1、企业技术创新系统组织错误界定与分类研究 边云岗 樊建锋 郭开仲 五邑大学经济管理学院 广州科技职业技术学院管理学院 摘 要： 组织错误是企业技术创新失败的潜在根源。从论域、判别对象和判别规则三方面提炼了企业技术创新系统组织错误的基本特点, 明确指出组织错误是技术创新管理行为的失效, 然后通过分析企业技术创新体系的构成要素, 将复杂多样的技术创新管理行为纳入到由决策、资源、组织和规则四大系统构成的组织因素分析范式, 最后提出了由系统层、指标层和模式层构成的组织错误三级分类框架模型, 并设置了相应的判别规则, 为进一步识别组织错误提供分析思路。关键词： 企业技术创新; 组织错误; 分类框架; 判别
2、规则; 作者简介：边云岗 (1977) , 男, 山西朔州人, 五邑大学经济管理学院, 副教授, 管理学博士, 研究方向:技术创新管理和消错理论。收稿日期：2017-07-04基金：广东省哲学社会科学“十二五”规划学科共建项目 (GD14XGL01) A Study on the Definition and Classification of Organization Errors in Enterprise Technology Innovation SystemsBIAN Yun-gang FAN Jian-feng GUO Kai-zhong Department of Economi
3、c and Management, Wuyi University; School of Business Adnimistration, Guangzhou Vocational College of Science and Technology; Abstract： Organization errors are the potential source of the failure of enterprise technological innovation.This paper refines the basic characteristics of organization erro
4、r in enterprise technology innovation systems from domain, distinguishing object and discrimination rule and clearly points out that the organization error is the failure of management behavior of technological innovation of technological innovation management.And then, through the analysis of key e
5、lements of the enterprise technological innovation system, it brings complex and diverse technological innovation management behaviors into an organizational factor analysis paradigm which is composed of decision-making system, resource system, organization system and rule system.Finally, it puts fo
6、rward a three-level classification framework model on organization error which includes system layer, index layer and mode layer, and sets up the corresponding discrimination rules.All the content of the paper provides an analytical thinking for further identification of organization error.Keyword：
7、enterprise technology innovation; organization error; classification framework; discrimination rule; Received： 2017-07-04组织错误起源于对复杂人机系统的人因错误研究, 传统人因错误以个体为研究对象, 认为人因错误是引发事故的主要原因, 通过实验心理学的方法记录个体人误的表现, 分析其类型, 并预测各种行为的可靠性。20 世纪 90 年代, James Reason1通过分析一系列复杂社会-技术系统发生重大安全事故的原因, 提出组织管理因素是引发人因错误的深层次原因, 从而开启
8、了人因错误的组织定向研究。从此, 学界开始针对组织错误开展了广泛的研究, 并一致认为组织错误是复杂社会-技术系统安全最大的潜在危险。表 1 的研究结果显示了不同复杂社会-技术系统中组织错误的表征2-8。王二平通过总结不同学者的观点, 首次明确地给出了组织错误的定义, 认为组织错误是指个体在行为或决策时由于知识经验的缺乏而出现的人误, 没有及时发现、控制而转化成的制度、规则、程序、政策、战略决策的缺陷或错误, 典型的组织错误包括管理制度缺陷、不充分的培训、管理者的错误决策9, 并认为组织错误的研究不仅有助于改进社会技术系统的安全管理, 而且对于复杂社会经济系统、行政系统的管理也有重要的借鉴意义1
9、0。表 1 组织错误表征归类 下载原表 上述研究针对不同社会技术系统组织错误的外在表现进行了列举和定性描述, 对这些系统的运行管理和事故防范具有重要的参考价值, 但由于缺乏分析的理论依据和分类标准, 会进一步影响到对组织错误的识别、评价和消错处理。不同系统的组织错误表现繁杂多样, 难以穷举, 因此, 系统地研究组织错误, 首要的任务是对组织错误的基本特征进行准确的界定和科学合理的分类, 这样才能把握组织错误的涵盖范围, 奠定理论发展的基础。企业技术创新系统作为一个复杂的社会-经济-技术系统, 具有外部环境不确定、企业管理运作复杂、人的认知能力有限、技术研发超前等特性, 一项技术创新从开始的创意
10、转变为可执行的技术, 再把技术做成小批量生产的产品, 到最后进行大规模的商业化应用, 中间每个环节都有失败的可能。一些学者和企业家通过研究和实证分析, 指出市场分析不准、研发资金投入不足、成本超出预期、产品本身不好、投放市场时机不当、销售组织不力等是造成技术创新失败的主要原因, 但客观地总结这些成因, 归根究底是由创新个体的错误行为造成的, 即人因错误。任何人因错误都是在一定的组织管理环境下发生的。随着技术的快速发展与变化, 企业技术创新管理环境越来越复杂, 组织错误就像病原体一样无时无刻地潜伏在技术创新系统这个有机体中。因此, 本文借鉴现有的组织错误研究成果, 基于消错学中的错误定义, 对企
11、业技术创新系统组织错误进行界定, 并通过分析企业技术创新体系构成要素的特征, 对其中的组织错误类型展开研究, 旨在从整体上构建企业技术创新系统组织错误的结构化分析框架。1 企业技术创新系统组织错误界定在消错学中, 设 U 是论域, aU, G 是 U 上的一组规则, 若从 G 推不出 a (包括G 完全、部分或不肯定推不出等) , 则称 a 在 U 上对于规则 G 是错误的11。根据消错理论中错误的定义, 错误的界定涉及论域、判别对象和判别规则三个要素, 即错误是在一定的论域中, 判别对象的状态违反了某一具体规则的结果, 而判别规则是对判别对象提出的要求或规定的评价标准, 即对判别对象的期望值
12、。从论域上讲, 企业技术创新系统是在一定的外部环境约束下运行的。随着时间、空间和行业领域的不同, 企业技术创新面临的科技、市场、政策法规、社会文化、融资等外部环境状态往往不同。因此, 企业技术创新组织错误研究应基于由特定时间、空间和行业领域构成的三维空间论域进行探讨。从判别对象上讲, 企业技术创新系统运行涉及组织中要素之间以及组织要素和外部环境之间相互作用而产生的行为, 可分为业务行为和管理行为。业务行为主要包括创新项目选择、研究开发、生产制造和市场营销等活动, 是完成实现技术创新目标的具体任务, 属于操作层面, 业务行为的犯错归于人因错误。管理行为是促进业务行为实现系统目的的手段和保证, 属
13、于组织层面, 管理行为的犯错归于组织错误。从判别规则上讲, 没有放之四海而皆准的管理准则, 只能通过管理效果来评判特定管理行为的优劣。假设技术创新系统的业务行为在执行个体本身正常的情况下 (生理和心理状态完全正常) 不会犯错, 若技术创新系统功能的实现没有达到预期要求, 则可以认定企业技术创新系统中存在不当的管理行为, 即组织错误。因此, 企业技术创新系统组织错误的判别规则是衡量技术创新管理水平的标准。综上分析, 本文认为企业技术创新系统组织错误是指在特定的时间、空间和行业领域范围内, 造成技术创新业务行为完全没有、部分没有或者暂时没有达到系统目的功能要求的技术创新管理失效行为。2 企业技术创
14、新系统组织错误分类依据美国的斯蒂芬P罗宾斯教授在管理学一书中曾指出:“创新是组织的现实, 对付创新是每个管理者工作中不可分割的部分”12。企业技术创新作为一个投入各类资源, 产出新产品或新服务的系统过程, 涉及人、财、物、技术和信息之间的各种复杂关系与冲突。卜琳华指出:“针对技术创新过程的各个业务环节实施管理, 是最直接最有效的管理方式”13。因此, 企业技术创新系统的运行依赖于技术创新管理体系对具体业务活动的规范、约束和协调。连艳华基于企业的管理实践, 将企业技术创新体系界定为一个企业中与技术创新活动及创新资源配置和利用相关的各种机构相互作用而形成的推动技术创新的组织系统、关系网络, 以及保
15、证系统有效运行的制度和机制, 并构建了由决策、资源、组织和规则四个系统构成的企业技术创新体系框架模型14。该模型将复杂多样的企业技术创新管理行为纳入到系统规范的组织因素分析中, 不仅为企业技术创新系统组织错误分类提供了理论分析依据, 而且该模型来源于管理实践, 便于企业实际操作。2.1 决策系统决策是为了实现一定的目标, 提出解决问题和实现目标的各种可行方案, 依据评定准则和标准, 在多种备选方案中, 选择一个方案进行分析、判断并付诸实施的管理过程15。企业技术创新在不同的阶段, 会面临不同的技术、生产和市场等问题, 没有技术创新各阶段的决策, 就不会发生具体的技术创新业务活动。因此, 决策贯
16、穿于企业技术创新的全过程。根据决策的含义, 企业技术创新决策系统可以划分为决策核心、决策支持和决策反馈三个子系统, 其中决策核心子系统的职能是由拥有决策权的领导者与专家组成的技术创新领导小组制定科学合理的决策目标和方案选择标准, 并基于决策支持系统提供的信息情报和备选方案, 在企业总体战略的指导下, 利用科学的决策方法和工具, 并结合自身的经验, 经过综合比较, 权衡利弊, 最后从备选方案中选出满意的方案来实施。决策支持子系统的职能是通过收集、统计、储存与企业技术创新相关的各种信息情报, 对决策问题进行系统研究, 从而设计出多种可行的相互替代的解决方案以供决策者选择比较。决策反馈子系统的职能是
17、对方案的实施效果进行动态评估, 并将方案的执行效果和偏差及时反馈给决策核心子和决策支持子系统, 以支持或修正原有决策, 及时解决问题。2.2 资源系统企业技术创新资源是指开展技术创新活动过程中所必需的人、财、物、技术和信息等要素。在不同的技术创新阶段, 企业对所需资源的类型、数量和质量有相应的要求, 因此, 企业技术创新业务活动的有序、高效、持续性开展, 依赖于对创新资源准确识别、及时获取、有效配置和动态更新。资源识别主要是为了明确企业自有资源和项目所需资源之间的缺口, 需要考虑资源的充分利用;资源获取主要解决创新资源从哪里获得以及如何得到的问题, 需要考虑获取成本与风险、占用时间、拥有的控制
18、权等因素;资源配置主要解决如何将创新资源分配到不同的创新项目或者创新活动的各个环节等问题, 涉及不同属性资源的整合、资源使用时间和空间的具体安排, 以及内外资源的磨合等;资源更新主要解决如何让创新资源保持较高的创新活力 (效率) 问题, 需要对创新资源进行动态地更新与保持。2.3 组织系统组织系统是为了实现企业技术创新目标而确立的关于内部权力、责任、控制和协调关系的基本形式, 合理有效的组织系统是企业技术创新业务活动顺利实施的保障。组织系统涉及组织结构和组织运行两个维度, 组织结构是根据分工原则设置的与技术创新活动有关的不同组织机构, 组织设计需要考虑创新组织的功能结构和层次结构。组织结构的合
19、理性主要由部门划分、管理幅度、管理层级、专业分工等变量来体现。组织运行是根据协作原则合理设计各机构的相互关系及其作用机制, 体现了各部门之间信息沟通和相互协调的方式, 是系统运行性能和效率的反映。有效的组织系统是把各组织实体上下左右联结起来, 形成一个能够协调运作、有效实现组织目标的管理系统。组织系统运行的有效性主要由信息沟通、协调机制和权利分配等变量来体现。2.4 规则系统企业技术创新规则系统由与技术创新活动有关的各种原则、规定、程序和行为规范等共同构成, 是企业技术创新活动得以进行的内部环境, 主要包括技术创新战略、技术创新制度和技术创新文化三大要素。技术创新战略是企业在分析自身内部条件和
20、外部环境的基础上所做出的技术创新总体部署, 以及为实现创新目标而做出的全局性、长期性的谋划和根本对策。正确的技术创新战略是企业的指路明灯, 将引导和激励企业向一个共同认可的、明确的目标不断前进。技术创新制度是企业为了规范技术创新管理而人为制定出来的一系列内部规则、政策与程序, 目的在于保障技术创新的有序进行。技术创新文化是在技术创新实践过程中逐步形成的创新主体对技术创新认知的价值观念、思维方式, 以及创新伦理的综合体, 是非正式的企业内部约定, 积极的技术创新文化是推动企业开展技术创新的不竭动力。3 企业技术创新系统组织错误分类体系3.1 企业技术创新系统组织错误三级分类框架模型组织错误分类体
21、系是通过一定的归类指标集, 反映组织因素的某一方面或多方面的失效状况, 是组织错误识别的基础。基于连燕华构建的企业技术创新体系框架模型, 本文认为企业技术创新系统组织错误是技术创新体系不良状态的具体体现, 反映了企业技术创新管理失效的结果, 最终会通过决策、资源、组织与规则四个系统的失效状态表现出来, 而该四个子系统的失效状态可以进一步用相应的指标来体现, 每个指标的失效状态将最终表现为一个个具体的组织错误模式。基于上述企业技术创新体系的分析, 经过层层分解, 构建一个由系统层、指标层和模式层构成的企业技术创新系统组织错误三级分类框架模型, 如图 1 所示, 其中模式层组织错误是对企业技术创新
22、系统运行失效状况的具体描述, 即可以直接观察到的组织错误现象, 需要依据具体的判别规则对其进行客观评价, 具有直观性和可操作性。图 1 企业技术创新系统组织错误分类框架模型 下载原图3.2 企业技术创新系统组织错误判别规则体系消错理论的创始人郭开仲教授指出, 由于客观实际、系统和研究的问题存在层次性, 所以, 判别错误的规则也必然具有层次性16。图 1 给出的企业技术创新系统组织错误分类框架模型反应了组织错误的等级性和多侧面性, 因此, 相应的组织错误判别规则体系也应该由上至下地从系统层、指标层到模式层对组织错误的判别规则进行层层分解, 将概括抽象的规则逐层具体化, 以便于组织错误的进一步识别
23、。3.2.1 决策系统失效判别规则决策意味着选择, 选择既可能是经过深思熟虑的理性行为, 也可能是由习惯或本能反应产生的非理性行为。企业技术创新决策由于面临技术障碍、资源配置、市场环境等诸多不确定因素, 因此, 决策主体常常会带着极大的主观性做出非理性决策行为, 在决策过程中出现一些行为金融现象, 如:在信息处理过程中的情景依赖现象和经验法则, 在项目选择过程中的过度自信、确定性效应、原赋效应和羊群效应, 在决策反馈和修正过程中的确认性偏差和后见之明17。企业决策者的非理性决策行为往往会导致技术创新项目无法取得预期成果而造成损失。因此, 有效的决策系统应该能够抑制或避免决策者做出非理性决策行为
24、。决策系统的目的是针对一定的技术创新目标, 能够理性地提出和选择解决问题的满意方案, 因此, 决策系统失效的总体判别规则是现有的决策体系无法达到企业技术创新决策的预期目标。基于企业技术创新决策系统的构成因素和决策流程, 设置决策系统失效的判别规则, 如表 2 所示。表 2 决策系统失效判别规则 下载原表 3.2.2 资源系统失效判别规则资源是企业开展技术创新的基础。Lusch 指出, 资源本身并不会自然创造价值, 需要组织将各种资源加以应用和整合18。企业技术创新资源管理的本质是资源与技术创新活动匹配的实现过程。王雪原通过分析企业技术创新过程与创新资源管理的对应关系, 认为不同技术创新阶段对应
25、着不同的技术创新资源管理任务, 不同创新资源管理内容中存在不同的矛盾与冲突, 并提出了相应的解决方法19。若这些矛盾问题得不到及时的解决和预防, 就会导致资源供给不充分或不及时, 从而给企业技术创新活动带来影响和损失。资源系统的目的是随着技术创新活动的开展, 保障技术创新资源的有效供给。因此, 资源系统失效的总体判别规则是现有的资源管理体系不能实现技术创新活动与所需资源的有效匹配。随着技术创新过程的推进, 创新资源管理涉及资源识别、获取、配置和更新四个环节, 基于不同环节可能存在的资源失配问题, 设置资源系统失效的判别规则如表 3 所示。3.2.3 组织系统失效判别规则企业技术创新过程管理需要
26、相应的组织系统做保障。近年来, 我国虽然一些知名企业, 如华为等的技术创新体系日趋完善, 并取得了良好的业绩, 但大多数企业还是缺乏有效的组织保障体系, 表现为研发组织不健全、常规组织与创新组织相脱节、技术创新组织系统协调性差等问题。由于企业技术创新管理是为特定目标服务的体系, 且面临众多不确定因素的影响, 因此, 企业技术创新组织系统与常规组织系统相比, 具有不同的特性和要求。有效的组织系统会促进技术创新活动的开展, 而不适应的组织系统却会阻碍技术创新管理工作的顺利实施20。企业只有根据自身实际情况选择合适的组织系统, 才能保障技术创新活动的有效开展。表 3 资源系统失效判别规则 下载原表
27、组织系统的目的是适应和推动企业技术创新。因此, 组织系统失效的总体判别规则是当前的组织系统不适应或阻碍企业技术创新的有效开展。由于技术创新具有高风险性、开放性、动态性、前瞻性和学习化过程等特点, 创新组织要想与企业技术创新管理相适应, 必须表现出与常规组织不一样的特点, 如更加弹性、更注重职能联结、扁平化、开放性等。基于创新组织的特性, 设置组织系统失效的判别规则如表 4 所示。表 4 组织系统失效判别规则 下载原表 3.2.4 规则系统失效判别规则规则是企业技术创新系统运行的“游戏法则”, 他规定了系统的范围、边界和自由度。这种游戏法则既需要落实到成文的创新战略和创新制度上, 也需要渗透到不
28、成文的创新文化氛围中。但企业在技术创新管理实践中, 往往重技术创新实体投入, 轻系统运行规则建设, 从而出现“游戏法则”缺位、错位、不到位等常态现象。由于技术创新业务活动的实施都是在规则系统所搭建的环境中进行的, 规则系统的失效将会造成技术创新方向不明确、管理混乱、士气低落等问题。针对不同的企业, 或者不同的技术创新活动, 规则不可能放之四海而皆准, 它具有适应性和动态变化性。因此, 构建科学合理的规则系统需要紧密结合企业所处的外部环境和自身的特性。规则系统的目的是通过一系列规则对企业技术创新活动进行引导、激励和控制。因此, 规则系统失效的总体判别规则是现有的企业技术创新规则起不到引导、激励和
29、控制作用。基于技术创新规则的不同表现形式, 设置规则系统失效的判别规则如表 5 所示。表 5 规则系统失效判别规则 下载原表 4 结论随着企业技术创新管理的日趋复杂, 潜伏在技术创新系统中的组织错误呈现出动态性和多样性的特征。为了更好地分析企业技术创新失败的潜在原因, 本文对复杂多样的组织错误进行了分类研究。1) 基于消错学中的“错误”定义, 从论域、判别对象和判别规则三个要素提炼出企业技术创新系统组织错误的基本特征, 认为企业技术创新系统组织错误是技术创新管理行为的失效, 导致了技术创新业务行为在特定的时间、空间和行业领域范围内完全没有、部分没有或者暂时没有达到技术创新目标的要求。2) 通过
30、分析企业技术创新体系的构成要素, 明确了决策系统、资源系统、组织系统和规则系统是企业技术创新系统组织错误的判别对象, 奠定了企业技术创新系统组织错误分类的理论依据。3) 构建了一个由系统层、指标层和模式层构成的企业技术创新系统组织错误三级分类框架模型, 并对每一层级的组织错误设置了相应的判别规则, 为具体的企业技术创新组织错误识别提供了分析思路。参考文献1REASON J.A systems approach to organizational errorJ.Ergonomics, 1995, 38 (8) :1708-1721. 2QVALE T U.Design for safety an
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