1、四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文1四 川省 新能 源 动力 股份 有限 公 司2 0 2 1 年 第 一 季 度 报 告2 0 2 1-0 3 4 号2 0 2 1 年 0 4 月四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文2第 一 节 重 要 提 示公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了 审
2、议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议。公 司 负 责 人 张 昌 均、主 管 会 计 工 作 负 责 人 王 大 海 及 会 计 机 构 负 责 人(会 计 主管 人 员)余 俐 华 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文3第 二 节 公 司 基 本 情 况一、主要 会计数 据和 财务指 标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否追溯调整或重述原因同一控制下企业合并本报告期上年同期本报告期比上年同期增减调整前 调整后 调整后营业收入（元）1,1 6 2,5 0 9,3 4 8
3、.3 1 3 7 6,5 3 5,0 0 9.5 7 3 7 8,9 5 3,2 3 1.1 5 2 0 6.7 7%归属于上市公司股东的净利润（元）1 3 6,8 0 6,4 9 8.2 2 1 3 1,0 5 5,8 2 6.7 0 1 3 0,7 0 9,7 7 2.0 5 4.6 6%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）1 3 4,6 9 8,2 6 9.3 7 1 2 6,3 8 0,7 3 9.9 7 1 2 6,0 3 4,6 8 5.3 2 6.8 7%经营活动产生的现金流量净额（元）1 2 5,8 9 1,8 2 3.5 2 1 1 4,8 3 3,7 9 1.
4、2 0 1 1 4,7 5 6,0 0 3.8 5 9.7 0%基本每股收益（元/股）0.1 1 0.1 0 0.1 0 1 0.0 0%稀释每股收益（元/股）0.1 1 0.1 0 0.1 0 1 0.0 0%加权平均净资产收益率 3.0 2%3.6 5%2.9 8%0.0 4%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减调整前 调整后 调整后总资产（元）1 0,7 1 6,3 4 5,6 3 3.9 7 9,2 3 4,1 8 9,6 5 4.2 8 1 0,8 6 1,1 6 0,5 6 1.7 9-1.3 3%归属于上市公司股东的净资产（元）3,6 7 2,8 7 3,5 9 5.1 5
5、 3,6 8 5,8 4 5,1 4 0.1 4 4,4 6 1,8 9 0,2 3 6.7 8-1 7.6 8%非经常性损益项目和金额 适用 不适用单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1 4 3,5 1 0.9 2委托他人投资或管理资产的损益 5 8,1 3 9.5 8除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益2,9
6、6 1,8 4 0.7 2四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文4除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3 7 5,9 2 0.8 4减：所得税影响额 8 0 7,9 4 7.0 8少数股东权益影响额（税后）-1 2 8,6 0 5.5 5合计 2,1 0 8,2 2 8.8 5-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解
7、释性公告第 1 号非经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报告 期末股 东总 数及前 十名股 东持 股情况 表1、普 通 股 股 东 总 数 和 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 数 量 及 前 1 0 名 股 东 持 股 情 况 表单位：股报告期末普通股股东总数 1 1 6,1 7 8报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前 1 0 名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态 数量四川省能源投资集团有限责任公司国有法人 2 6.2 0%3 3 2,8 0 0,0 0 0四川化工控股（集
8、团）有限责任公司国有法人 1 1.3 0%1 4 3,5 0 0,0 0 0 质押四川发展（控股）有限责任公司国有法人 4.1 0%5 2,0 4 7,0 0 0四川能投资本控股有限公司国有法人 1.8 3%2 3,3 0 1,1 5 1俞慧军 境内自然人 0.9 0%1 1,3 7 0,7 0 0李芳 境内自然人 0.5 8%7,4 1 7,3 0 0杨均 境内自然人 0.5 7%7,2 2 6,2 6 5王小东 境内自然人 0.3 2%4,0 5 0,0 0 0高虹 境内自然人 0.3 1%4,0 0 0,0 0 0王夷 境内自然人 0.2 9%3,6 7 5,2 0 0四川省新能源动力股
9、份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文5前 1 0 名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类股份种类 数量四川省能源投资集团有限责任公司3 3 2,8 0 0,0 0 0 人民币普通股 3 3 2,8 0 0,0 0 0四川化工控股（集团）有限责任公司1 4 3,5 0 0,0 0 0 人民币普通股 1 4 3,5 0 0,0 0 0四川发展（控股）有限责任公司 5 2,0 4 7,0 0 0 人民币普通股 5 2,0 4 7,0 0 0四川能投资本控股有限公司 2 3,3 0 1,1 5 1 人民币普通股 2 3,3 0 1,1 5 1俞慧军 1 1,3 7
10、0,7 0 0 人民币普通股 1 1,3 7 0,7 0 0李芳 7,4 1 7,3 0 0 人民币普通股 7,4 1 7,3 0 0杨均 7,2 2 6,2 6 5 人民币普通股 7,2 2 6,2 6 5王小东 4,0 5 0,0 0 0 人民币普通股 4,0 5 0,0 0 0高虹 4,0 0 0,0 0 0 人民币普通股 4,0 0 0,0 0 0王夷 3,6 7 5,2 0 0 人民币普通股 3,6 7 5,2 0 0上述股东关联关系或一致行动的说明本公司前 1 0 名股东中，国有法人股东四川发展（控股）有限责任公司、四川省能源投资集团有限责任公司、四川化工控股（集团）有限责任公司和
11、四川能投资本控股有限公司存在股权控制关系，受同一主体（四川省国资委）控制。前 1 0 名股东参与融资融券业务情况说明（如有）俞慧军通过信用账户持有公司股份 1 1,3 7 0,7 0 0 股，共计持有公司股份 1 1,3 7 0,7 0 0 股，占公司总股本的 0.9 0%；李芳通过信用账户持有公司股份 7,4 1 7,3 0 0 股，共计持有公司股份 7,4 1 7,3 0 0 股，占公司总股本的 0.5 8%；杨均通过信用账户持有公司股份7,1 9 1,9 6 5 股，共计持有公司股份 7,2 2 6,2 6 5 股，占公司总股本的 0.5 7%。公司前 1 0 名普通股股东、前 1 0
12、名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 1 0 名普通股股东、前 1 0 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公 司 优 先 股 股 东 总 数 及 前 1 0 名 优 先 股 股 东 持 股 情 况 表 适用 不适用四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文6第 三 节 重 要 事 项一、报告 期主要 财务 数据、财务指 标发 生变动 的情 况及原 因 适用 不适用单位：元资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动金额 变动幅度货币资金 5 6 7,7 3 5,9 0 1.0 2 9 4 4,6 0 8,8 0 9.7 2-
13、3 7 6,8 7 2,9 0 8.7 0-3 9.9 0%预付款项 1 6 3,7 6 3,5 7 9.7 0 5 9,7 9 8,0 5 1.4 4 1 0 3,9 6 5,5 2 8.2 6 1 7 3.8 6%其他应收款 2 1 5,7 2 6,3 2 1.6 0 1 6,6 3 5,6 9 7.4 5 1 9 9,0 9 0,6 2 4.1 5 1 1 9 6.7 7%长期股权投资 4 8,6 3 6,3 3 9.3 8 2 3 2,7 6 2,6 2 9.1 3-1 8 4,1 2 6,2 8 9.7 5-7 9.1 0%应交税费 2 0,9 2 2,6 7 2.4 0 1 1,2
14、 8 9,5 5 6.0 0 9,6 3 3,1 1 6.4 0 1 0 0.0 0%其他应付款 1 3 7,4 9 7,3 1 1.7 1 9 2,2 8 1,1 5 0.9 6 4 5,2 1 6,1 6 0.7 5 4 9.0 0%利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动金额 变动幅度营业收入 1,1 6 2,5 0 9,3 4 8.3 1 3 7 8,9 5 3,2 3 1.1 5 7 8 3,5 5 6,1 1 7.1 6 2 0 6.7 7%营业成本 8 5 4,5 6 6,2 8 5.8 2 1 3 5,0 4 7,8 4 9.9 1 7 1 9,5 1 8,4 3 5.9 1
15、5 3 2.7 9%销售费用 5 9 1,5 6 0.8 0 9 4 4,2 3 6.8 6-3 5 2,6 7 6.0 6-3 7.3 5%财务费用 4 3,2 9 4,6 7 3.5 6 2 6,5 9 6,4 7 1.1 2 1 6,6 9 8,2 0 2.4 4 6 2.7 8%公允价值变动收益 2 4 7,1 1 9.7 7 6 4 4,1 3 6.9 8-3 9 7,0 1 7.2 1-6 1.6 4%信用减值损失 1,4 2 5,1 0 4.4 6-1,5 9 2,0 5 5.8 7 3,0 1 7,1 6 0.3 3 1 8 9.5 1%营业外支出 5 8 4,0 9 4.7
16、4 3 0 0,0 0 0.0 0 2 8 4,0 9 4.7 4 9 4.7 0%所得税费用 2 1,1 3 1,6 8 6.1 5 1 4,8 8 6,5 5 5.6 9 6,2 4 5,1 3 0.4 6 4 1.9 5%投资活动产生的现金流量净额-1,0 2 3,8 8 6,2 3 4.3 5-7 4 3,9 3 4,1 7 8.6 0-2 7 9,9 5 2,0 5 5.7 5-3 7.6 3%筹资活动产生的现金流量净额 5 2 1,1 1 0,0 1 9.3 0-1 1,5 4 4,7 2 3.0 6 5 3 2,6 5 4,7 4 2.3 6 4,6 1 3.8 4%1、货币资金
17、较期初减少 3 7 6,8 7 2,9 0 8.7 0 元，减幅3 9.9 0%，主要系本报告期支付风电项目设备款以及采购货款所致；2、预付款项较期初增加 1 0 3,9 6 5,5 2 8.2 6 元，增幅1 7 3.8 6%，主要系报告期支付供应商采购货款未完成结算所致；3、其他应收款较期初增加1 9 9,0 9 0,6 2 4.1 5 元，增幅1,1 9 6.7 7%，主要系本报告期公司完成收购成都川能锂能股权投资基金合伙企业(有限合伙)（以下简称锂电基金）持有的四川能投锂业有限公司6 2.7 5%股权，根据锂电基金分配通知确认应收回锂电基金分配款项，该款项已在2 0 2 1 年4 月6
18、 日收回；4、长期股权投资较期初减少 1 8 4,1 2 6,2 8 9.7 5 元，减幅7 9.1 0%，主要系本报告期公司完成收购锂电基金持有的四川能投锂业有限公司6 2.7 5%股权，根据锂电基金分配通知减少对锂电基金的长期股权投资。5、应交税费较期初增加 9,6 3 3,1 1 6.4 0 元，增幅1 0 0%，主要系风电公司计提企业所得税费用，下月缴纳所致；四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文76、其他应付款较期初增加 4 5,2 1 6,1 6 0.7 5 元,增幅4 9%，主要系公司控股子公司能投锂业增加能投集团内部借款所致；7、营业收入较上年同期增加
19、 7 8 3,5 5 6,1 1 7.1 6 元，增幅2 0 6.7 7%，主要系公司本部上年同期受新冠疫情影响，新能源综合服务营业收入减少所致；8、营业成本较上年同期增加 7 1 9,5 1 8,4 3 5.9 1 元，增幅5 3 2.7 9%，主要系公司本部上年同期受新冠疫情影响，新能源综合服务营业收入减少，营业成本同时减少所致；9、销售费用较上年同期减少 3 5 2,6 7 6.0 6 元，减幅3 7.3 5%，主要系公司上年同期为风电公司提供风机设备及物资供应，支付项目招标代理服务费所致；1 0、财务费用较上年同期增加1 6,6 9 8,2 0 2.4 4 元,增幅6 2.7 8%，主
20、要系本报告期公司项目建设借款增加所致；1 1、公允价值变动收益较上年同期减少 3 9 7,0 1 7.2 1 元，减幅6 1.6 4%，主要系本报告期购买理财产品资金较上年同期减少，理财收益减少所致；1 2、信用减值损失较上年同期增加3,0 1 7,1 6 0.3 3 元，增幅1 8 9.5 1%，主要系本报告期末公司应收账款增加所致；1 3、营业外支出较上年同期增加2 8 4,0 9 4.7 4 元，增幅9 4.7 0%，主要系本报告期能投锂业支付违约金所致；1 4、所得税费用较上年同期增加6,2 4 5,1 3 0.4 6 元，增幅4 1.9 5%，主要系能投风电本报告期所得税费用增加所致
21、；1 5、投资活动现金流量净额较上年同期减少2 7 9,9 5 2,0 5 5.7 5 元，减幅3 7.6 3%，主要系本报告期购买理财产品资金较上年同期减少所致；1 6、筹资活动现金流量净额较上年同期增加5 3 2,6 5 4,7 4 2.3 6 元，增幅4,6 1 3.8 4%，主要系公司取得借款收到的现金增加所致。二、重要 事项进 展情 况及其 影响和 解决 方案的 分析 说明 适用 不适用（一）关于发行股份购买资产并配套募集资金进展公司拟向控股股东四川能投发行股份购买其持有的川能环保5 1%股权，并向不超过3 5 名符合中国证监会规定的特定投资者非公开发行股份募集配套资金。截至报告期末
22、已完成交易所需的内部审批程序。报告期内，主要进展如下：2 0 2 1 年2 月2 3 日，公司收到中国证监会出具的中国证监会行政许可申请受理单（受理序号：2 1 0 4 2 3），中国证监会对公司提交的上市公司发行股份购买资产核准行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。2 0 2 1 年3 月2 0 日，公司收到中国证监局出具的中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书（编号：2 1 0 4 2 3 号），需要公司及相关中介机构就有关问题作出书面说明和解释，并在3 0 个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。2 0 2 1 年4 月2 0
23、 日，公司就反馈意见回复进行了公开披露。截至本报告披露之日，公司本次发行股份购买资产并配套募集资金事项尚未完成，还需取得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性，公司董事会提醒广大投资者注意投资风险。本次发行股份购买资产并配套募集资金事项完成后，公司将新增垃圾焚烧发电相关业务，进一步夯实公司新能源发电业务基础，扩充公司在新能源产业的布局，增强盈利能力。（二）关于锂电资产收购进展公司按照锂电产业发展规划，继续推进锂电资产收购相关工作。一是报告期内完成了能投锂业6 2.7 5 股权交割，锂电战略性资产正式纳入公司合并报表范围；二是持续推进锂电产业基金进行清算。报告期内，主要进展如下：1.能投锂
24、业股权收购2 0 2 1 年1 月1 1 日，公司与川能锂能基金签订了 四川能投锂业有限公司之股权转让协议（简称“股权转让协议”），根据股权转让协议，双方确认“能投锂业全部股权权益评估值1 4 7,7 7 0.7 5 万元，能投锂业6 2.7 5%股权价格为9 2,7 2 6.1 4 万元”，同时双方约定“过渡期内，能投锂业的盈利由交割日后的股东按持股比例享有；能投锂业的亏损由锂电基金向公司以现金形式按照转让前的持股比例对亏损金额承担补偿义务”。2 0 2 1 年1 月2 8 日，能投锂业完成了股东变更的登记备案手续，取得了成都市锦江区行政审批局颁发的准予变更登记通知书（锦江）登记内变核字2
25、0 2 1 第3 7 7 4 号）及新的营业执照。根据天健会计师事务所于2 0 2 1 年1 月3 0 日出具的关于四川能投锂业有限公司过渡期损益的专项审计报告（天健审2 0 2 0 1 1-4 号），能投锂业过渡期净利润为亏损2 8 8.4 4 万元，归属于母公司所有者的净利润为亏损2 5 0.7 1 万元。根据股权四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文8转让协议约定，本次股权交易最终交易价款为9 2,5 6 8.8 2 万元，公司已于2 0 2 1 年3 月1 5 日完成全部交易价款的支付。2.锂电基金清算2 0 2 1 年2 月1 日，公司召开2 0 2 1 年
26、第1 次临时股东大会审议批准了 关于锂电产业基金清算的议案，同意对锂电产业基金进行清算，锂电产业基金清算后，公司将直接持有鼎盛锂业 2 5.5%股权（公司合并报表范围未发生变化）。同时，在锂电产业基金清算分配完成后，四川能投及能投资本拟将其分配所得鼎盛锂业2 5.5%股权托管至公司，实现公司统筹管理鼎盛锂业（公告编号：2 0 2 1-0 0 4 号、2 0 2 1-0 0 6 号）。2 0 2 1 年2 月2 日，锂电产业基金以通讯方式召开合伙人会议，一致同意该基金清算方案。由执行事务合伙人负责清算具体事务。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引公司签署 四川能投锂业有限公司之股权转
27、让协议2 0 2 1 年 0 1 月 1 2 日详见公司发布在巨潮资讯网上的（w w w.c n i n f o.c o m.c n）公司关于签订四川能投锂业有限公司之股权转让协议暨关联交易进展公告，公告编号：2 0 2 1-0 0 2 号完成能投锂业 6 2.7 5%股权收购工商变更手续2 0 2 1 年 0 1 月 2 9 日详见公司发布在巨潮资讯网上的（w w w.c n i n f o.c o m.c n）公司关于现金收购四川能投锂业有限公司 6 2.7 5%股权进展暨完成工商变更登记的公告，公告编号：2 0 2 1-0 1 5 号锂电产业基金清算方案 2 0 2 1 年 0 1 月
28、1 8 日详见公司发布在巨潮资讯网上的（w w w.c n i n f o.c o m.c n）公司关于锂电产业基金清算暨关联交易的公告，公告编号：2 0 2 1-0 0 6 号收到中国证监会行政许可申请受理单2 0 2 1 年 0 2 月 2 3 日详见公司发布在巨潮资讯网上的（w w w.c n i n f o.c o m.c n）公司关于收到中国证监会行政许可申请受理单 的公告，公告编号：2 0 2 1-0 1 9号公司收到 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书2 0 2 1 年 0 3 月 2 0 日详见公司发布在巨潮资讯网上的（w w w.c n i n f o.c o m.
29、c n）关于收到中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 的公告，公告编号：2 0 2 1-0 2 6 号公司公开披露 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 回复意见2 0 2 1 年 0 4 月 2 0 日详见公司发布在巨潮资讯网上的（w w w.c n i n f o.c o m.c n）关于中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 回复的公告、关于 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 之回复报告、关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）之修订说明的公告（公告编号：2 0 2 1-0 2 9、0 3 1 号）、相关中介机构核查意见、发行股份购买资
30、产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及摘要（修订稿）等公告股份回购的实施进展情况 适用 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文9三、公司 实 际 控 制人、股 东、关 联 方、收购 人 以 及 公司 等 承 诺 相关 方 在 报告 期 内 超 期未 履 行完毕 的承 诺事项 适用 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、金融 资产投 资1、证 券 投 资 情 况 适用 不适用公司报告期不存在证券投资。2、衍 生 品 投 资 情
31、 况 适用 不适用公司报告期不存在衍生品投资。五、募集 资金投 资项 目进展 情况 适用 不适用六、对 2021 年 1-6 月经 营业 绩的预 计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用七、日常 经营重 大合 同 适用 不适用八、委托 理财 适用 不适用单位：万元具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额银行理财产品 自有资金 6 8,8 0 0 5 7,5 7 1 0合计 6 8,8 0 0 5 7,5 7 1 0单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 适用 不
32、适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 适用 不适用四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文1 0九、违规 对外担 保情 况 适用 不适用公司报告期无违规对外担保情况。十、控股 股东及 其关 联方对 上市公 司的 非经营 性占 用资金 情况 适用 不适用单位：万元股东或关联人名称占用时间发生原因期初数报告期新增占用金额报告期偿还总金额期末数截至季报披露日余额预计偿还方式预计偿还金额预计偿还时间（月份）四川长宁天然气开发有限责任公司2 0 2 0 年度代垫派遣员工社保6.6 9 2.4 8 0 9.1 7 0现金清偿-不适用合计 6.6 9 2.4
33、8 0 9.1 7 0-期末合计值占最近一期经审计净资产的比例0.0 0%相关决策程序长宁公司系公司控股股东能投集团持股 3 0%的参股企业，根据深圳证券交易所股票上市规则，不适用关联交易决策程序。当期新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明（一）形成原因自 2 0 2 0 年 1 月起，公司所属川能风电会东公司员工汪墨宣派遣至其控股股东能投集团附属企业长宁公司工作。因该员工劳动关系仍在会东公司，派遣期间该名员工劳务费用由长宁公司按期支付，社保由会东公司先行垫付，年终由长宁公司与会东公司统一结算。该资金占用系会东公司代垫汪墨宣社保款所致。（二）
34、解决情况长宁公司已于 2 0 2 1 年 4 月 2 0 日向会东公司支付并结算 2 0 2 1 年 1 月-3 月欠付社保费用。公司已将该名派遣员工劳动关系转移，自 2 0 2 1 年 4 月起该名员工社保不再由公司垫付。上述资金占用已解决。（三）后续整改措施公司将对此次占用原因进行认真分析和总结，在后续工作中加强管理，督促所属公司及相关部门落实主体责任，严格按照法律法规及公司内部制度规章要求，不断加强公司治理及规范运作相关专业知识的学习，提高相关人员的业务水平，以防止类似情况的发生。未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明不适用注册会计师对资金占用的专项
35、审核意见的披露日期不适用四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文1 1注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露索引不适用十一、报 告期内 接待 调研、沟通、采访 等活动 登记 表 适用 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文1 2第 四 节 财 务 报 表一、财务 报表1、合 并 资 产 负 债 表编制单位：四川省新能源动力股份有限公司2 0 2 1 年 0 3 月 3 1 日单位：元项目 2 0 2 1 年 3 月 3 1 日 2 0 2 0 年 1 2 月 3 1 日流动资产：货币资金 5
36、 6 7,7 3 5,9 0 1.0 2 9 4 4,6 0 8,8 0 9.7 2结算备付金拆出资金交易性金融资产 5 8 1,6 7 9,8 9 9.3 6 7 7 9,5 5 9,8 6 1.7 8衍生金融资产应收票据 9 0 6,8 0 0.0 0 1,0 9 4,6 7 0.0 0应收账款 1,5 5 4,4 9 8,2 9 8.2 5 1,2 9 2,3 8 4,8 5 0.3 0应收款项融资 5 0,4 9 2,7 0 0.2 8 6 9,3 9 6,7 2 4.7 2预付款项 1 6 3,7 6 3,5 7 9.7 0 5 9,7 9 8,0 5 1.4 4应收保费应收分保账款
37、应收分保合同准备金其他应收款 2 1 5,7 2 6,3 2 1.6 0 1 6,6 3 5,6 9 7.4 5其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货 1 1 1,7 0 9,4 0 7.8 9 1 1 2,6 1 5,1 2 9.8 4合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 2 5 4,8 4 8,4 1 7.3 3 2 6 9,3 4 3,7 2 8.8 6流动资产合计 3,5 0 1,3 6 1,3 2 5.4 3 3,5 4 5,4 3 7,5 2 4.1 1非流动资产：四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文1 3发放贷款和垫款债权投资其他
38、债权投资长期应收款长期股权投资 4 8,6 3 6,3 3 9.3 8 2 3 2,7 6 2,6 2 9.1 3其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 4,7 9 0,8 5 8,7 7 1.3 8 4,7 9 3,8 6 2,7 6 6.5 5在建工程 8 2 9,6 0 3,7 5 4.0 8 7 4 1,7 6 3,0 0 1.3 4生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产 1,3 0 1,6 2 3,3 7 6.1 6 1,3 0 2,1 7 8,2 6 7.3 5开发支出商誉长期待摊费用 9 1 9,6 0 3.0 2 9 3 3,6 9 3.2 6递延所得税资产
39、1 1 6,8 5 3,6 6 8.0 8 1 1 7,1 4 7,2 9 6.7 1其他非流动资产 1 2 6,4 8 8,7 9 6.4 4 1 2 7,0 7 5,3 8 3.3 4非流动资产合计 7,2 1 4,9 8 4,3 0 8.5 4 7,3 1 5,7 2 3,0 3 7.6 8资产总计 1 0,7 1 6,3 4 5,6 3 3.9 7 1 0,8 6 1,1 6 0,5 6 1.7 9流动负债：短期借款 1 4 0,1 4 4,2 6 1.1 1 1 9 9,9 6 3,2 6 5.0 3向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 7 9 7,4 1
40、 0,3 0 7.2 0 7 9 0,0 5 4,2 4 9.3 8预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文1 4代理承销证券款应付职工薪酬 2 3,1 7 1,9 7 7.7 8 4 1,7 9 1,6 6 0.1 6应交税费 2 0,9 2 2,6 7 2.4 0 1 1,2 8 9,5 5 6.0 0其他应付款 1 3 7,4 9 7,3 1 1.7 1 9 2,2 8 1,1 5 0.9 6其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 2 7 0,8 1 4
41、,9 1 6.1 9 2 8 7,2 1 3,9 0 8.3 2其他流动负债流动负债合计 1,3 8 9,9 6 1,4 4 6.3 9 1,4 2 2,5 9 3,7 8 9.8 5非流动负债：保险合同准备金长期借款 3,8 6 8,9 9 8,4 2 2.1 4 3,3 5 0,0 6 4,5 6 9.9 7应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益 7,0 1 4,1 3 3.5 9 7,1 4 5,7 3 3.5 8递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 3,8 7 6,0 1 2,5 5 5.7 3 3,3 5 7,2 1 0,3 0 3.5 5
42、负债合计 5,2 6 5,9 7 4,0 0 2.1 2 4,7 7 9,8 0 4,0 9 3.4 0所有者权益：股本 1,2 7 0,0 0 0,0 0 0.0 0 1,2 7 0,0 0 0,0 0 0.0 0其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 3,1 7 7,5 1 1,1 4 1.1 8 4,1 0 3,3 3 4,2 8 1.0 3减：库存股四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文1 5其他综合收益专项储备盈余公积 2 0 0,8 1 8,3 3 4.3 3 2 0 0,8 1 8,3 3 4.3 3一般风险准备未分配利润-9 7 5,4 5 5,8 8
43、 0.3 6-1,1 1 2,2 6 2,3 7 8.5 8归属于母公司所有者权益合计 3,6 7 2,8 7 3,5 9 5.1 5 4,4 6 1,8 9 0,2 3 6.7 8少数股东权益 1,7 7 7,4 9 8,0 3 6.7 0 1,6 1 9,4 6 6,2 3 1.6 1所有者权益合计 5,4 5 0,3 7 1,6 3 1.8 5 6,0 8 1,3 5 6,4 6 8.3 9负债和所有者权益总计 1 0,7 1 6,3 4 5,6 3 3.9 7 1 0,8 6 1,1 6 0,5 6 1.7 9法定代表人：张昌均 主管会计工作负责人：王大海 会计机构负责人：余俐华2、母
44、 公 司 资 产 负 债 表单位：元项目 2 0 2 1 年 3 月 3 1 日 2 0 2 0 年 1 2 月 3 1 日流动资产：货币资金 2 3 8,4 9 1,9 1 1.2 2 6 9 2,9 0 9,6 7 5.0 3交易性金融资产 3 2 3,2 0 4,1 6 4.7 7 5 3 0,1 1 3,6 4 3.8 3衍生金融资产应收票据 9 0 6,8 0 0.0 0 1,0 9 4,6 7 0.0 0应收账款 5 2 8,0 1 4,5 4 9.1 0 6 4 1,0 1 7,7 3 6.5 2应收款项融资 5 0,4 9 2,7 0 0.2 8 6 9,3 9 6,7 2 4
45、.7 2预付款项 8 7,1 4 3,9 0 3.7 7 5 0,8 0 4,5 2 4.2 3其他应收款 7 3 6,3 2 6,7 5 2.7 7 6 2 0,6 0 9,7 2 1.4 5其中：应收利息应收股利存货 1 0 5,8 9 4,0 9 3.0 1 1 0 5,8 9 4,0 9 3.0 1合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 5,6 4 3,3 4 5.9 3 3,9 4 1,6 9 6.1 8流动资产合计 2,0 7 6,1 1 8,2 2 0.8 5 2,7 1 5,7 8 2,4 8 4.9 7非流动资产：债权投资其他债权投资四川省新能源动力股份有限公
46、司 2 0 2 1 年第一季度报告全文1 6长期应收款长期股权投资 2,1 2 4,5 4 6,5 2 7.0 3 1,5 3 2,7 6 2,6 2 9.1 3其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 1,8 3 8,9 8 7.2 2 1,9 1 8,5 3 6.5 2在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产 3 1 2,3 1 3.4 9 3 4 3,1 4 2.5 7开发支出商誉长期待摊费用 8 6 6,6 6 6.6 4 9 1 6,6 6 6.6 5递延所得税资产 8 4,3 7 5,3 6 9.5 7 8 4,3 7 5,3 6 9.5 7其他非流动资产非流
47、动资产合计 2,2 1 1,9 3 9,8 6 3.9 5 1,6 2 0,3 1 6,3 4 4.4 4资产总计 4,2 8 8,0 5 8,0 8 4.8 0 4,3 3 6,0 9 8,8 2 9.4 1流动负债：短期借款 1 4 0,1 4 4,2 6 1.1 1 1 9 9,9 6 3,2 6 5.0 3交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 9 1,4 9 9,1 6 3.2 4 1 0 2,0 2 4,0 5 3.4 0预收款项合同负债应付职工薪酬 3,0 8 8,3 7 4.5 8 5,3 8 6,3 3 3.4 7应交税费 2 7 3,4 0 1.3 9 1,0 9 5,
48、7 1 7.2 9其他应付款 4,9 3 5,9 3 9.0 5 2 8,8 3 9,5 9 0.3 1其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债 6 0 0,2 7 7.7 8 3 3 0,0 0 0.0 0其他流动负债四川省新能源动力股份有限公司 2 0 2 1 年第一季度报告全文1 7流动负债合计 2 4 0,5 4 1,4 1 7.1 5 3 3 7,6 3 8,9 5 9.5 0非流动负债：长期借款 4 9 9,9 6 0,0 0 0.0 0 3 0 0,0 0 0,0 0 0.0 0应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税
49、负债其他非流动负债非流动负债合计 4 9 9,9 6 0,0 0 0.0 0 3 0 0,0 0 0,0 0 0.0 0负债合计 7 4 0,5 0 1,4 1 7.1 5 6 3 7,6 3 8,9 5 9.5 0所有者权益：股本 1,2 7 0,0 0 0,0 0 0.0 0 1,2 7 0,0 0 0,0 0 0.0 0其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 3,2 4 4,4 0 6,3 7 8.2 3 3,3 9 4,1 8 4,4 2 1.4 4减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 1 9 7,4 1 8,2 0 3.8 9 1 9 7,4 1 8,2 0 3.8 9未分配利润-
50、1,1 6 4,2 6 7,9 1 4.4 7-1,1 6 3,1 4 2,7 5 5.4 2所有者权益合计 3,5 4 7,5 5 6,6 6 7.6 5 3,6 9 8,4 5 9,8 6 9.9 1负债和所有者权益总计 4,2 8 8,0 5 8,0 8 4.8 0 4,3 3 6,0 9 8,8 2 9.4 13、合 并 利 润 表单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业总收入 1,1 6 2,5 0 9,3 4 8.3 1 3 7 8,9 5 3,2 3 1.1 5其中：营业收入 1,1 6 2,5 0 9,3 4 8.3 1 3 7 8,9 5 3,2 3 1.1 5四川省新能
