守行车四稳及黄色金三秒操作法。按照事故处理流程及时上报1 40 3 120 三级 黄色 车队 级 19行车作业中车辆通过路口时，行人/非机动车在待行车辆
43、之间穿行交通事故 开展驾驶安全行车培训教育，提高操作技能。落实企业安全检查制度，通过路查、3G 监控对驾驶员通过路口时车速控制、文明礼让情况进行检查。按照操作规程，进入路口提前 50米范围内减速，采取防御性驾驶措施，加强观察。按照事故处理流程及时上报6 15 3 270 二级 黄色 公司 级 DB37/T 3211201818（续）序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施 风险评价 风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施 培训教育 措施 管理措施 个人安全措 施 应急处置措施可能性L严重性C频次E风险值R评价级别工程技术措施管理措
44、施培训教育措施个体防护措施应急处置措施20BRT 专用道内通行的社会班车突然停车上下客交通事故 开展驾驶员安全行车培训教育摒弃专用道主权意识，主动避让进入专用道内的班车和其它车辆，保持足够安全距离。按照事故处理流程及时上报3 7 2 42 四级 蓝色 班组、个人 21行车作业中BRT 专用道中央护网缺失交通事故 开展驾驶员安全行车培训教育定期对护网破损情况进行巡查，积极协调相关单位对破损部分进行安装和修复。对护网缺失路段加强观察，提前采取预防措施，增大安全距离，谨慎驾驶。按照事故处理流程及时上报3 7 2 42 四级 蓝色 班组、个人 DB37/T 3211201819（续）序号作业步骤危险源
45、或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施 风险评价 风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施 培训教育 措施 管理措施 个人安全措 施 应急处置措施可能性L严重性C频次E风险值R评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施22BRT 车辆停靠站时车辆与站台之间存在缝隙意外踏空事故 开展驾驶员安全行车培训教育，规范操作规程。按照规范停靠站，尽可能减少站台与车辆之间的缝隙，站台工作人员加强对乘客的提醒提示。按照事故处理流程及时上报1 15 2 30 四级 蓝色 班组、个人 23行车作业中高架桥墩下存在视觉盲区交通事故 开展驾驶员安全行
46、车培训教育，规范操作规程。行经桥墩，提前采取防御性驾驶措施，严控车速。按照事故处理流程及时上报1 7 6 42 四级 蓝色 班组、个人 DB37/T 3211201820（续）序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施 风险评价 风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施 培训教育 措施 管理措施 个人安全措 施 应急处置措施可能性L严重性C频次E风险值R评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施24行车作业中道路施工（BRT 护栏拆除）道路坑洼不平，人车混行、交通标示不全，容易导致事故发生开展安全生产法律法规、职
47、业道德等方面的教育落实企业安全检查制度，开展日常安全检查和现场勘查自觉遵章驾驶、文明行车针对不同事件类型，完善应急预案1 40 6 240 二级 黄色 公司 级 25行车作业后未做到“一圈一检”及收车后检查车内遗留危险品，未关闭电源等导致危险发生开展安全生产法律法规、防恐知识的培训制定防恐应急预案，划分停车区域，保证预留消防通道增强责任意识，加强乘客携带物品的检查立即拨打报警电话1 7 6 42 四级 蓝色 班组、个人 DB37/T 3211201821（续）序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施 风险评价 风险分级管控层级建议改进（新增）措
48、施备注工程技术措施 培训教育 措施 管理措施 个人安全措 施 应急处置措施可能性L严重性C频次E风险值R评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施26行车作业后按规定关闭燃油燃气开关、关窗落锁开展车辆停驶后安全操作要求的培训严格落实好驾驶员安全责任、夜间巡查职责严格执行驾驶员安全操作要求根据预案及时疏散人员、车辆1 7 6 42 四级 蓝色 班组、个人 27行车作业后未按要求停放车辆，堵塞消防通道发生火灾无法疏散车辆开展安全生产法律法规、消防安全常识等方面的培训落实企业安全检查、夜间巡查制度按照指定区域规范停车根据预案及时疏散人员、车辆3 40 3 360 二级 黄色 公司 级 DB37/T 3211201822（续）序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施 风险评价 风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施 培训教育 措施 管理措施 个人安全措 施 应急处置措施可能性L严重性C频次E风险值R评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施28行车
