1、国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 1 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2010-004 国元证券股份有限公司 2009年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自公司 2008 年年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。1.2 本摘要经公司第五届董事会第二十六次会议审议通过，会议应到董事 15 名，实到董事 14 名，独立董事方兆本先生因事不能出席本次董事会，委托独立董事
2、巴曙松先生代为行使表决权及签署相关文件。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3 本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(北京)有限公司（系华普天健高商会计师事务所(北京)有限公司更名而来，具体公告见 2009 年 12 月 22 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 国元证券 股票代码 000728
3、上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 安徽省合肥市寿春路 179号 注册地址的邮政编码 230001 办公地址 安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址的邮政编码 230001 公司国际互联网网址 http:/电子信箱 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 万士清 吴卿 联系地址 安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 电话 0551-2207323 0551-2207968 传真 0551-2207322 0551-2207322 电子信箱 国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 2 2.3公司历史沿革 国元证券股份有限公司是经中
4、国证监会证监公司字【2007】165号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司，于 2007年 10月 25日登记注册，2007年 10月 30日在深圳证券交易所成功上市。原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字【2001】194号文批准，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他 12 家法人单位共同发起设立的综合类证券公司，于 2001 年 10月 15日登记注册，注册资本为 203,000万元。2007年 3 月 30 日，北京化二股份有限公司 2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议
5、和 2007年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件：1、国务院国资委国资产权【2007】248号关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复；2、安徽省国资委皖国资产权函【2007】111 号关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复；3、中国证监会证监公司字【2007】165号关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知；4、中国证监会证监公司字【2007】166号关于核准安徽国
6、元控股（集团）有限责任公司、安徽省国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复。经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，2008 年度股东大会批准，并经中国证监会证监许可【2009】1099号文件核准，公司增发5 亿股人民币普通股A股，并于2009 年11 月13 日起上市交易。2.4公司的组织机构情况（一）公司的组织机构 公司遵循公司法、证券法、证券公司内部控制指引、中国证监会有关规章制度及公司章程的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。公司最高权力机构为股东大会，决策机
7、构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。公司管理层设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、投行项目内核小组、信息技术治理委员会、资产配置决策委员会。公司内设部门有营销经纪总部、投资银行总部、投资管理总部、客户资产管理总部、固定收益部、研究中心、信息技术部、法律事务部、客户资金存管中心、董事会办公室、办公室、党群工作办公室、机构管理部、人力资源部、财务会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风险监管部、合规管理部等业务经营与综合管理部门；公司上海分公司于2009年7 月2日在上海注册登记成立，并于200
8、9年12 月31日取得证券经营机构营业许可证；公司第五届董事会第二十一次会议已审议通过关于设立北方分公司、南方分公司的议案，目前公司正在办理北方分公司(暂定名称)、南方分公司(暂定名称)的相关手续。（二）公司主要控股子公司和参股公司情况 截至报告期末，公司控股子公司和参股公司主要有：国元证券（香港）有限公司、国元股权投资有限公司、国元期货有限责任公司和长盛基金管理有限公司。1、国元证券（香港）有限公司 地址：香港中环德辅道中189号李宝椿大厦18楼 成立时间：2006年7 月19日 注册资本：60,000万港币 持股比例：100%国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 3 负责人：程超
9、 联系电话：00852-37696888 传真：0085237696999 经营范围：证券交易和咨询；期货交易和咨询；资产管理；发放贷款；证券投资。2、国元股权投资有限公司 地址：上海市浦东新区世纪大道1600号 1 幢楼22楼911室 成立日期：2009年8 月18日 注册资本：人民币5亿元 持股比例：100%法定代表人：高民和 联系电话：02150582868 经营范围：股权投资（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。3、国元期货有限责任公司 地址：安徽省合肥市芜湖路168号同济大厦 11层 成立日期：1996年07 月09日 注册资本：人民币10,000万元 持股比例：55%法定代表人
10、：黄显峰 联系电话：0551-2870103 经营范围：期货经纪业务，期货咨询、培训。4、长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福中三路1006号诺德中心8楼GH单元 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层 成立日期：1999年3 月26日 注册资本：人民币15,000万元 持股比例：41%法定代表人：陈平 联系电话：01082255818 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 4 2.5公司证券营业部情况 报告期内，公司20家证券服务部已全部升格为证券营业部，2010年1月，中国证监会关于核准
11、国元证券股份有限公司在安徽等地设立4家证券营业部的批复（证监许可201031号），核准公司在安徽省马鞍山市花山区、安徽省池州市贵池区、浙江省绍兴市绍兴县、浙江省台州市黄岩区各设立1家证券营业部(具体公告详见2010年1月28日 中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网)。目前，公司拥有72家证券营业部：北京2家；上海6家；天津1家；重庆1家；辽宁2家；山东4家；浙江3家(其中2家新设筹建)；江苏1家；湖南1家（迁址筹建）；福建1家(迁址筹建）；广东4家；安徽46家(其中2家新设筹建)。2.6公司各单项业务资格 根据中国证监会关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份
12、吸收合并国元证券有限责任公司的通知（证监公司字【2007】165号），北京化二股份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司后，公司更名为国元证券股份有限公司并依法承继国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格包括：1、2001年9 月 28日，中国证监会证监机构字【2001】194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，颁发经营证券业务许可证和证券经营机构营业许可证。2、2001 年 12 月 13 日，上海证券交易所上证会字【2001】162 号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 5 员。3、200
13、1年12 月31日，深圳证券交易所深证复【2001】126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。4、2002 年 3 月 13 日，中国人民银行以银复【2002】62 号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。5、2002年3 月12日，中国证监会以证监信息字【2002】3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。6、2002 年 4 月 1 日，财政部、中国证监会以财库【2002】1011 号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场 2002年国债承销团成员资格。7、2002 年 5 月 8 日，中国证监会以证监机构字【2002】113 号
14、文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格，并自2004 年2月 1日起自动变更为客户资产管理业务资格。8、2002年11 月10日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。9、2003 年 2 月 24 日，中国证监会以证监基金字【2003】25 号文核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。10、2004年1 月12日，安徽省人事厅以皖人发【2004】4号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科研工作站。11、2005 年 10 月 14 日，国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协会评审委员会第六次评审会议的评审。
15、12、2006年6 月12日，中国证券业协会以中证协函【2006】174号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。13、2007年7 月23日，上海证券交易所以上证会字【2007】29号文确认国元证券有限责任公司为上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。14、2007年11 月20日，中国证监会核发国元证券股份有限公司经营证券业务许可证（编号：Z23834000），有效期至2010年11 月20日。15、2007年12 月7日，中华人民共和国信息产业部以关于核配国元证券有限责任公司全国统一客户服务号码的批复（信部电函【2007】639号）核配“95578”作为公司证券业务客户服务的统一电
16、话号码。16、2008 年 2 月 1 日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字【2008】10 号文同意国元证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。17、2008年3 月6日，中国人民银行以银发【2008】71号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券承销业务。18、2008年3月21日，中华人民共和国信息产业部以 关于同意变更95578号码使用主体名称的批复（信部电函【2008】114号）同意将“95578”号码使用主体的名称变更为国元证券股份有限公司。19、2008年6 月4日，中国证券业协会核发国元证券股份有限公司代办股份转让业务资格证书，有效期至2010
17、 年5月28日。20、2008年7 月29日，中华人民共和国工业和信息化部核发国元证券股份有限公司中华人民共和国短消息类服务接入代码使用证书，证书编号：号【2008】00117-A012，有效期至2012年 11月30日。21、2009 年7 月10日，中国证监会机构监管部下发机构部部函【2009】312 号关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函，对公司出资5 亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司，开展直接投资业务试点无异议。22、2009年7 月22日，在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中第三次被评为A类 A级证券公司。23、2009 年 8 月 17 日，国
18、家外汇管理局核发国元证券股份有限公司证券业务外汇经营许可证（编号汇资字第SC200922），有效期至2012年 8月16日。24、2009年10 月28日，中国证监会安徽监管局以关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案确认函（皖证监函字【2009】311号）文同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 6 3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据(合并报表)单位：（人民币）元 2009年 2008年 本年比上年增减（）2007年 营业收入 2,185,430,116.91 1,184,348,430.26 84.53%4,041,1
19、42,051.78 利润总额 1,322,986,188.07 587,663,865.55 125.13%3,273,403,517.33 归属于上市公司股东的净利润 1,037,200,135.20 520,858,108.32 99.13%2,279,685,499.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,035,707,226.87 525,394,665.47 97.13%2,159,454,148.08 经营活动产生的现金流量净额 7,454,880,081.82-3,510,456,875.49-7,478,209,099.57 2009年末 2008年末 本年末
20、比上年末增减（）2007年末 总资产 29,385,604,217.67 11,913,617,004.48 146.66%18,829,275,010.69 归属于上市公司股东的所有者权益 15,132,382,943.73 4,722,355,033.84 220.44%5,053,025,370.36 股本 1,964,100,000.00 1,464,100,000.00 34.15%1,464,100,000.00 3.2 主要财务指标(合并报表)单位：（人民币）元 2009年 2008年 本年比上年增减（）2007年 基本每股收益（元/股）0.69 0.36 91.67%1.64稀
21、释每股收益（元/股）0.69 0.36 91.67%1.64扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.69 0.36 91.67%1.56加权平均净资产收益率（%）17.57%11.22%增长 6.35个百分点 61.19%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）17.54%11.31%增长 6.23个百分点 57.96%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）3.80-2.40 5.11 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（）2007年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）7.70 3.23 138.39%3.45注：基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后
22、的基本每股收益 2007年按 9月 30日为合并日加权平均计算为 138,610万股，公司 2007年末总股本为 146,410万股，2008年公司股本未发生变动，2009年 11 月公司增发 5 亿股，总股本加权平均计算为 150,576.67万股，2009年末公司总股本为 196,410万股。非经常性损益项目（合并报表）国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 7 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-1,319,808.09 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受
23、的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益-因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
24、性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,006,603.93 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小计 1,686,795.84 减：所得税影响数 461,140.45 少数股东损益影响数-267,252.94 非经常性损益净额 1,492,908.33 注：根据中国证券监督管理委员会公告200843 号公
25、开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益2008第 14条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的证券业，主要的业务经营范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理业务等。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资
26、产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 8 3.3 境内外会计准则差异 适用 不适用 3.4根据证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位：（人民币）元 项目 2009年12 月31日 2008年12 月31日 增减百分比(%)货币资金 24,613,058,098.23 8,725,019,091.76 182.10%结算备付金
27、1,135,722,649.69 406,578,517.91 179.34%交易性金融资产 1,316,160,585.18 1,534,480,346.70-14.23%衍生金融资产 可供出售金融资产 661,585,171.37 136,151,777.72 385.92%持有至到期投资 长期股权投资 492,204,383.01 420,732,071.96 16.99%资产总额 29,385,604,217.67 11,913,617,004.48 146.66%代理买卖证券款 13,684,099,980.85 6,452,002,207.76 112.09%交易性金融负债 衍生金
28、融负债 负债总额 14,202,304,808.34 7,145,026,690.10 98.77%实收资本（股本）1,964,100,000.00 1,464,100,000.00 34.15%未分配利润 2,047,868,480.10 1,565,807,159.25 30.79%2009年 2008年 增减百分比(%)手续费及佣金净收入 1,730,062,144.48 974,428,253.14 77.55%利息净收入 166,012,164.83 125,057,793.89 32.75%投资收益 249,111,874.24 950,307,012.22-73.79%公允价值变
29、动收益 32,098,198.48-876,438,392.35-营业支出 864,130,724.68 590,619,049.19 46.31%利润总额 1,322,986,188.07 587,663,865.55 125.13%归属于上市公司股东的净利润 1,037,200,135.20 520,858,108.32 99.13%国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 9 2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位：（人民币）元 项目 2009年12 月31日 2008年12 月31日 增减百分比(%)货币资金 23,457,715,490.58 8,415,082,908.96
30、 178.76%结算备付金 1,053,964,058.96 398,734,850.98 164.33%交易性金融资产 1,208,687,390.39 1,325,830,989.00-8.84%衍生金融资产 可供出售金融资产 611,303,101.52 136,151,777.72 348.99%持有至到期投资 长期股权投资 1,569,725,931.51 790,946,720.46 98.46%资产总额 28,849,289,362.69 11,675,956,395.29 147.08%代理买卖证券款 13,322,394,061.36 6,295,302,004.89 111
31、.62%交易性金融负债 衍生金融负债 负债总额 13,802,252,588.22 6,974,423,715.46 97.90%实收资本（股本）1,964,100,000.00 1,464,100,000.00 34.15%未分配利润 1,951,989,013.42 1,535,125,113.30 27.16%2009年 2008年 增减百分比(%)手续费及佣金净收入 1,659,934,654.59 941,659,613.99 76.28%利息净收入 157,154,108.29 120,095,559.69 30.86%投资收益 203,585,140.90 951,568,660
32、.99-78.61%公允价值变动收益 17,681,528.60-872,870,597.70-营业支出 809,685,051.44 556,339,595.22 45.54%利润总额 1,238,832,815.81 585,294,610.02 111.66%净利润 972,002,714.47 520,541,858.31 86.73%3、净资本及风险控制指标(以母公司数据计算)单位：（人民币）元 项 目 2009年12 月31日 2008年12 月31日 增减 净资本 12,788,143,549.05 3,334,775,756.36 283.48%净资产 15,047,036,7
33、74.47 4,701,532,679.83 220.05%净资本/各项风险资本准备之和（%）1319.03%602.11%增长 716.92个百分点 国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 10 净资本/净资产（%）84.99%70.93%增长 14.06个百分点 净资本/负债（%）2664.98%491.04%增长 2173.94个百分点 净资产/负债（%）3135.72%692.30%增长 2443.42个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）7.85%0.83%增长 7.02个百分点 自营固定收益类证券/净资本（%）5.56%39.46%减少 33.9个百分点 4 股
34、本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 报告期内，经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，2008 年度股东大会批准，并经中国证监会证监许可20091099号文件核准，公司增发5 亿股人民币普通股A股，并于2009 年11 月13 日起上市交易，公司的股份结构相应发生变动，见下表：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例一、有限售条件股份 1,178,990,545 80.53%1,178,990,545 60.03%1、国家持股 2、国有法人持股 1,178,990,545 80.53%1,178,990,545 60.
35、03%3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管持股 二、无限售条件股份 285,109,455 19.47%500,000,000 500,000,000 785,109,455 39.97%1、人民币普通股 285,109,455 19.47%500,000,000 500,000,000 785,109,455 39.97%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,464,100,000 100.00%500,000,000 500,000,000 1,964,100,000 100
36、%限售股份变动情况表：单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 11 安徽国元控股（集团）有限责任公司 462,498,033 0 0 462,498,033履行股权分置改革时的承诺 2010年10月30日安徽国元信托有限责任公司 308,104,975 0 0 308,104,975履行股权分置改革时的承诺 2010年10月30日安徽省粮油食品进出口（集团）公司 296,889,163 0 0 296,889,163履行股权分置改革时的承诺 2010年10月30日安徽省皖能股份有限
37、公司 98,303,300 0 0 98,303,300履行股权分置改革时的承诺 2010年10月30日安徽国元实业投资有限责任公司 13,195,074 0 0 13,195,074履行股权分置改革时的承诺 2010年10月30日合计 1,178,990,545 0 0 1,178,990,545 注：安徽国元控股（集团）有限责任公司在吸收合并中向公司流通股股东提供现金选择权而取得8,910股A股，按10股送2股安排股改对价后为10,692 股。该公司就该10,692股股份自愿锁定36 个月不转让。4.2 前 10 名股东、前 10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 160,70
38、9 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 安徽国元控股（集团）有限责任公司 国有法人 23.55%462,498,033 462,498,033 201,500,000安徽国元信托有限责任公司 国有法人 15.69%308,104,975308,104,975 0安徽省粮油食品进出口（集团）公司 国有法人 15.12%296,889,163 296,889,163 120,000,000安徽省皖能股份有限公司 国有法人 5.01%98,303,30098,303,300 0安徽皖维高新材料股份有限公司 国有法人 3.36%
39、65,975,369 0 65,975,369安徽全柴集团有限公司 国有法人 2.99%58,740,055 0 0合肥兴泰控股集团有限公司 国有法人 1.26%24,701,894 0 0中国建设银行博时策略灵活配置混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.02%20,000,000 0 0中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 境内非国有法人 0.76%15,000,000 0 0交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.76%14,999,887 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 安徽皖维高新材料股份有限公司 65,975,3
40、69 人民币普通股 安徽全柴集团有限公司 58,740,055 人民币普通股 合肥兴泰控股集团有限公司 24,701,894 人民币普通股 中国建设银行博时策略灵活配置混合型证券投资基金 20,000,000 人民币普通股 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 15,000,000 人民币普通股 交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金 14,999,887 人民币普通股 中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)12,244,696 人民币普通股 中国工商银行融通深证 100指数证券投资基金 9,705,113 人民币普通股 国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 12 北京丽珑
41、特发科技有限公司 9,430,000 人民币普通股 中国银行易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金 7,227,863 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司和安徽国元实业投资有限责任公司互为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司，系安徽省国资委下属的国有独资企业，于2000年12月3
42、0日成立，法定代表人、总经理为过仕刚，注册资本为人民币30亿元，经营范围：经营国家授权的集团公司及所属控股企业全部国有资产和国有股权，资本运营，资产管理，收购兼并，资产重组，投资咨询。安徽国元控股（集团）有限责任公司持有公司第二大股东安徽国元信托有限责任公司49.69%的股权，系该公司第一大股东，还持有公司股东安徽国元实业投资有限责任公司100%的股权。4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬
43、总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 13 凤良志 董事长 男 56 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 158.79 否 过仕刚 董事 男 53 2008年6 月24 日 2010年10 月25日 0 0 是 林传慧 董事 男 56 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 是 蔡咏 董事、总经理 男 49 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 147.79 否 俞仕新 董事 男 47 2008年6 月24 日 2010年10 月25日 0 0 是 张维根 董事
44、 男 59 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 是 陈焱华 董事 男 45 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 是 周庆霞 董事 女 39 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 是 肖正海 董事 男 61 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 是 吴福胜 董事 男 44 2008年9 月12 日 2010年10 月25日 0 0 是 巴曙松 独立董事 男 40 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 10 否 方兆本 独立董事 男 64 2009年8 月19 日 2010年10 月2
45、5日 0 0 4.17 否 蒋敏 独立董事 男 44 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 10 否 张传明 独立董事 男 54 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 10 否 何晖 独立董事 女 41 2008年5 月8 日 2010年10 月25日 0 0 10 否 张可俊 监事会主席 男 55 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 96.96 否 段立喜 监事 男 52 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 68.33 否 程凤琴 监事 女 45 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0
46、 0 44.91 否 魏世春 监事 男 39 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 是 汪长志 监事 男 45 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 否 蒋希敏 副总经理 男 45 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 101.31 否 陈新 副总经理 男 42 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 70.68 否 高新 副总经理 男 43 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 90.16 否 陈东杰 副总经理 男 46 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 96
47、.84 否 高民和 总会计师 男 44 2007年10 月25日 2010年10 月25日 0 0 99.64 否 万士清 董事会秘书 男 43 2007年12 月15日 2010年10 月25日 0 0 104.50 否 沈和付 合规总监 男 38 2008年12 月18日 2010年10 月25日 0 0 88.57 否 合计-0 0-1212.65-注：上述报酬总额包括岗位工资、绩效工资和奖金等。董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 5.2 董事出席董事会会议情况 董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次数现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委
48、托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 凤良志 董事长 9 4 5 0 0 否 过仕刚 董事 9 3 5 1 0 否 林传慧 董事 9 4 4 1 0 否 蔡 咏 董事 9 4 5 0 0 否 俞仕新 董事 9 4 4 1 0 否 张维根 董事 9 4 5 0 0 否 国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 14 陈焱华 董事 9 4 5 0 0 否 周庆霞 董事 9 4 5 0 0 否 肖正海 董事 9 4 5 0 0 否 吴福胜 董事 9 4 4 1 0 否 巴曙松 独立董事 9 4 5 0 0 否 韦 伟 独立董事 4 3 1 0 0 否 方兆本 独立董事 5 1 4
49、0 0 否 蒋 敏 独立董事 9 4 5 0 0 否 张传明 独立董事 9 4 5 0 0 否 何 晖 独立董事 9 4 5 0 0 否 年内召开董事会会议次数 9 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 5 现场结合通讯方式召开会议次数 0 5.3员工情况（一）截至 2009年 12 月 31日，公司共有正式员工 1,642人，构成情况见下表：项目 人数 比例 研究人员 55 3.35%投行人员 70 4.26%经纪业务人员 1,205 73.39%投资管理人员 11 0.67%资产管理人员 20 1.22%其他管理人员 154 9.38%财务人员 70 4.26%行政人员 57 3.
50、47%专业 结构 合计 1,642 100%博士 9 0.55%硕士 184 11.21%本科 840 51.16%大专及以下 609 37.09%学历 合计 1,642 100%34岁以下 694 42.27%35 岁至 50 岁 876 53.35%51岁以上 72 4.38%年龄 合计 1,642 100%（二）本公司按照中华人民共和国劳动法及国家的有关规定，已为全体职工办理养老保险、医疗保险、失业国元证券股份有限公司 2009 年年度报告摘要 15 保险、工伤保险和生育保险，并缴纳住房公积金。截至本报告期末，公司需承担费用的24名退休职工按照国元证券股份有限公司确定的标准领取。6 董事
