1、长 江 证 券 股 份 有 限 公 司二 一 八 年 第 三 季 度 报 告二一八年十月长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告2第 一 节 重 要 提 示本 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任。本 公 司 董 事 长 尤 习 贵 先 生、主 管 会 计 工 作 负 责 人 尤 习 贵 先 生 及 公 司 财 务 总 部 负 责 人 黄 伟 先 生 声 明：保 证
2、 本季 度 报 告 中 的 财 务 报 告 真 实、准 确、完 整。本 报 告 经 公 司 第 八 届 董 事 会 第 二 十 二 次 会 议 审 议 通 过。公 司 9 位 董 事 亲 自 出 席 会 议 并 行 使 表 决 权，董 事 崔少 华、独 立 董 事 温 小 杰 和 独 立 董 事 田 轩 因 工 作 原 因 无 法 亲 自 出 席 会 议，分 别 授 权 董 事 长 尤 习 贵、独 立 董 事 王 瑛和 独 立 董 事 王 建 新 代 为 行 使 表 决 权 并 签 署 相 关 文 件。没 有 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 声 明 对 本 报 告 内 容 的 真 实性
3、、准 确 性 和 完 整 性 无 法 保 证 或 存 在 异 议。长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告3第 二 节 公 司 基 本 情 况一、主要 会计数 据和 财务指 标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）1 0 4,1 6 3,3 9 4,7 4 5.1 9 1 1 3,1 5 2,2 1 8,5 1 3.3 0-7.9 4%归属于上市公司股东的净资产（元）2 7,1 0 9,1 3 0,6 6 9.9 4 2 6,5 1 0,8 8 5,0 7 4.0 5 2.2 6%项目 本报告期本报告期比上年
4、同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）1,2 3 3,6 6 8,9 9 0.0 9-2 3.2 2%3,5 8 4,6 9 6,9 1 6.3 2-1 8.0 5%归属于上市公司股东的净利润（元）1 9 3,2 7 1,0 5 7.0 3-6 0.6 3%5 7 1,1 3 6,5 6 4.7 1-6 1.5 6%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）1 6 4,8 8 8,3 3 7.7 6-6 6.0 2%5 3 1,7 4 7,5 9 8.7 6-6 3.8 6%经营活动产生的现金流量净额（元）-1 0,9 7 4,4 6 1,7 9 6.7 0
5、1 9 4.1 9%基本每股收益（元/股）0.0 3-6 6.6 7%0.1 0-6 2.9 6%稀释每股收益（元/股）0.0 3-6 6.6 7%0.1 0-6 2.9 6%加权平均净资产收益率 0.7 4%减少 1.1 4 个百分点 2.1 7%减少 3.5 6 个百分点追溯调整或重述原因根据财政部发布的修订财务报表格式相关通知，公司对利润表新增的“资产处置收益”和“其他收益”行项目可比期间的比较数据进行调整，但不影响可比期间归属于上市公司股东的净资产和净利润金额。非经常性损益项目和金额 适用 不适用单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
6、分）-1,4 4 7,4 6 7.7 0主要系固定资产、经营租入固定资产改良报废净损失计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4 0,4 0 6,6 3 5.8 2公司总部及分支机构、子公司取得的地方政府补助除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1 3,6 1 5,3 0 5.6 3主要系代扣代缴税费手续费返还和违约赔偿金收入减：所得税影响额 1 3,1 4 4,1 4 4.7 4少数股东权益影响额（税后）4 1,3 6 3.0 6合计 3 9,3 8 8,9 6 5.9 5-注：各非经常性损益项目按税前金额列示。非经常性损益项目中的损失类以负
7、数填写。公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告4项目 涉及金额（元）原因以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产投资收益1,0 0 2,4 7 1,3 6 5.6 5 公司正常经营业务损益以 公 允 价 值 计 量
8、 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债投资收益-7,0 6 9,8 5 6.1 7 公司正常经营业务损益可供出售金融资产投资收益 2 5 8,4 0 6,8 9 0.9 2 公司正常经营业务损益衍生金融工具投资收益 3,6 0 2,0 7 7.5 9 公司正常经营业务损益以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产公允价值变动收益-3 5 1,4 7 4,4 5 3.0 7 公司正常经营业务损益以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债公允价值变动收益-2,0 0 8,6 6 5.1 6
9、 公司正常经营业务损益衍生金融工具公允价值变动收益 3 6,6 9 2,8 3 5.0 9 公司正常经营业务损益根据中国证监会公告 2 0 0 8 4 3 号 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益（2 0 0 8）的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、可供出售金融资产和衍生金融工具是公司的正常经营业
10、务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、可供出售金融资产和衍生金融工具取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。二、报告 期末股 东总 数及前 十名股 东持 股情况 表1、普 通 股 股 东 和 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 数 量 及 前 10 名 股 东 持 股 情 况 表单位：股报告期末普通股股东总数 2 0 3,7 0
11、 3报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前 1 0 名股东持股情况序号 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态 数量1 新理益集团有限公司 境内非国有法人 1 2.8 9%7 1 2,9 7 6,6 8 7 0质押 6 9 7,0 0 0,0 0 0冻结 02湖北能源集团股份有限公司国有法人 9.1 7%5 0 6,8 4 2,4 5 8 0质押 0冻结 03三峡资本控股有限责任公司国有法人 6.0 2%3 3 2,9 2 5,3 9 9 0质押 0冻结 04上海海欣集团股份有限公司境内非国有法人 4.4 9%2 4 8,2 0 0,0 0
12、 0 0质押 0冻结 05国华人寿保险股份有限公司分红三号其他 4.2 8%2 3 6,6 4 9,1 3 4 0质押 0冻结 06武汉地产开发投资集团有限公司国有法人 3.6 2%2 0 0,0 0 0,0 0 0 0质押 0冻结 0长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告57湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司国有法人 3.3 4%1 8 4,4 7 3,4 0 1 0质押 0冻结 08津联（天津）融资租赁有限公司国有法人 3.1 0%1 7 1,5 6 2,7 5 0 0质押 0冻结 09中国证券金融股份有限公司国有法人 2.9 9%1 6 5,3 3 1,2 3 7 0质
13、押 0冻结 01 0中国葛洲坝集团股份有限公司国有法人 2.4 6%1 3 5,8 7 9,1 5 2 0质押 0冻结 0前 1 0 名无限售条件股东持股情况序号 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类股份种类 数量1 新理益集团有限公司 7 1 2,9 7 6,6 8 7 人民币普通股 7 1 2,9 7 6,6 8 72 湖北能源集团股份有限公司 5 0 6,8 4 2,4 5 8 人民币普通股 5 0 6,8 4 2,4 5 83 三峡资本控股有限责任公司 3 3 2,9 2 5,3 9 9 人民币普通股 3 3 2,9 2 5,3 9 94 上海海欣集团股份有限公司 2 4 8,2
14、0 0,0 0 0 人民币普通股 2 4 8,2 0 0,0 0 05 国华人寿保险股份有限公司分红三号 2 3 6,6 4 9,1 3 4 人民币普通股 2 3 6,6 4 9,1 3 46 武汉地产开发投资集团有限公司 2 0 0,0 0 0,0 0 0 人民币普通股 2 0 0,0 0 0,0 0 07湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司1 8 4,4 7 3,4 0 1 人民币普通股 1 8 4,4 7 3,4 0 18 津联（天津）融资租赁有限公司 1 7 1,5 6 2,7 5 0 人民币普通股 1 7 1,5 6 2,7 5 09 中国证券金融股份有限公司 1 6 5,3 3
15、1,2 3 7 人民币普通股 1 6 5,3 3 1,2 3 71 0 中国葛洲坝集团股份有限公司 1 3 5,8 7 9,1 5 2 人民币普通股 1 3 5,8 7 9,1 5 2上述股东关联关系或一致行动的说明新理益集团有限公司和国华人寿保险股份有限公司实际控制人均为刘益谦先生；湖北能源集团股份有限公司和三峡资本控股有限责任公司实际控制人均为中国长江三峡集团公司。前 1 0 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）公司前 1 0 名普通股股东中，湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司除通过普通账户持有 6,4 7 3,4 0 1 股以外，还通过信用账户持有1 7 8,0 0 0,0
16、0 0 股，实际合计持有 1 8 4,4 7 3,4 0 1 股。公司前 1 0 名普通股股东、前 1 0 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 1 0 名普通股股东、前 1 0 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、优 先 股 股 东 总 数 及 前 10 名 优 先 股 股 东 持 股 情 况 表 适用 不适用长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告6第 三 节 重 要 事 项一、报告 期主要 财务 数据、财务指 标发 生变动 的情 况及原 因 适用 不适用项目 本报告期末 上年度末 增减幅度 主要变动原因货币资金 2 6,2 5
17、 1,1 5 0,2 7 6.5 2 1 9,8 2 9,7 5 5,1 9 1.2 0 3 2.3 8%资本中介业务资金回流结算备付金 3,8 9 3,4 3 3,5 4 2.8 8 6,8 0 6,7 8 5,1 8 1.5 7-4 2.8 0%存放登记结算机构的资金减少以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入当期损益的金融资产3 0,0 7 1,8 9 4,1 1 8.6 2 2 1,1 6 3,9 0 8,5 4 4.7 7 4 2.0 9%非权益类证券投资规模增加衍生金融资产 6,0 5 1,9 2 3.8 7 1 6,9 0 0.0 0 3 5 7 1 0.2 0%利率互
18、换衍生工具公允价值变动买入返售金融资产 1 1,7 2 6,4 9 5,0 4 3.6 4 2 5,1 4 4,4 2 2,8 8 2.5 1-5 3.3 6%股票质押式回购和债券回购规模减少持有至到期投资-2 9,3 5 2,8 7 8.1 7-1 0 0.0 0%持有至到期的债券投资规模减少在建工程 3,4 5 9,6 5 4.2 9 4 0 1,5 2 7.8 9 7 6 1.6 2%营业场所装修在建工程增加递延所得税资产 2 1 5,6 9 4,5 2 7.6 4 1 0 8,6 9 9,1 9 7.9 8 9 8.4 3%金融工具公允价值变动和资本中介业务减值准备增加产生的可抵扣暂时
19、性差异增加其他资产 1,8 2 1,3 2 8,5 0 3.7 5 1,2 9 3,2 1 4,6 7 2.3 9 4 0.8 4%应收资本中介业务客户款增加应付短期融资款 9,7 2 6,5 6 0,0 0 0.0 0 1 5,9 0 9,5 5 9,4 2 1.6 6-3 8.8 6%收益凭证发行规模减少拆入资金 5,3 4 0,0 0 0,0 0 0.0 0 2,0 5 0,0 0 0,0 0 0.0 0 1 6 0.4 9%银行间拆入资金规模增加以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入当期损益的金融负债1,3 1 2,0 0 9,1 2 3.4 2 1,1 0 0,4 5 8
20、.2 6 1 1 9 1 2 3.8 9%债券借贷业务卖出借入债券衍生金融负债 1 1,3 3 9,1 1 4.4 1 2 0,6 4 5,2 8 3.4 9-4 5.0 8%权益类收益互换、利率互换衍生工具公允价值变动应交税费 1 5 0,2 8 5,5 6 6.0 5 2 6 0,6 1 0,2 6 4.2 4-4 2.3 3%应交限售股个人所得税减少应付款项 3 4 6,2 5 8,6 9 5.4 5 5 6 4,0 4 6,8 5 3.6 3-3 8.6 1%代收待付的资产支持专项计划款项减少其他权益工具 9 2 9,8 2 7,2 1 6.8 2-发行可转债计入权益工具价值项目 本报
21、告期 上年同期 增减幅度 主要变动原因利息净收入 4 2 3,1 0 0,6 0 4.7 2 8 9 3,8 4 1,9 9 6.8 7-5 2.6 6%资本中介业务和存放同业利息收入减少，纳入合并范围的结构化主体优先级参与人利息支出增加投资收益 1,3 1 9,6 4 4,7 2 5.7 7 8 7 1,1 4 9,8 4 3.5 9 5 1.4 8%非权益类证券投资收益增加公允价值变动收益-3 1 6,7 9 0,2 8 3.1 4 1 0 5,2 5 1,2 4 0.2 4-4 0 0.9 8%金融工具浮动亏损增加汇兑收益 2,9 7 5,1 2 1.6 1-1 9 2,9 1 2.0
22、7 1 6 4 2.2 2%人民币对美元和港币汇率变动资产处置收益 1 1 5,8 5 1.4 4 2 4,9 3 0.3 6 3 6 4.7 0%固定资产处置收益增加其他业务收入 1 7 2,1 6 7,2 1 9.5 6 8 3,0 1 1,4 3 3.1 7 1 0 7.4 0%子公司销售收入增加资产减值损失 1 3 0,2 4 9,5 5 8.5 2-3 6 2,8 8 2.9 9 3 5 9 9 2.9 9%资本中介业务计提减值准备增加长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告7其他业务成本 1 6 8,7 8 0,2 3 9.7 7 7 9,8 5 9,2 7 1.1 6
23、 1 1 1.3 5%子公司销售成本增加营业外收入 5 1,0 9 2,9 6 6.5 2 1 7,3 8 9,1 5 6.6 6 1 9 3.8 2%与公司日常活动无关的政府补助增加所得税费用 1 5 4,0 7 5,0 4 4.2 0 4 0 2,4 0 5,4 0 3.7 4-6 1.7 1%应纳税所得额减少少数股东损益 1 2,5 8 2,2 1 3.7 9 1 8,7 4 4,0 3 0.8 5-3 2.8 7%控股子公司净利润同比下降其他综合收益的税后净额-7 0,0 2 2,6 3 9.7 5 3 3 3,9 2 6,0 0 7.7 0-1 2 0.9 7%可 供 出 售 金 融
24、 资 产 公 允 价 值 变 动 收 益减少基本每股收益 0.1 0 0.2 7-6 2.9 6%净利润减少稀释每股收益 0.1 0 0.2 7-6 2.9 6%经营活动产生的现金流量净额 1 0,9 7 4,4 6 1,7 9 6.7 0-1 1,6 5 0,8 0 0,9 7 7.0 6 1 9 4.1 9%回购业务、融出资金、银行间市场拆入资金净流入现金增加，客户交易结算资金、购买和处置金融资产净流出现金减少二、重要 事项进 展情 况及其 影响和 解决 方案的 分析 说明1、2 0 1 8 年 3 月 1 6 日，公司完成 5 0 亿元可转换公司债券的发行工作，详情请见公司于 2 0 1
25、 8 年 3 月 1 6 日发布在巨潮资讯网 的 长江 证券 股份 有限 公司 公开 发行 可转 换公 司债 券发 行结 果公 告。2 0 1 8 年 4 月 1 1 日，公司 可转 换公 司债 券在 深交所挂牌上市，债券简称“长证转债”，债券代码“1 2 7 0 0 5”。详情请见公司于 2 0 1 8 年 4 月 1 0 日发布在巨潮资讯网的 长江证券股 份有 限公 司可 转换公 司债 券上 市公 告书。2 0 1 8 年 7 月，公司 实施 了 2 0 1 7 年年 度权 益分 派方 案，根 据 长江 证券 股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书 相关条款及有关规定，自 2 0 1
26、 8 年 7 月 1 7 日起，长证转债的转股价格由人民币 7.6 0 元/股调整为人民币 7.4 5 元/股。详情请参见公司于 2 0 1 8 年 7 月 1 0 日发布在巨潮资讯网的 公司关于根据 2 0 1 7 年度权益分派方案调整长证转债转股价格的公告。2 0 1 8 年 9 月 1 7 日，长证转债开始转股，转股价格为人民币 7.4 5 元/股。详情请参见公司于 2 0 1 8 年 9 月 1 3 日发布在巨潮资讯网的 关于“长证转债”开始转股的提示性公告。2 0 1 8 年第三季度，长证转 债因 转股 减少 2 4,5 0 0 元，转 股数 量为 3,2 8 2 股；截 至 2 0
27、 1 8 年 9 月 2 8 日 长证 转债 余额 为 4,9 9 9,9 7 5,5 0 0 元。详 情请 参见 公司于 2 0 1 8 年 1 0 月 9 日发布在巨潮资讯网的2 0 1 8 年第三季度可转债转股情况公告。2、根据公司于 2 0 1 7 年 7 月 1 3 日取得的深圳证券交易所 关于长江证券股份有限公司 2 0 1 7 年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函（深证函 2 0 1 7 3 4 3 号），公司完成了长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年证券公司短期公司债券第一期和第二期的发行工作，详情请见公司于 2 0 1 8 年 3 月 1 4 日、4 月 1
28、 9 日发布在巨潮资讯网的 长江证券股份有限公司 2 0 1 8年证券公司短期公 司债券（第一期）发行结果公告 和长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年证券公司短期公 司债券（第二期）发行结果公告。3、2 0 1 8 年 4 月 2 4 日，公司第八届董事会第十七次会议审议通过了 关于长江资本吸收合并产业金融的议案，同意公司以 长江 资本 为主体 吸收 合并 长江证 券产 业金 融（湖北）有限 公司（以下 简称 产业 金融）。2 0 1 8 年 6 月 3 0 日，长江 资本 已完成对产业金融的吸收合并，产业金融独立法人资格已于同日注销，长江资本作为存续的经营主体对合并的资产、业务、人长江证
29、券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告8员进行管理，承继产业金融的债权债务。详情请见公司于 2 0 1 8 年 4 月 2 6 日、7 月 3 日发布在巨潮资讯网的 关于长江资本吸收合并产业金融的公告及关于长江资本吸收合并产业金融的进展公告。4、2 0 1 8 年 4 月 2 4 日，公司第八届董事会第十七次会议审议通过了 关于终止设立超越基金管理股份有限公司的议案，同意公司终止设立超越基金，并授权经营管理层全权负责包括但不限于超越基金的清算、审计，相关资金处置、人员安排，向监管机构报告、报备，及其他终止本次投资相关的后续工作。详情请见公司于 2 0 1 8 年 4 月 2 6 日发布
30、在巨潮资讯网的 关于终止设立超越基金管理股份有限公司的公告。5、2 0 1 8 年 7 月 1 2 日，“安信证券-长江证券融出资金债权一期资产支持 专项计划”（以下简称专项计划）获得全额认购，正式设立。根据深交所资产支持证券挂牌的有关规定，专项计划符合深圳证券交易所挂牌条件，自 2 0 1 8 年 8 月 1 4 日起在深交所 综合 协议 交易 平台向 合格 投资 者提 供挂牌 转让 服务。详情 请见 公司 于 2 0 1 8 年 7 月 1 4 日、8 月 1 6 日发 布在 巨潮 资讯 网的 关于“安信证券-长江证券融出资金债权一期资产支持专 项计划”设立的公告 及 关于“安信证券-长江
31、证券融出资金债权一期资产支持专项计划”在深圳证券交易所挂牌的公告。6、2 0 1 8 年 8 月 2 4 日，湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司（以下简称“宏泰集团”）通过集中竞价方式增持公司普通股 5 6 2,1 0 0 股，该次权益变动后，宏泰集团及其一致行动人湖北省中小企业金融服务中心有限公司合计持有公司普通股 2 7 6,4 7 3,4 0 1 股，占公 司 已 发行 股 份 的 5%。详 情 请见 公 司 于 2 0 1 8 年 8 月 2 5 日 发 布在 巨 潮 资讯 网 的 股东 权 益 变动 提 示性公告及简式权益变动报告书。三、公司 实 际 控 制人、股 东、关 联 方
32、、收购 人 以 及 公司 等 承 诺 相关 方 在 报告 期 内 超 期未 履 行完毕 的承 诺事项 适用 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、对 2018 年 度经营 业绩 的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告9五、证券 投资情 况单位：元证券品种证券代码证券简称最初投资成本会计计量模式年初账面价值本年公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期购买金额 本期出售金额 报告期损益
33、期末账面价值会计核算科目资金来源其他 Z J G S 0 1证金公司专户2,3 4 7,0 3 0,0 0 0.0 0公允价值计量2,6 0 4,1 7 7,0 6 2.3 2-2 1 7,5 3 9,5 0 0.0 0-2,5 6 4,5 6 9,5 0 0.0 0可供出售金融资产自有基金 0 0 2 6 7 3 诺德货币 B 4 5 1,6 0 1,3 7 3.2 9公允价值计量-4 5 1,6 0 1,3 7 3.2 9-1,6 0 1,3 7 3.2 9 4 5 1,6 0 1,3 7 3.2 9交易性金融资产自有集合资产管理计划8 9 7 0 1 1 乐享收益 4 0 0,0 0 0
34、,0 0 0.0 0公允价值计量4 2 1,8 1 1,9 2 2.7 2-4 5,8 3 1,7 2 2.1 4-4 4 5,8 3 1,7 2 2.1 4可供出售金融资产自有基金 2 7 0 0 1 4 广发货币 B 3 5 7,2 2 8,9 5 4.7 7公允价值计量-7 3 7,5 1 8,1 9 0.8 4 3 8 0,2 8 9,2 3 6.0 7 4,1 0 0,8 5 8.4 9 3 5 7,2 2 8,9 5 4.7 7交易性金融资产自有基金 0 0 4 3 7 3金鹰增益货币 B3 5 0,3 3 3,1 0 0.2 5公允价值计量-3 5 0,3 3 3,1 0 0.2
35、 5-3 3 3,1 0 0.2 5 3 5 0,3 3 3,1 0 0.2 5交易性金融资产自有基金 0 0 2 1 8 3广发天天红货币 B3 0 2,1 1 3,6 3 1.5 1公允价值计量-3 2 2,1 1 9,2 8 7.5 1 2 0,0 0 5,6 5 6.0 0 2,1 4 8,0 8 2.5 9 3 0 2,1 1 3,6 3 1.5 1交易性金融资产自有基金 0 0 0 5 0 9广发钱袋子货币 A3 0 1,8 8 5,8 6 9.7 1公允价值计量-3 0 1,8 8 5,8 6 9.7 1-2,0 0 1,7 0 8.8 9 3 0 1,8 8 5,8 6 9.7
36、 1交易性金融资产自有基金 0 0 0 7 9 7方正富邦金小宝货币3 0 1,1 5 8,8 1 6.4 3公允价值计量-3 0 1,1 5 8,8 1 6.4 3-1,1 5 8,8 1 6.4 3 3 0 1,1 5 8,8 1 6.4 3交易性金融资产自有中期票据 1 0 1 8 0 1 1 0 51 8 大同煤矿M T N 0 0 63 0 0,0 0 0,0 0 0.0 0公允价值计量-6 1 5,6 0 0.0 0-3 0 0,0 0 0,0 0 0.0 0-1,2 1 3,9 5 6.1 6 3 0 0,6 1 5,6 0 0.0 0交易性金融资产自有资产支持证券1 3 9 8
37、 8 X 广发正优 3 0 0,0 0 0,0 0 0.0 0公允价值计量-3 0 0,0 0 0,0 0 0.0 0-1,7 0 9,5 8 9.0 3 3 0 0,0 0 0,0 0 0.0 0交易性金融资产自有期末持有的其他证券投资 3 3,0 6 0,0 5 1,0 7 1.7 9 2 8,5 4 7,8 2 1,3 1 4.5 1-3 5 2,0 9 0,0 5 3.0 7 1 0 1,8 7 7,3 7 9.6 9 4 8 3,2 3 9,1 8 1,8 7 0.0 0 4 7 8,5 2 6,2 4 8,1 3 8.4 4 8 9 0,2 9 4,6 6 5.2 2 3 2,8
38、4 9,3 7 3,8 0 4.5 8 合计 3 8,4 7 1,4 0 2,8 1 7.7 5 3 1,5 7 3,8 1 0,2 9 9.5 5-3 5 1,4 7 4,4 5 3.0 7 3 6 5,2 4 8,6 0 1.8 3 4 8 6,3 0 3,7 9 8,5 0 8.0 3 4 7 8,9 2 6,5 4 3,0 3 0.5 1 9 0 4,5 6 2,1 5 0.3 5 3 8,5 2 4,7 1 2,3 7 2.6 8 长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告1 0注：本表填列公司报告期内持有的以公允价值计量的境 内外股票、基金、债券、信托产品等金融资产的初始
39、投资成本、资金来源、报告期内购入或售出及投资收益情况、公允价值变动情况等。对于非以公允价值计量的金融资产投资，公允价值相关项目填不适用。本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益、公允价值变动损益及资产减值损失。六、委托 理财 适用 不适用七、衍 生品 投资情 况 适用 不适用八、接待 调研、沟通、采 访等 活动登 记表接待时间 接待地点 接待方式接待对象类型接待对象 基本情况2 0 1 8-0 1-0 1至2 0 1 8-0 9-3 0无 电话沟通 个
40、人 公众投资者在避免选择性披露的前提下，就行业状况、公司经营、利润分配情况等公开信息进行交流沟通。2 0 1 8-0 6-0 5武汉光谷金盾大酒店三楼宴会厅投资者网上集体接待日活动个人 公众投资者在避免选择性披露的前提下，就公司经营情况、竞争优势、发展规划等方面进行交流。（投资者关系活动记录表查询索引：互动易平台h t t p:/i r m.c n i n f o.c o m.c n）九、违 规对 外担保 情况 适用 不适用公司报告期无违规对外担保情况。十、控 股股 东及其 关联 方对上 市公司 的非 经营性 占用 资金情 况 适用 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告1 1第 四 节 财 务 报 表一、财务 报表长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告1 2长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告1 3长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告1 4长江证券股份有限公司 2 0 1 8 年第三季度报告1 5二、审计 报告第三季度报告是否经过审计 是 否公司第三季度报告未经审计。
