1、 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 云南铝业股份有限公司 YUNNAN ALUMINIUM Co.,Ltd 2016 年 三季度报告全文 2016 年 10 月 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 1 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律 责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人田永、主管会计工作
2、负责人陈德斌及会计机构负责人(会计 主管人员)唐 正忠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 2 第二节 主 要 财 务 数 据 及 股 东 变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）30,307,567,148.56 29,281,507,819.44 3.50%归属于上市公司股东的净资产（元）5,820,416,816.39
3、 5,617,001,463.67 3.62%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）3,996,376,845.40-6.65%11,097,943,878.38-6.95%归属于上市公司股东的净利润（元）130,553,894.91 1,252.61%181,546,890.97 290.77%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）128,905,785.71 906.18%146,344,371.88 257.10%经营活动产生的现金流量净额（元）-2,680,480,104.77 112.04%基本每股收益（元/股）0.
4、0690 1,480.00%0.0960 277.78%稀释每股收益（元/股）0.0690 1,480.00%0.0960 277.78%加权平均净资产收益率 2.29%2.48%3.17%4.78%单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政 府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）17,366,238.16 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 29,078,033.18 减：所得税影响额 9,937,817.40 少数股东权益影响额（税后）1,303,934.85 合计 35,202,519.09-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解
5、释性公告第 1 号 非经 常性损益 定义界定的非经常 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 3 性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常 性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经 常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告期末 股 东 总数及 前 十 名股东 持 股 情况表 1、普 通股 股东 和 表 决权恢 复 的 优先股 股 东 总
6、数及 前 10 名 股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 123,896 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东 持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 云南冶金集团股份有限公司 国有法人 49.13%932,761,382 176,592,214 质押 176,592,214 海通证券资管工商银行海通海富 26 号集合资产管理计划 其他 1.84%34,941,817 0 李维明 境内自然人 1.40%26,616,541 0 国华人寿保险股份有限公司自有资金 其他 1.19%22,
7、556,390 0 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 其他 0.69%13,132,062 0 上海浦东发展银行股份有限公司长信金利趋势混合型证券投资基金 其他 0.66%12,499,290 0 财通基金光大银行其他 0.62%11,828,736 0 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 4 富春定增197 号资产管理计划 周传明 境内自然人 0.61%11,550,000 0 交通银行股份有限公司工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金 其他 0.58%10,999,908 0 陈刚 境内自然人 0.5
8、2%9,913,032 0 前 10 名无限 售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 云南冶金集团股份有限公司 756,169,168 人民币普通股 756,169,168 海通证券资管工商银行海通海富 26号集合资产管理计划 34,941,817 人民币普通股 34,941,817 李维明 26,616,541 人民币普通股 26,616,541 国华人寿保险股份有限公司自有资金 22,556,390 人民币普通股 22,556,390 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 13,132,062 人民币普通股 13,132,062 上海浦东发展
9、银行股份有限公司长信金利趋势混合型证券投资基金 12,499,290 人民币普通股 12,499,290 财通基金光大银行富春定增 197 号资产管理计划 11,828,736 人民币普通股 11,828,736 周传明 11,550,000 人民币普通股 11,550,000 交通银行股份有限公司工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金 10,999,908 人民币普通股 10,999,908 陈刚 9,913,032 人民币普通股 9,913,032 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 5 上述股东关联关系或一致行
10、动的说明 公司前十名股东中，第一名股东与其他股东之间不存在关联关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否存在属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。前 10 名普通 股股东参与融资融券业务情况说明（如有）公 司 第 八 大 股 东 通 过 投 资 者 信 用 证 券 账 户 持 有 9,842,000股，公司第十大股东通过投资者信用证券账户持有 5,532,422股。公司前 10 名 普通股股东、前 10 名无 限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名 普通股股东、前 10 名无 限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、优 先
11、股 股东 总 数 及前 10 名 优先 股 股东 持 股 情况表 适用 不适用 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 6 第三节 重要事项 一、报 告期主 要 会 计报表 项 目、财务 指 标 发生变 动 的 情况及 原 因 适用 不适用 1.资产负债 表项目 货币资金 本期期末 金额较期初增加 17.35%，主要 原因是本期原材料及能源价格降低，成本费用下降，经营性现金流增加所致 应收票据 本期期末金额较期初 减少 73.72%，主要 原因是本期将已收到的银行承兑汇票背书支付购买原材料、能源等的金额增加所致 应收账款
12、 本期期末金额较期 初增加 42.79%，主要 原因是应收货款增加所致 其他应收款 本期期末金额较期初 增加 133.32%，主要原因是本期融资租赁保证金增加等 原因所致 在建工程 本期期末金额较期初 增加 31.66%，主要 原因是在建工程增加所致 长期待摊费用 本期期末金额较期初 增加 67.42%，主要原因是探矿权费用支出增加所致 其他非流动资产 本期期末金额较期初 减少 36.63%，主要原因 是本期预付工程款项减少所致 短期借款 本期期末金额较期初 减少 18.33%，主要 原因是偿还到期短期借款增加所致 预收款项 本期期末金额较期初 增加 21.88%，主要 原因是销售商品预收货款
13、增加所致 应交税费 本期期末金额较期初 减少 49.70%，主要 原因是期末未交税费较年初减少所致 一年内到期的非流动负债 本期期末金额较期初 增加 43.92%，主要原因是本期期末一年内到期的长期借款、应付债券、融资租赁增加所致 长期借款 本期期末金额较期初 减少 30.06%，主要 原因是本期将一年内到期的长期借款重分类到一年到到期的非流动负债所致 应付债券 本期期末金额较期初 减少 50.00%，主要 原因是本期将一年内到期的中期票据重分类到一年内到期的非流动负债所致 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 7 未
14、分配利润 本期期末金额较期初 增加 72.81%，主要原因是公司经营业绩较上年同期明显改善,实现盈利所致 2.利润表项 目 管理费用 较上年同期 增加 24.08%，主要原因是本期修理费用及税费增加所致 财务费用 较上年同期 减少 24.04%，主要原因是本期采用多渠道、多品种融资和部分募集资金补充流动资金，降低费用所致 资产减值损失 较上年同期 减少 261.76%，主要原 因是产品单价较年初回升，转回存货跌价准备所致 营业利润 较上年同期 增加 186.82%，主要原因是本期原料及能源价格较上年同期下降，成本费用降低，本期盈利所致 利润总额 较上年同期 增加 205.14%，主要原因 是本
15、期原料及能源价格较上年同期下降，成本费用降低，本期盈利所致 所得税费用 较上年同期 增加 240.90%，主要原因是本期实现盈利，所得税费用增加所致 净利润用 较上年同期 增加 199.05%，主要原因是本期原料及能源价格较上年同期下降，成本费用降低，本期盈利所致 归属于母公司股东的净利润 较上年同期 增加 290.77%，主要 原因是本期原料及能源价格较上年同期下降，成本费用降低，本期盈利所致 3.现金流量 表项目 经营活动产生的现金流量净额 较上年同期 增加 112.04%，主 要原因是本期原材料及能源价格较上年同期下降，成本费 用下降，经营性现金流增加所致 投资活动产生的现金流量净额 较
16、上年同期 增加 57.95%，主要 原因是本期较上期投资性支出减少所致 筹资活动产生的现金流量净额 较上年同期 减少 296.19%，主 要原因是上年同期非公开发行股票募集资金 23.51 亿 元所致 二、重 要事项 进 展 情况及 其 影 响和解 决 方 案的分 析 说 明 适用 不适用 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 8 1.2015 年 5 月，公司非公开发行股票扣除发行费用后的募集资金净额 235,090.71 万元，用于收购浩鑫铝箔 86.92%股权、收购 源鑫炭素 100%股权、投资 源鑫炭素 60
17、万吨炭素项目二期工程和补充流 动资金。截至 2016 年9 月30 日，累计 使用募集资金 193,929.64 万元。2016 年 8 月2 日公司召开 第六届董事会第二十九次会议审议通过了 关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案，公司拟使用部分暂闲置的募集资金人民币 29,000 万元补充 流动资金，使用期限自 2016 年8 月 2 日起不 超过 12 个月，到期前归还到募集资金专用账户。2.根据公司 第六届董事会第十九次会议和 2015 年第三次临时股东大会审议通过了关于公司非公开发 行 股 票 方 案 的 议 案，公 司 拟 向 包 括 控 股 股 东 冶 金 集 团 在
18、内 的 不 超 过 10 名 特 定 对 象 发 行 股 票，募 集 资金 总 额 不 超 过 37 亿 元，募 集 资 金 将 投 资 于 云 南 文 山 铝 业 有 限 公 司 60 万吨/年 氧 化 铝 技 术 升 级 提 产 增 效项目、并购老挝中老铝业有限公司项目、老挝中老铝业有限公司 100 万吨/年氧化 铝及配套矿山项目、偿还银行贷款以及补充流动资金。经中国证监会发审委审核通过，公司于 2016 年 9 月 8 日收 到中国证券监督管理委员会 关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可 2016 1795 号）。目前，公司正积极推进非公开发行股票的后续工作，待发行
19、完成募集资金到位后，公司将开展文山项目和老挝项目，并偿还银行贷款及补充流动资金，将明显提升公司资源保障率，降低资产负债率和财务风险。三、公 司、股 东、实际控 制 人、收购 人、董事、监 事、高级 管 理 人员或 其 他 关联方 在 报 告期内 履 行 完 毕 及截 至 报 告期末 尚 未 履行完 毕 的 承诺事 项 适用 不 适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 冶金集团 股份限售承诺 1.冶 金 集 团 保 证 遵 守 法律、法 规 和 规 章 的 规 定，履 行法定承诺义务；2.冶金 集团保证 持 有 的 原 非 流 通 股 股 份 自 获得
20、 上 市 流 通 之 日 起，在 三 十 六个 月 内 不 上 市 交 易；上 述 三 十六个月 届 满 后，通 过 证 券 交 易所 挂 牌 交 易 出 售 原 非 流 通 股 股份 的 数 量 占 公 司 股 份 总 数 的 比例 在 十 二 个 月 不 超 过 百 分 之五，在 二 十 四 个 月 内 不 超 过 百分之十；3.为 增 强 公 司 凝 聚2006 年05月 19 日 长期有效 截止目前，公司控股 股东严格 履行承诺。云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 9 力、提 升 上 市 公 司 价 值，冶
21、金集 团 保 证 在 本 次 股 权 分 置 改 革方 案 实 施 后，将 根 据 国 家 相 关管 理 制 度 和 办 法 及 时 提 出 并 实施管理层股权激励计划。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 冶金集团 股份限售承诺 1.公司控股 股 东冶金集团承诺在公司非公开发行取得的云铝股份的股份自股份发行结束之日起 36 个月不得转 让。2.基于公司 非公开发行所取得的云铝股份的股份因云铝股份分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的云铝股份的股份亦受上述承诺的约束。2015 年06月 09 日 在冶金集团所持有公司股票限售期有效。截止
22、目前，公司控股 股东严格 履行其承诺。冶金集团 股份限售承诺 冶金集团自 2016 年 3 月 14 日起 至本次非公开发行完成后六个月内，承诺不减持持有的发行日股份；不存在违反中华人民共和国证券法第四十七条以及上市公司证券发行管理办法第三十九条第（七）项的规定的情形。2016 年03月 14 日 在本次非公开发行完成后六个月内有效。截止目前，上述 股 东 严 格履行其承诺，未 发 现 减 持的情形。股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 10 如承诺超期未
23、履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 无 四、对 2016 年 度 经 营业绩 的 预 计 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及原因说明 适用 不适用 3 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 11 五、证 券投资 情 况 适用 不适用 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例 期末持股数量（股）期末持股比例 期末账面值（元
24、）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 股票 02068 中铝国际 62,727,444.14 19,495,000 0.73%19,495,000 0.73%27,295,361.66-6,477,069.28 可供出售金融资产 对外投资 合计 62,727,444.14 19,495,000-19,495,000-27,295,361.66-6,477,069.28-证券投资审批董事会公告披露日期 2012 年 06 月 20 日 证券投资审批股东会公告披露日期（如有)3 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 1
25、2 六、衍 生品投 资 情 况 适用 不 适用 单位：万元 衍生品投资操作方名称 关联关系 是否关联交易 衍生品投资类型 衍生品投资初始投资金额 起始日期 终止日期 期初投资金额 报告期内购入金额 报告期内售出金额 计提减值准备金额（如有）期末投资金额 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 报告期实际损益金额 云南铝业股份有限公司 否 否 沪铝套保 72,701 2016 年01月01 日 2016 年09 月30 日 72,701 268,455 317,532 0 72,119 10.27%-1,163 云南铝业股份有限公司 否 否 伦铝套保 0 2016 年01月01 日 2016 年0
26、9 月30 日 0 5,268 5,743 0 0 0.00%462 合计 72,701-72,701 273,723 323,275 0 72,119 10.27%-701 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况（如适用）无 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)2015 年 03 月 10 日 2016 年 03 月 18 日 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有)报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进行，交易所和经纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局监管，所进行的交易均是场内交
27、易；所选择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风险性较低，可通过跟踪以 上3 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 13 信用风险、操作风险、法律风险等）情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货交易为套期保值交易，交易以实货需要为基础，持仓风险在与实货对冲后减小。此外，公司通过建立和严格执行相关管理制度，尤其是 风险管理制度，严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期
28、保值持仓规模，通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行防范和控制。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对 衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 2016 年 1 月1 日 上 海期货交易所 10690 元/吨 LME1478.5 美元/吨 2016 年 9 月30 日 上 海期货交易所 12270 元/吨 LME 1673 美元/吨 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 无 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 公司以套期保值为目的的衍生品投资，指定相 关部门评估投资风
29、险，分析衍生品投资的可行性与必要性；制定的套期保值计划和外汇风险敞口符合公司生产经营实际，组织机构健全、完善，业 务流程符合相关规定，不存在损害公司和全体股东利益情况，所采取的程序符合相关法律、法规及公司章程的规定。云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 14 七、报 告期内 接 待 调研、沟 通、采访 等 活 动登记 表 适用 不 适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 07 月 11 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2016 年 07 月 13 日 实地调研 机构 公
30、司生产经营及未来发展情况 八、违 规对外 担 保 情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。九、控 股股东 及 其 关联方 对 上 市公司 的 非 经营性 占 用 资金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 15 第四节 财务报表 一、财 务报表 1、合 并资 产负 债 表 编制单位：云南铝业股份有限公司 2016 年 09 月 30 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产：货币资金 3,811,678,595.61
31、3,248,079,558.29 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 566,100.00 0.00 衍生金融资产 应收票据 141,725,842.57 539,358,760.00 应收账款 392,517,016.08 274,893,057.93 预付款项 579,836,477.87 484,557,137.52 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 2,185,000.00 2,185,000.00 其他应收款 537,395,976.80 230,327,167.85 买入返售金融资产 存货 2,754,255,820.9
32、3 2,363,017,351.98 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 16 其他流动资产 469,557,909.85 650,246,031.66 流动资产合计 8,689,718,739.71 7,792,664,065.23 非流动资产：发放贷款及垫款 可供出售金融资产 186,579,693.07 193,056,762.35 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 202,759,718.06 197,222,231.75 投资性房地产 固定资产 16,0
33、24,584,337.74 16,217,615,517.03 在建工程 2,895,484,542.54 2,199,264,523.76 工程物资 78,304,192.65 72,867,251.96 固定资产清理 26,062,222.61 6,201,867.84 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,003,109,551.76 1,001,733,525.35 开发支出 169,854.30 4,288,909.07 商誉 长期待摊费用 274,148,309.38 163,748,920.41 递延所得税资产 167,794,696.86 235,366,086.96 其他非
34、流动资产 758,851,289.88 1,197,478,157.73 非流动资产合计 21,617,848,408.85 21,488,843,754.21 资产总计 30,307,567,148.56 29,281,507,819.44 流动负债：短期借款 4,295,600,000.00 5,259,424,098.93 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 2,189,449.53 28,283,575.00 衍生金融负债 应付票据 4,000,091,188.73 3,336,938,376.14 应付账款 4,358,377,
35、103.05 3,643,498,667.27 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 17 预收款项 407,937,209.45 334,715,796.70 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 93,623,319.23 82,216,023.39 应交税费 55,935,678.45 111,200,550.67 应付利息 45,886,273.22 57,264,601.51 应付股利 其他应付款 244,975,976.32 248,625,412.71 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖
36、证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 3,847,233,095.14 2,673,098,866.08 其他流动负债 流动负债合计 17,351,849,293.12 15,775,265,968.40 非流动负债：长期借款 2,263,877,368.00 3,237,028,693.32 应付债券 400,000,000.00 800,000,000.00 其中：优先股 永续债 长期应付款 3,098,844,606.37 2,653,845,141.12 长期应付职工薪酬 24,706,685.98 24,706,685.98 专项应付款 5,738,0
37、00.00 990,000.00 预计负债 5,636,248.68 5,147,620.24 递延收益 117,395,999.62 127,644,646.98 递延所得税负债 13,987,609.39 12,777,291.84 其他非流动负债 非流动负债合计 5,930,186,518.04 6,862,140,079.48 负债合计 23,282,035,811.16 22,637,406,047.88 所有者权益：股本 1,898,611,645.00 1,898,611,645.00 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低
38、 碳 中 国水电铝 18 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 3,650,338,367.78 3,650,338,367.78 减：库存股 其他综合收益-35,602,454.05-49,126,845.01 专项储备 39,323,861.88 30,979,791.09 盈余公积 335,524,806.83 335,524,806.83 一般风险准备 未分配利润-67,779,411.05-249,326,302.02 归属于母公司所有者权益合计 5,820,416,816.39 5,617,001,463.67 少数股东权益 1,205,114,521.01 1,027,1
39、00,307.89 所有者权益合计 7,025,531,337.40 6,644,101,771.56 负债和所有者权益总计 30,307,567,148.56 29,281,507,819.44 法定代表人：田永 主管 会计工作负责人：陈德斌 会计机构 负责人：唐正忠 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 19 2、母 公司 资产 负 债 表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产：货币资金 2,246,681,864.85 1,380,988,844.42 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 衍生
40、金融资产 应收票据 69,635,519.48 482,385,300.90 应收账款 610,051,855.32 268,697,318.13 预付款项 2,295,286,195.50 439,471,031.23 应收利息 应收股利 2,185,000.00 2,185,000.00 其他应收款 361,174,929.29 149,714,867.45 存货 1,000,353,714.70 1,036,557,347.02 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 781,115,324.08 781,600,031.44 流动资产合计 7,366,484,403
41、.22 4,541,599,740.59 非流动资产：可供出售金融资产 164,284,331.41 164,284,331.41 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 5,403,033,770.35 5,240,921,690.35 投资性房地产 固定资产 2,359,428,594.35 2,477,255,086.76 在建工程 74,284,445.09 99,531,397.99 工程物资 9,940,743.07 9,940,743.07 固定资产清理 2,228,564.84 生产性生物资产 油气资产 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环
42、境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 20 无形资产 110,425,054.55 113,649,945.82 开发支出 4,288,909.07 商誉 长期待摊费用 6,635,333.81 8,249,333.78 递延所得税资产 17,644,879.51 35,161,380.39 其他非流动资产 15,371,770.01 14,583,282.11 非流动资产合计 8,161,048,922.15 8,170,094,665.59 资产总计 15,527,533,325.37 12,711,694,406.18 流动负债：短期借款 1,714,200,000.00 1,332
43、,872,782.02 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 2,189,449.53 28,180,225.00 衍生金融负债 应付票据 2,409,885,612.12 1,249,964,732.60 应付账款 1,603,897,660.40 1,355,106,930.49 预收款项 162,794,324.80 125,819,054.00 应付职工薪酬 48,313,529.68 44,180,197.50 应交税费 40,791,588.76 85,867,818.76 应付利息 19,310,629.81 44,437,178.58 应付股利 其他应付款 96,260
44、,629.15 98,793,427.74 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 1,495,000,000.00 484,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 7,592,643,424.25 4,849,222,346.69 非流动负债：长期借款 432,365,500.00 852,908,400.00 应付债券 400,000,000.00 800,000,000.00 其中：优先股 永续债 长期应付款 822,137,628.64 长期应付职工薪酬 24,706,685.98 24,706,685.98 专项应付款 990,000.00 990,000.00 云铝
45、股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 21 预计负债 递延收益 30,827,888.71 30,627,648.11 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,711,027,703.33 1,709,232,734.09 负债合计 9,303,671,127.58 6,558,455,080.78 所有者权益：股本 1,898,611,645.00 1,898,611,645.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 3,828,707,626.38 3,828,707,626.38 减：库存股 其
46、他综合收益-1,642,087.15-21,135,168.75 专项储备 9,101,977.02 4,806,382.20 盈余公积 335,239,032.14 335,239,032.14 未分配利润 153,844,004.40 107,009,808.43 所有者权益合计 6,223,862,197.79 6,153,239,325.40 债和所有者权益总计 15,527,533,325.37 12,711,694,406.18 法定代表人：田永 主管 会计工作负责人：陈德斌 会计机构 负责人：唐正忠 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好
47、企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 22 3、合 并本 报告 期 利 润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 3,996,376,845.40 4,281,243,102.31 其中：营业收入 3,996,376,845.40 4,281,243,102.31 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 3,772,957,763.78 4,425,844,163.52 其中：营业成本 3,316,908,210.05 3,919,475,848.70 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加
48、 6,692,118.22 2,826,870.20 销售费用 112,404,972.44 111,293,782.23 管理费用 144,475,973.78 103,343,770.90 财务费用 193,731,891.12 260,959,167.47 资产减值损失-1,255,401.83 27,944,724.02 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）539,350.00 8,651,398.20 投资收益（损失以“”号填列）2,635,515.92-22,432,655.87 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列）三、营业利润（亏损以“”号填
49、列）226,593,947.54-158,382,318.88 加：营业外收入 3,784,412.43 12,113,199.55 云铝股 份 云南铝业 股份有限公司 2016 年三季度报告全文 国 家环境 友好企 业 绿色低 碳 中 国水电铝 23 其中：非流动资产处置利得-480.58 5,346,989.85 减：营业外支出 1,245,642.43 537,956.74 其中：非流动资产处置损失 528,253.10 389,844.84 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）229,132,717.54-146,807,076.07 减：所得税费用 42,835,224.71-22,
50、648,362.55 五、净利润（净亏损以“”号填列）186,297,492.83-124,158,713.52 归属于母公司所有者的净利润 130,553,894.91-11,326,757.65 少数股东损益 55,743,597.92-112,831,955.87 六、其他综合收益的税后净额 3,953,306.62-8,789,881.44 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 3,953,306.62-8,789,881.44（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份 额
