1、四川方向光电股份有限公司 2009年半年度报告摘要 1 证券代码：000757 证券简称：*ST 方向 公告编号：2009-31 四川方向光电股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。1.2 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司董事长李凯先生、财务负责人、会计机构主管钟家惠女士郑
2、重声明：保证 2009 年半年度报告中财务报告真实、完整。2 上市公司基本情况 2.1 基本情况简介 股票简称*ST 方向 股票代码 000757 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐琳 刘本忠 联系地址 四川省内江市甜城大道方向光电科技园 四川省内江市甜城大道方向光电科技园 电话 08322202757 08322202757 传真 08322202720 08322202720 电子信箱 2.2 主要财务数据和指标 2.2.1 主要会计数据和财务指标 单位：（人民币）元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（）总资产 888,447,788.02
3、 829,866,691.69 7.06%归属于上市公司股东的所有者权益-788,058,191.26-716,952,196.26 9.92%股本 305,277,713.00 305,277,713.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）-2.58-2.35 9.92%报告期（16月）上年同期 本报告期比上年同期增减（）营业总收入 215,465,561.43 176,603,914.00 22.00%营业利润-47,641,266.14-43,688,651.56 9.05%四川方向光电股份有限公司 2009年半年度报告摘要 2 利润总额-47,027,053.94-4
4、4,265,759.04 6.24%归属于上市公司股东的净利润-45,760,249.71-43,184,300.48 5.97%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-46,374,461.91-42,700,226.49 8.60%基本每股收益（元/股）-0.15-0.14 7.14%稀释每股收益（元/股）-0.15-0.14 7.14%净资产收益率（%）0.00%0.00%0.00%经营活动产生的现金流量净额 1,722,260.39-1,641,509.64 0.00%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.006-0.005 0.00%2.2.2 非经常性损益项目 适用
5、不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,466,550.51 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-852,338.31 合计 614,212.20-2.2.3 境内外会计准则差异 适用 不适用 3 股本变动及股东情况 3.1 股份变动情况表 适用 不适用 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 156,147,251 51.15%156,147,251 51.15%1、国家持股 2、国有法人持股 8,678,400 2.84%
6、8,678,400 2.84%3、其他内资持股 147,460,027 48.30%147,460,027 48.30%其中：境内非国有法人持股 94,635,067 31.00%94,635,067 31.00%境内自然人持股 52,824,960 17.30%52,824,960 17.30%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 8,824 0.00%8,824 0.00%四川方向光电股份有限公司 2009年半年度报告摘要 3 二、无限售条件股份 149,130,462 48.85%149,130,462 48.85%1、人民币普通股 149,130,462 48
7、.85%149,130,462 48.85%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 305,277,713 100.00%305,277,713 100.00%3.2 前 10 名股东、前 10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 26,606 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 沈阳北泰方向集团有限公司 境内非国有法人 23.59%72,000,000 72,000,000 72,000,000林秀 境内自然人 6.25%19,072,160 19,072,160 四川方向光电股份
8、有限公司工会 境内非国有法人 5.08%15,516,987 15,516,987 陈燕 境内自然人 3.28%10,000,000 10,000,000 周海虹 境内自然人 3.28%10,000,000 10,000,000 张寿清 境内自然人 2.42%7,380,000 7,380,000 耿群英 境内自然人 1.41%4,300,000 4,300,000 四川省信托投资公司 境内非国有法人 1.27%3,886,891 3,886,891 张明 境内自然人 0.98%2,991,522 2,991,522 中国华融资产管理公司 国有法人 0.79%2,402,400 2,402,4
9、00 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 张明 2,991,522 人民币普通股 绍兴县新世界置业有限公司 2,243,193 人民币普通股 绍兴市金地置业发展有限公司 1,809,700 人民币普通股 李海茂 1,717,200 人民币普通股 绍兴华通房地产开发有限公司 1,714,700 人民币普通股 浙江华联进出口有限公司 1,385,533 人民币普通股 郭小薇 1,208,955 人民币普通股 吕世敏 1,206,578 人民币普通股 王静 1,118,888 人民币普通股 边忠德 1,100,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动
10、的说明 公司未知上述股东是否存在关联关系或是一致行动人。3.3 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用 四川方向光电股份有限公司 2009年半年度报告摘要 4 4 董事、监事和高级管理人员情况 4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 适用 不适用 姓名 职务 年初持股数 本期增持股份数量 本期减持股份数量 期末持股数其中：持有限制性股票数量 期末持有股票期权数量 变动原因 李 凯 董事长 0 0 0 0 0 0 曾 斌 董事 0 0 0 0 0 0 林立新 董事 0 0 0 0 0 0 袁 勇 董事 940 0 0 940 0 0 黄艳春 董事 0 0 0 0 0 0 崔 泓 董事 0
11、0 0 0 0 0 袁敏璋 独立董事 0 0 0 0 0 0 钱明杰 独立董事 0 0 0 0 0 0 唐琳 独立董事 0 0 0 0 0 0 朱文才 监事 2,824 0 0 2,824 0 0 唐 辉 监事 4,053 0 0 4,053 0 0 赵 刚 监事 0 0 0 0 0 0 汪远平 监事 0 0 0 0 0 0 朱俊峰 监事 0 0 0 0 0 0 徐 琳 董事会秘书 1,411 0 0 1,411 0 0 钟家惠 财务总监 0 0 0 0 0 0 邱家元 副总经理 0 0 0 0 0 0 王 洪 副总经理 3,478 0 0 3,478 0 0 陈 陵 副总经理 0 0 0 0
12、 0 0 黄志刚 副总经理 272 0 0 272 0 0 田 斌 副总经理 0 0 0 0 0 0 5 董事会报告 5.1 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）_机械 19,011.98 14,792.76 22.19%13.08%12.04%3.36%主营业务分产品情况 柴油机 4,956.24 4,249.00 14.27%-6.49%-4.52%-11.04%汽配 14,055.75 10,543.76 24.99%22.0
13、9%20.45%4.24%其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为 0.00万元 四川方向光电股份有限公司 2009年半年度报告摘要 5 5.2 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）国内 19,643.89 23.19%国外 1,902.66 10.97%5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 适用 不适用 5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 适用 不适用 5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 适用 不适用 5.6 募集资金使用情况 5.6.1 募集资金运用
14、 适用 不适用 5.6.2 变更项目情况 适用 不适用 5.7 董事会下半年的经营计划修改计划 适用 不适用 调整经营计划内容 2009年下半年公司董事会拟采取以下措施确保公司恢复上市和资产重组工作取得圆满成功。1、加强公司治理，按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，完善内部控制制度建设，加大执行力度，通过不断深入开展上市公司治理专项活动的自查自纠，进一步提升公司治理和规范运作水平。2、进一步强化内部管理，挖潜降耗，加大市场营销力度，努力确保机械产品市场份额，促进生产经营的持续发展。3、积极推进公司债务和资产重组工作，进一步加强与上级证券主管部门的联系和沟通，做好重大资产重组相关报审工作，尽快
15、取得中国证监会对重大资产重组方案的核准。其次，加强与债权人的协调和沟通，加快资产债务转移的进程，确保公司重大资产重组方案顺利实施。4、积极与深圳证券交易所做好沟通，及时完整地提交恢复上市的各项补充材料，做好信息披露和投资者关系管理工作，确保公司股票尽早恢复上市。5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 四川方向光电股份有限公司 2009年半年度报告摘要 6 业绩预告情况 亏损 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）累计净利润的预计数（万元）-100.00-2,749.69 增长 96.37 基本每股收益（元/股
16、）-0.003-0.09 增长 96.67 业绩预告的说明 据公司财务部初步预测，公司 2009年第三季度仍将亏损，但亏损额度较去年同期下降 96.37%。其原因执行辽宁省本溪市中级人民法院裁定书（2009）本执他字第 14 号裁定，沈阳北泰方向集团有限公司已用 2700万股股权抵偿所欠建行沈阳融汇支行的贷款，本公司作为此项贷款的担保方已全额计提预计负债 4123 万元，从而影响第三季度损益 4123万元，导致第三季度亏损额度较上年同期大幅下降；此外，公司重大资产重组方案尚在中国证监会审核批复过程中，债务负担沉重，流动资金严重短缺的基本面状况没有实质性的改善，公司仍将面临亏损。如果三季度内公司
17、重组方案获批并得以成功实施，公司的业绩状况才会有实质性改善。5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明 适用 不适用 广东大华德律会计师事务所对公司 2008年年度报告审计报告出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，对公司持续经营能力存在重大不确定性出具了强调意见。本公司董事会认为，该审计意见真实的反映了公司的财务状况、充分揭示了公司的财务风险。为提高公司持续经营能力，化解退市风险，2009年上半年公司董事会加快了资产和债务重组工作步伐。一方面积极与债权银行进行债务和
18、解的协商沟通，在四川省政府、内江市政府和银行业协会的大力帮助和支持下，债务转移协议的签署工作基本完成。另一方面，加强与上级证券主管部门联系沟通，推进公司关于重大资产出售暨以新增股份吸收合并上海高远置业（集团）有限公司方案的审批进程。在 2008年 10 月 31 日未获中国证监会并购重组委审核通过的情况下，公司董事会及时做出了尽快修改完善重组方案，再次提交上会审核的决定。2008年 12 月 24日公司修改后的重大资产重组方案在经公司董事会和股东大会审议通过后，再次报送中国证监会审核，并于 2009年 2 月 23日获得中国证监会并购重组委员会有条件审核通过。公司已于 2009年 4 月 27
19、 日向中国证监会上报了相关补充材料。按照中国证监会的有关要求，公司在省、市政府和省银行业协会的大力支持下，积极推进与各金融债权人签署债务转移协议书。目前此项工作除四川一家债权人尚未签署债务转移协议书外，金融债权人已全部签署债务转移协议书。一旦公司重大资产重组方案获批并成功实施，公司债务和经营风险都将得到有效化解，公司持续经营能力也将得到大大提高。6 重要事项 6.1 收购、出售资产及资产重组 6.1.1 收购资产 适用 不适用 6.1.2 出售资产 适用 不适用 6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响 适用 不适用 四川方向光电
20、股份有限公司 2009年半年度报告摘要 7 本公司关于重大资产出售暨以新增股份吸收合并上海高远置业（集团）有限公司在 2008 年 10月 31日未获中国证监会并购重组委审核通过的情况下，公司董事会及时做出了尽快修改完善重组方案，再次提交上会审核的决定。2008年 12月24日公司修改后的重大资产重组方案 在经公司董事会和股东大会审议通过后，再次报送中国证监会审核，并于 2009年 2月 23日获得中国证监会并购重组委员会有条件审核通过。公司已于 2009年 4 月 27日向中国证监会上报了相关补充材料。按照中国证监会的有关要求，公司目前正在省、市政府和省银行业协会的大力支持下，积极推进与各金
21、融债权人签署债务转移协议书。截止本公告日，除四川一家债权人尚未签署债务转移协议书外，金融债权人已全部签署债务转移协议书。公司正在与这家债权人协商沟通，全力督促其尽快签署债务转移协议书，力争尽早获得中国证监会对公司重大资产重组方案的核准批复。由于重组方案尚需获得中国证监会审核通过后方可实施，一旦公司重大资产重组方案获批并得以成功实施，将彻底改善公司目前的经营状况，持续经营能力将大幅提升。但重组方案最终能否获批并成功实施尚存在不确定性,公司股票存在可能终止上市的风险。6.2 担保事项 适用 不适用 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称 发生日期（协议签署日）担
22、保金额 担保类型 担保期是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）银山化工 2001年 06 月 27日 721.34 连带责任保证担保 1年 否 否 银山化工 1999年 10 月 09日 1,375.00 连带责任保证担保 4年 否 否 银山化工 2001年 08 月 08日 2,500.00 连带责任保证担保 1年 否 否 内江机床厂 1995年 08 月 30日 610.00 连带责任保证担保 3年 否 否 中投制药 1994年 10 月 31日 2,328.00 连带责任保证担保 5年 否 否 深圳民鑫 2004年 06 月 30日 700.00 连带责任保证担保 1年 否 否 深圳民
23、鑫 2003年 07 月 22日 2,800.00 连带责任保证担保 半年 否 否 深圳民鑫 2003年 07 月 21日 700.00 连带责任保证担保 1年 否 否 深圳民鑫 2003年 07 月 21日 250.00 连带责任保证担保 1年 否 否 深圳民鑫 2004年 06 月 30日 699.37 连带责任保证担保 1年 否 否 深圳亚奥新 2005年 01 月 05日 2,379.77 连带责任保证担保 1年 否 否 深圳亚奥新 2005年 09 月 28日 2,200.00 连带责任保证担保 半年 否 否 峨柴集团 1999年 01 月 01日 119.00 连带责任保证担保 1
24、年 否 否 西藏金珠 2003年 04 月 15日 58.17 连带责任保证担保 1年 否 否 北泰电子 2004年 04 月 06日 14,008.11 连带责任保证担保 1年 否 是 报告期内担保发生额合计 0.00报告期末担保余额合计（A）31,448.76公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0.00报告期末对子公司担保余额合计（B）48,728.89公司担保总额（包括对子公司的担保）担保总额（A+B）80,177.65担保总额占公司净资产的比例-101.74%其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）14,008.11四川方向光电股份有限公司 2009年
25、半年度报告摘要 8 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）66,169.54担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）66,169.54上述三项担保金额合计（C+D+E）80,177.65未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 6.3 非经营性关联债权债务往来 适用 不适用 6.4 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 截止 2009年 6月 30日，公司担保涉诉余额共计人民币 96,199.73万元。具体情况如下：单位：万元 序号 原 告 案由 借款主体 单位 担保单位（第2-3-4被告）起诉标的 是否判决 收到法律 文书时间 四川省 1 招商银行成都营门口支行（成
26、铁执字 1390-1 转金堂法院执行）票据纠纷 方向光电 鸿翔公司 2 峨柴公司 3 986.30及利息 进入执行 2005.9.27 2006.10.312 工行内江分行（2007内民初字第 00018号）借款合同 方向集成 方向光电 2 500.00 已判 2007.11 3 华夏银行武侯支行（成铁执字405）借款合同 液晶公司 方向光电为 2 4591.38 进入执行 2005.11.154 交通银行成都分行（成铁执字224）借款合同 方向液晶 方向光电 2 2050.00 进入执行 2005.7.22 5 交通银行成都分行（成铁执字225）借款合同 方向液晶 方向光电 2 1436.0
27、5 进入执行 2005.8.3 6 工行内江市分行（2007内民初字第 00020号）借款合同 方向液晶 方向光电 2 500.00 进入执行 2007.11 7 建行成都市第四支行（成中执字 509-4）借款合同 西藏金珠 方向光电 1900.00及利息 进入执行 2005.7.11 8 国泰君安（川终字 27号）债券代理纠纷内江强胜公司 方向光电 2 800.00 进入执行 2003.4.28 9 中国东方资产管理公司成都办事处（2006 内中民初字第23040号）借款纠纷 峨柴集团 方向光电 233.395 已判 2007.11 10 中国建设银行股份有限公司内江分行（2006）川民初字
28、第37 号判决书 2007.5.17 指定内江执行（川执字 23号）借款合同 方向光电 北泰集团 2 5000.00及利息和违约金 进入执行 2006.12.1811 中国建设银行股份有限公司成都第三支行（2006）川民初字 38号 2007.3.29执行通知书指定内江执行 借款合同 方向光电 北泰集团 2 8499.70及利息和违约金 进入执行 2006.11.152007.3.29 四川方向光电股份有限公司 2009年半年度报告摘要 9 序号 原 告 案由 借款主体 单位 担保单位（第2-3-4被告）起诉标的 是否判决 收到法律 文书时间 12 中国建设银行股份有限公司成都第三支行（200
29、6川民初字40号）借款合同 方向液晶 鸿翔公司 2/方向塑料 3/方向集成4/方向光电 5/北泰集团/方向科技7 6988.10及利息和违约金 进入执行 2007.1.26 13 中国建设银行股份有限公司成都第三支行(2006 成铁执344号)借款合同 鸿翔 方向光电 2/北泰集团 3/1499.99 进入执行 2006.6.2 14 中国建设银行股份有限公司成都第三支行(2006 成铁执345号)借款合同 鸿翔公司 方向光电 2/北泰集团 3/2500.00 进入执行 2006.6.2 15 中信实业银行成都分行（2006成铁执字 295-3）保证合同 方向光电 峨柴公司 2100.00 进
30、入执行 2006.5.30 16 中信实业银行成都分行（2006成铁执字 296-3）保证合同 方向光电 鸿翔公司 1050.00 进入执行 2006.5.30 17 中国农行内江分行（2007-04）借款合同 方向光电 集团公司 2 1980.00 进入执行 2007.1.18 18 中国农行内江分行（2007-07）借款合同 方向光电 集团公司 2 1600.00 进入执行 2008.4 19 中国农行内江分行（2007-08）借款合同 方向光电 集团公司 2 2320.00 进入执行 2007.1.18 20 中国农行内江分行（2007-09）借款合同 方向光电 集团公司 2 2600.
31、00 进入执行 2007.1.18 21 中国农行内江分行（2007-10）借款合同 方向光电 集团公司 2 3000.00 进入执行 2007.1.18 22 中国工行内江分行（2007）内民 00015 借款合同 峨柴公司 方向担保 2300.00 进入执行 2007.3.16 23 中国工行内江分行（2007）内民 00016 借款合同 方向光电 1900.00 进入执行 2007.3.16 24 中国工行内江分行（2007）内民 00017 借款合同 鸿翔公司 方向担保 1000.00 进入执行 2007.3.16 25 中国工行内江分行（2007）内民 00019 借款合同 方向光电
32、 集团担保 900.00 进入执行 2007.3.16 26 中国银行内江支行（2007-22）借款合同 方向光电 集团/峨柴/鸿翔/丰顺公司/峨柴配件公司 600.00 进入执行 2007.6.20 27 中国银行内江支行（2007-23）借款合同 方向光电 鸿翔/方向光电 30.53美元 进入执行 2007.6.20 28 中国银行内江支行（2007-24）借款合同 方向光电 方向光电/峨柴配件公司/峨柴 2369.00 进入执行 2007.6.20 29 中国银行内江支行（2007-25）借款合同 方向光电 方向光电/集团 950.00 进入执行 2007.6.20 30 中国银行内江支
33、行（2007-26）借款合同 方向光电 方向/丰顺公司/峨柴公司 900.00 进入执行 2007.6.20 辽宁省 1 建行沈阳融汇支行（沈中执字526-3）借款合同 北泰电子 方向光电/2 60.00美元 进入执行 2005.9.27 四川方向光电股份有限公司 2009年半年度报告摘要 10 序号 原 告 案由 借款主体 单位 担保单位（第2-3-4被告）起诉标的 是否判决 收到法律 文书时间 2 建行沈阳融汇支行（沈中执字526-4）借款合同 北泰电子 方向光电/2 3655.00 进入执行 2005.9.27 3 华夏银行沈阳盛京支行（沈中民初字 99号）借款合同 北泰电子 方向光电/
34、2 350.00美元 进入执行 2005.5.9 4 华夏银行沈阳盛京支行（沈中民初字 225号）借款合同 北泰电子 方向光电/2 3032.35 进入执行 2005.7.13 5 农行沈阳滨河支行（沈中民初字 279号）借款合同 北泰电子 方向光电/2 1000.00 进入执行 2005.8.12 6 农行沈阳滨河支行（沈中民初字 280号）借款合同 北泰电子 方向光电/2 895.00 进入执行 2005.8.10 7 农行沈阳滨河支行（沈中民初字 282号执行号 964-966）借款合同 北泰电子 方向光电/2（2006.10.12收到执行通知）500.00 进入执行 2005.7.13
35、 8 农行沈阳滨河支行（沈中民初字 281号执行号 964-967）借款合同 北泰电子 方向光电/2（2006.10.12收到执行通知）550.00 进入执行 2005.7.13 9 浦发银行大连分行（成铁执字206号）借款合同 北泰电子 方向光电/2 1000.00 进入执行 2006.3.20 广东省 1 深圳发展银行上步支行 借款合同 深圳民鑫 方向光电2 4450.00及利息 已上诉 2006.12.11 2 华夏银行深圳分行（内执字56-1号）借款合同 深圳民鑫 方向光电 2 700.00 进入执行 2007.7.24 3 兴业银行深圳分行（2007内执字 70-1号）借款合同 方向
36、科技 方向光电2 3749.00含利息 进入执行 2007.7.24 4 中国银行深圳分行（2007深中法执字 431号）借款合同 深圳亚奥 方向光电 2 2887.15不含利息 进入执行 2007.3.19 5 兴业银行深圳罗湖支行（2008深中法执字 287号）借款合同 深圳亚奥 方向光电 2/深圳中海融资担保 3/广州惕威 4/张亚林 5 1818.00利息 进入执行 2008.3.11 6 兴业银行深圳罗湖支行（2008深福法执字 3590号）借款合同 深圳亚奥 方向光电 5/深圳中海融资担保 2/广州惕威 4/张亚林 3 511.00含利息 进入执行 2008.8.6 重庆市 1 上
37、海浦东发展银行重庆北部新区支行（377）借款合同 方向液晶 方向光电 2/峨柴公司 3/鸿翔公司4 1655.30 进入执行 2005.8.29 2007.3.12 2 上海浦东发展银行重庆北部新区支行（378）借款合同 方向液晶 方向光电 2/峨柴公司 3/鸿翔公司4 2000.00 进入执行 2005.11.7 3 上海浦东发展银行重庆北部新区支行（379）借款合同 方向液晶 方向光电 2 1000.00 进入执行 2005.9.6 4 中信实业银行重庆分行（渝中初 726）押汇 方向液晶 方向光电 2 2166.40 进入执行 2006.5.19 四川方向光电股份有限公司 2009年半年
38、度报告摘要 11 序号 原 告 案由 借款主体 单位 担保单位（第2-3-4被告）起诉标的 是否判决 收到法律 文书时间 5 中信实业银行重庆分行（渝中初 727）押汇 方向液晶 方向光电 2 1594.80 进入执行 2006.5.19 6 中信银行重庆高新支行(291)借款合同 方向液晶 方向光电 2 800.00 进入执行 北京市 1 中国(北京)进出口银行（北京二中执字 357 号）借款合同 方向科技 方向光电2 2014.28及利息 进入执行 2006.3.10 合 计 99032.195万元及 440.53万美元 注:1、“方向液晶”指方向光电控股子公司内江方向液晶显示设备有限公司
39、；2、“鸿翔公司”指方向光电控股子公司内江峨柴鸿翔机械有限公司；3、“峨柴公司”指方向光电控股子公司四川峨眉柴油机有限公司；4、“方向科技”指方向光电控股子公司深圳方向科技有限公司；5、“北泰集团”指方向光电控股股东沈阳北泰方向集团有限公司；6、“北泰电子”指方向光电控股股东的控股子公司沈阳北泰电子有限公司；7、“方向集成”指方向光电控股子公司内江方向集成电路有限公司；8、“深圳民鑫”指深圳市民鑫实业有限公司；9、“西藏金珠”指西藏金珠股份有限公司。6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 6.5.1 证券投资情况 适用 不适用 6.5.2 持有其他上市公司股权情况 适用
40、 不适用 6.5.3 2009半年度资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用 独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见 根据中国证监会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发（2003）56 号）、关于上市公司对外担保行为的通知（证监发（2005）120 号）和深圳证券交易所股票上市规则的有关规定，作为公司的独立董事，我们本着实事求是的原则对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了认真审慎调查，现就该情况作如下专项说明：（一）截至到 2009 年 6 月 30 日，公司不存在关联方资金占用情况。四川方向光电股份有限公司 2009年半年度报告
41、摘要 12（二）截至到 2009 年 6 月 30 日，公司担保余额总计为 80177.65万元。其中：1.对非关联方担保余额为 9787.31万元；2.为关联方（大股东北泰集团的子公司北泰电子）担保 14008.11万元；3.为本公司控股子公司提供担保 48728.89万元，4、历史遗留问题担保 7653.34万元。上述担保事项中，公司对外逾期担保 31,448.76万元(含历史遗留担保 7,653.34万元)。2009年公司确定了对关联方和非关联方不再提供新增担保，也不再提供转贷和延期担保，直至担保责任解除的担保原则。我们认为：公司董事会对外担保事项均履行了审议批准程序和信息披露义务，符合
42、中国证监会和深圳证券交易所有关文件要求。我们真诚希望公司董事会认真执行对外担保的有关规定，努力化解担保责任风险，切实保障投资者利益，维护公司合法权益。6.5.4 公司及股东、董事、监事、高级管理人员履行承诺情况 适用 不适用 6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2009年 01 月 01日-2009年 6 月 30日 公司本部 电话沟通 股东、投资者 就公司基本面状况、公司资产重组进展情况进行咨询 7 财务报告 7.1 审计意见 财务报告 未经审计 审计 7.2 财务报表 7.2.1 资产负债表 编制单位：四川方向
43、光电股份有限公司 2009年 06 月 30日 单位：（人民币）元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 15,630,069.72 10,084,839.62 14,493,955.75 8,164,066.69 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 525,772.55 525,772.55 应收票据 9,096,300.00 15,389,540.00 应收账款 144,292,576.89 130,140,111.51 预付款项 53,371,512.01 24,513,757.59 53,358,066.74 24,513,757.59 应收保费
44、应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 173,116,179.77 329,241,988.71 112,450,306.58 266,999,636.63四川方向光电股份有限公司 2009年半年度报告摘要 13 买入返售金融资产 存货 123,417,504.49 127,534,153.65 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 519,449,915.43 363,840,585.92 453,891,906.78 299,677,460.91非流动资产：发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 5,891,90
45、2.62 82,492,227.46 5,891,902.62 82,492,227.46 投资性房地产 固定资产 240,625,439.95 44,758,921.75 245,859,253.15 45,770,966.38 在建工程 150,333.67 82,023.67 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 122,276,296.29 7,739,298.68 124,080,005.43 7,739,298.68 开发支出 商誉 长期待摊费用 53,900.06 61,600.04 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 368,997,872.5
46、9 134,990,447.89 375,974,784.91 136,002,492.52资产总计 888,447,788.02 498,831,033.81 829,866,691.69 435,679,953.43流动负债：短期借款 1,000,871,601.16 445,390,757.32 1,000,871,601.16 445,390,757.32 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 19,570,000.00 19,570,000.00 应付账款 101,266,326.75 13,126.20 93,511,765.49 13,126.2
47、0 预收款项 7,673,197.13 410,082.77 4,626,136.71 410,082.77 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 600,499.39 1,515,772.47 应交税费-16,343,195.41-28,381,745.63-21,793,763.86-29,248,986.49 应付利息 163,470,683.20 47,467,009.83 114,686,977.08 29,729,322.92 应付股利 181,231.93 181,231.93 181,231.93 181,231.93 其他应付款 154,776,428.99 2
48、19,118,742.74 86,495,328.60 151,239,393.85四川方向光电股份有限公司 2009年半年度报告摘要 14 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 20,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,452,066,773.14 684,199,205.16 1,319,665,049.58 597,714,928.50非流动负债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 244,172,046.34 244,172,046.34 244,172,046.34 244
49、,172,046.34 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 244,172,046.34 244,172,046.34 244,172,046.34 244,172,046.34负债合计 1,696,238,819.48 928,371,251.50 1,563,837,095.92 841,886,974.84所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）305,277,713.00 305,277,713.00 305,277,713.00 305,277,713.00 资本公积 197,613,915.72 197,613,915.72 197,613,915.72 197,6
50、13,915.72 减：库存股 专项储备 盈余公积 67,948,162.86 67,948,162.86 93,293,908.15 67,948,162.86 一般风险准备 未分配利润-1,358,897,982.84-1,000,380,009.27-1,313,137,733.13-977,046,812.99 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计-788,058,191.26-429,540,217.69-716,952,196.26-406,207,021.41少数股东权益-19,732,840.20-17,018,207.97 所有者权益合计-807,791,031.46
