1、青海盐湖工业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 1 证券代码：000792 证券简称：盐湖股份 公告编号：2011-054 青 海 盐 湖 工 业 股份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度报 告 正 文 1 重要 提示 1.1 本公司董 事会、监事 会及董事、监事、高级管 理人员保证本报 告所载资 料不存在任何虚 假记载、误导性 陈述 或者 重大 遗漏，并对 其内 容的 真实 性、准确性 和完 整性 负个 别及 连带责 任。1.2 公 司第 三季 度财 务报 告未经 会计 师事 务所 审计。1.3 公司 负责 人安平 绥、主 管会 计工 作负 责人 吴文好 及会
2、计机 构负 责人(会计主 管人 员)唐德新 声明：保证季 度报 告中 财务 报告 的真实、完 整。2 公司 基本 情况 2.1 主要会计数据及财务 指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）总资产（元）27,117,690,809.79 24,953,325,578.02 8.67%归属于上市公司股东的所有者权益（元）13,693,725,340.92 11,225,506,993.35 21.99%股本（股）1,590,509,203.00 767,550,000.00 107.22%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）8.6096 14.6251-41.1
3、3%2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%）2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）营业总收入（元）1,851,697,563.76 22.12%5,539,622,881.41 16.10%归属于上市公司股东的净利润（元）779,726,544.92 20.72%2,419,753,160.11 12.11%经营活动产生的现金流量净额（元）-1,728,229,553.44-34.65%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-1.0866-68.46%基本每股收益（元/股）0.4475-46.81%1.8385-34.62%稀释每股收益（元/股）0.4475-46.81%1.8
4、385-34.62%加权平均净资产收益率（%）5.82%-0.68%19.42%-1.84%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.62%-0.37%19.18%-1.74%注：公司吸收合并工作于 2011 年 3 月已基本完成，上年度期末工商登记注册股本为767,550,000 股，上表中基本每股收益 1.8385 元/股、稀释每股收益 1.8385 元/股是基于加权平均股本 1,316,189,468.67 股；上表中基本每股收益、稀释每股收益比上年同期增减（%）中的上年同期每股收益是基于股本 767,550,000 股，法定要求计算的指标。考虑到 吸收 合并前 的财 务数据 按
5、吸 收合并 后的 同口径 计算 的指标 便于 投资者 阅读，下表青海盐湖工业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 2 是假设吸收合并前后股本均为 1,590,509,203 股计算的相关指标，具体列示如下：2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）股本（股）1,590,509,203.00 1,590,509,203.00 0 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）8.6096 7.0578 21.99%2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%）2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-1.0866-34.64%基本每
6、股收益（元/股）0.4475-46.81%1.5214 12.11%稀释每股收益（元/股）0.4475-46.81%1.5214 12.11%加权平均净资产收益率（%）5.82%-0.68%19.4190%-1.838%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.62%-0.37%19.1747%-1.7451%非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 490,061.84 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 36,400,000.00 除同公司正常
7、经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 166,050.23 其他符合非经常性损益定义的损益项目 977,030.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,196,544.69 所得税影响额-5,468,447.74 少数股东权益影响额 74,499.82 合计 30,442,650.06-2.2 报告期末股东总人数 及前十名无限售条件 股东 持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户）66,348 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限
8、售条件流通股的 数量 种类 中国建设银行股份有限公司青海省分行 62,745,081 人民币普通股 中国华融资产管理公司 32,909,977 人民币普通股 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 28,427,453 人民币普通股 广州市华美丰收资产管理有限公司 20,116,301 人民币普通股 王一虹 19,794,398 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 15,851,403 人民币普通股 北京华北电力实业总公司 11,952,157 人民币普通股 青海盐湖工业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 3 中 国农业生产资料成都公司 8
9、,307,026 人民币普通股 中国银行易方达深证 100 交 易型开放式指数证券投资基金 7,449,983 人民币普通股 深圳市禾之禾创业投资有限公司 6,139,918 人民币普通股 3 重要 事项 3.1 公司主要会计报表项 目、财务指标大幅度 变动 的情况及原因 适用 不适用 应收票据较上年同期下降-48.58，因票据到期解付所致；应收账款较上年同期增加 93.61，主要原因是结算时差所致；预付账款较上年同期增加 65.26 主要原因是因项目增加导致预付款增加所致；其 他应收款较上年同期增加 143.55 主要原 因是往来款项增加所致；长期股权投资较上年同期增加 281.73 主要原
10、因是对外投资增加所致；短期借款较上年同期增加134.99 主要原因是贷款增加 所致；预收账款较上年同期下降-64.82 主要原因是销售结算 所致；长期应付款较上年同期增加 74.26 主要原因是融资租赁 增加所致。3.2 重大事项进展情况及 其影响和解决方案的 分析 说明 3.2.1 非标意见情况 适用 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东 或其关联方提供资金、违 反规 定程序对外提供 担保 的情况 适用 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的 签署和履行情况 适用 不适用 3.2.4 其他 适用 不适用 3.3 公司、股东及实际控 制人承诺事项履行情 况 上市公司及其董事、监事和高级管理人
11、员、公司持股 5%以上 股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 青海盐湖工业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 4 股改承诺 0 0 0 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 0 0 0 重大资产重组时所作承诺 一、青海省国有资产投资管理有限公司。二、中国中化股份有限公司。三、中化化肥有限公司。四、中国信达资产管理公司 一、青海省国有资产投资管理有限公司承诺：1 关于避免同业竞争的承诺。2 关于规范关联交易的承诺。3 关于保持上市公司独立性的承诺。4 关于清偿债务和提供担保的承诺。5关于股份限售期的承诺
12、，承诺青海国投通过换股获取的盐湖钾肥的股份自登记完成之日起三十六个月内不转让及上市流通。截止本报告期承诺人严格履行承诺。发行时所作承诺 0 0 0 其他承诺（含追加承诺）0 0 0 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及原因说明 适用 不适用 3.5 其他需说明的重大事 项 3.5.1 证券投资情况 适用 不适用 单位：元 序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额（元）期末持有数量（股）期末账面值 占期末证券总投资比例（%）报告期损益 1 基金 860007 光大阳光 7 号 2
13、,000,000.00 1,990,312 1,987,805.26 83.16%-12,194.74 2 基金 510030 价值 ETF 210,000.00 73,465 206,125.44 8.62%-3,874.56 3 股票 300157 恒泰艾普 31,400.00 1,500 56,090.11 2.35%24,690.11 4 股票 002535 林州重机 50,500.00 3,000 52,815.79 2.21%2,315.79 5 股票 002536 西泵股份 28,225.00 1,000 45,351.80 1.90%17,126.80 6 股票 300156
14、天立环保 31,750.00 1,500 42,157.66 1.76%10,407.66 期末持有的其他证券投资 0.00-0.00 0.00%0.00 报告期已出售证券投资损益-0.00 合计 2,351,875.00-2,390,346.06 100%38,471.06 证券投资情况说明 证券投资因未达到吸收合并前原公司的审批标准故未履行审批程序，公司对所有的投资（包括证券投资）均严格按相关内部控制制度执行；证券投资增加报告期利润总额 38471.06 元。青海盐湖工业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 5 3.5.2 报告期接待调研、沟 通、采访等活动情况 表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011 年 09 月 06日 投资部 实地调研 新加坡政府资产管理有限公司龙心远经理、王世伟经理。关于综合利用化工一、二期及金属镁一体化项目的进展情况，未提供任何书面材料。3.6 衍生品投资情况 适用 不适用 3.6.1 报告期末衍生品投资 的持仓情况 适用 不适用
