1、 证券代码（A/H）：000063/763 证 券简 称(A/H)：中兴通讯 公告编号：201974 2019 年第 三 季度报 告 正 文 中兴通讯股 份有限公司 ZTE CORPORATION 中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 1 本公告在境内和香港同步刊登。本公告根据深圳证券 交易所股票上市规则 规定在境内刊登。本公 告乃 依据 香 港联 合交 易所 有限 公司 证券 上市 规则 第 13.09(2)条及第 13.10B 条的披露义务及香港法例第 571 章证券及期货条例第 XIVA 部内幕消息条文而公布。1 重要 提示 1.1 中兴通讯股份有限公司（以下简称“中兴通
2、讯”、“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告 内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本季度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3 本公司第 八 届董事会第 十 次会议已审议通过本季度报告。1.4 本季度报告中的财务报表未经审计。本季度报告所载的财务资料乃根据中国企业会计准则编制。1.5 本公司董事长李自 学先生、财务 总监 李莹 女士和会计机构负责人许建锐先生声明：保证本报告中的财务报告真实、准确、完整。1.6 中 国 证 券 报、证 券 时 报、
3、上 海 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网（http:/）为本公司的指定信息披露媒体，请投资者注意投资风险。中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 2 2 公司 基本 情况 2.1 主要 会 计数 据及 财务 指标 2.1.1 本 公司 及其 附属 公司（以 下简 称“本 集团”）主要会计数据及财务指 标 项目 本报告期末（2019 年 9 月 30 日）上年度期末（2018 年 12 月 31 日）本报告期末比上年 度期末增减 资产总额（千元人民币）147,159,353 129,350,749 13.77%归属于上市公司普通股股东的所有者权益（千元人民币）27,766,072
4、 22,897,576 21.26%总股本（千股）注 1 4,225,959 4,192,672 0.79%归属于上市公司普通股股东的每股净资产（元人民币/股）6.57 5.46 20.33%项目 2019 年 7-9 月 比上年同期 增减 2019 年 1-9 月 比上年同期 增减 营业总收入（千元人民币）19,631,479 1.55%64,240,698 9.32%归属于上市公司普通股股东的净利润（千元人民币）2,657,151 370.74%4,127,850 156.86%归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益的净利润（千元人民币）98,032(18.61%)710,170 13
5、1.44%经营活动产生的现金流量净额（千元人民币）1,638,608 131.65%2,905,228 128.42%每股经营活动产生的现金流量净额（元人民币/股）0.39 131.71%0.69 128.28%基本 每股 收益（元 人民 币/股）注 2 0.63 350.00%0.98 156.65%稀释 每股 收益（元 人民 币/股）注 3 0.63 350.00%0.98 156.65%加权平均净资产收益率（%）10.10%上升 7.61 个 百分点 16.30%上升 43.52 个 百分点 扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率（%）0.22%下降 0.34 个 百分点 2.80%上升
6、 11.27 个 百分点 注 1：本报告期本公司 2017 年 股票期权激励计划的激励对象共行使 33,286,864 份 A 股股票期权，本公司的总股本由4,192,671,843 股增加至 4,225,958,707 股；注 2：2019 年 1-9 月、7-9 月和 2018 年 1-9 月、7-9 月基本每股收益分别以各期末发行在外普通股的加权平均股数计算；注 3：由于本公司授予的 2017 年股票期权分别在 2019 年 1-9 月和 2018 年 1-9 月形成稀释性潜在普通股 19,140,000股和 0 股，2019 年 1-9 月、7-9 月和上年同期 稀释每股收益在基本每股
7、收益基础上考虑该因素进行计算。中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 3 非经 常性 损益 项 目 单位：千元 人民币 非经常性损益项目 金额 2019 年 7-9 月 2019 年 1-9 月 营业外收入、其他收益及其他 659,241 1,750,400 公允价值变动收益/（损失）(363,558)(392,130)投资收益 58,525 198,679 加：非流动资产处置收益 2,679,902 2,662,927 减：其他营业外支出 22,930 185,995 减：所得税影响 451,677 605,082 减：少数股东权益影响数（税后）384 11,119 合计 2,
8、559,119 3,417,680 2.1.2 根 据中 国企 业会 计准 则与 香港 财务 报 告准 则 编制的本集团 2019 年 1-9 月净利润及于2019 年 9 月 30 日的股东权益完全 一致。2.2 本报 告 期末 本公 司股 东总 数及 前十 名股 东、前十 名无 限售 条件 股东 持股 情 况 股东总数 截至 2019 年 9 月 30 日 股东总数为 356,796 户（其 中 A 股股东 356,477 户，H 股股东 319 户）持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 报告期末 持股 数量（股）持有有限售条件股份数量（股）质押或
9、冻结的股份 数量 1、中 兴新 通讯 有限 公司（以 下简 称“中兴新”）境内一般 法人 27.19%1,148,849,600-98,667,983 2、香港中央结算代理人有限公司注 1 外资股东 17.85%754,365,584-未知 3、中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.24%52,519,600-无 4、香港中央结算有限公司注 2 境外法人 0.99%41,713,722-无 5、湖南南天集团有限公司 国有法人 0.98%41,516,065-无 6、中国 人 寿保 险股 份有 限公 司 分红 个人分红-005L-FH002 深 其他 0.72%30,473,232-无 7
10、、上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）高毅邻山 1 号远望基金 其他 0.71%30,000,000-无 8、全国社保基金一零八组合 其他 0.70%29,600,056-无 9、全国社保基金一一二组合 其他 0.57%24,288,515-无 10、全国社保基金一零一组合 其他 0.54%22,630,054-无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股 份数量（股）股份种类 1、中兴新 1,146,811,600 A 股 中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 4 2,038,000 H 股 2、香港中央结算代理人有限公司 754,365,584 H 股
11、 3、中央汇金资产管理有限责任公司 52,519,600 A 股 4、香港中央结算有限公司 41,713,722 A 股 5、湖南南天集团有限公司 41,516,065 A 股 6、中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 30,473,232 A 股 7、上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）高毅邻山 1 号远望基金 30,000,000 A 股 8、全国社保基金一零八组合 29,600,056 A 股 9、全国 社保基金一一二组合 24,288,515 A 股 10、全国社保基金一零一组合 22,630,054 A 股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.中兴新与上表
12、其他前10 名股东及其他前10 名无限售条件股东不存在关联关系，也不属于一致行动人。2.除上述情况以外，本公司未知其他前10名股东及其他前10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用 注 1：香港中央结算代理人有限公司所持股份为其代理的在香港中央结算代理人有限公司交易平台 上交易的本公司H 股股东账户的股份总和。注 2：香港中央结算有限公司所持股份为通过深股通购买本公司 A 股股份的总和。公司 前 10 名 股东、前 10 名无限售条件股东 在报告期内是否进行约定购回交 易 是 否 本公司无优先股 中兴通讯股份有
13、限公司 2019 年第三季度报告 正文 5 3 重要事项 3.1 公司 主 要会 计报 表项 目、财务 指标 大幅 度变 动的 情况 及原 因 单位：千元 人民币 资产负债表 项目名称 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 同比变化 原因分析 货币资金 32,746,991 24,289,798 34.82%主要因本期融资规模增加 及 经营现金流改善 所致 交易性金融资产 728,303 1,476,823(50.68%)主要因本期深圳市中兴创业投资基金管理有限公司（以下简称“中兴创投”）下属 基金 合伙 企业 理财 产品赎回所致 衍生金融资产 84,541 228
14、,117(62.94%)主要因本期 部分 衍生品投资期末进行公允价值重估产生收益减少所致 其他应收款 1,397,696 2,004,870(30.28%)主要因本期收到浩鲸云计算科技股份有限公司（以下简称“浩鲸云”）股权处置款所致 合同资产 11,132,779 8,462,226 31.56%主要因本期部分建造合同未达到收款条件所致 其他流动资产 8,034,783 5,848,369 37.39%主要因本期待抵扣进项税增加所致 长期应收账款 1,965,048 843,429 132.98%主要因本公司依据 2019 年 7 月 11日发布的关于就深圳湾超级总部基地与深圳市万科发展有限公
15、司签订补充协议相关事宜的进展公告确认委托运营物业运营权对价所致 在建工程 1,939,434 1,296,044 49.64%主要因本期对南京智能制造基地一期的投入增加所致 其他 非流动资产 6,228,264 4,238,881 46.93%主要因本公司依据 2019 年 7 月 11日发布的关于就深圳湾超级总部基地与深圳市万科发展有限公司签订补充协议相关事宜的进展公告确认未来交付的物业所致 衍生金融负债 337,917 101,332 233.48%主要因本期 部分 衍生品投资期末进行公允价值重估产生损失增加所致 其他应付款 5,377,326 11,135,030(51.71%)主要因本
16、期返还深圳市投资控股有限公 司（以 下简 称“深 投控”）合作款 及 依据 2019 年 7 月 11 日发布的 关于就深圳湾超级总部基地与深圳市万科发展有限公司签订补充协议相关事宜的进展公告 核销 与万科部分往来款 所致 中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 6 一年 内 到期 的非 流动 负债 751,685 1,243,709(39.56%)主要因本期一年内到期的长期借款减少所致 长期借款 8,507,003 2,366,568 259.47%主要因本期增加营运资金所致 递延收益 3,530,558 1,953,057 80.77%主要因本期收到 递延收益 增加所致 利润
17、表（1-9 月）项目名称 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 同比变化 原因分析 税金及附加 728,483 486,762 49.66%主要因本期城建税和教育费附加增加所致 管理费用 3,520,527 1,903,312 84.97%主要因本期法律事务费增加所致 财务费用 540,134(308,966)274.82%主要因本期利息支出增加及汇兑收益减少所致 投资收益 618,839(417,854)248.10%主要因本期中兴创投下属基金合伙企业处置其持有的上市公司股权产生收益增加所致 公允价值变动损益(423,856)(759,435)44.19%主要因本期中兴创投下属
18、基金合伙企业持有的上市公司股权市价波动产生收益而上年同期产生亏损，以及本期处置部分上市公司股权时将前期的 累计 公允价值变动转入投资收益综合影响所致 资产处置收益 2,687,413-不适用 主要因本公司依据 2019 年 7 月 11日发布的关于就深圳湾超级总部基地与深圳市万科发展有限公司签订补充协议相关事宜的进展公告确认相关 收益所致 营业外收入 143,581 98,800 45.32%主要因本期供货商违约赔款收入、保险理赔收入 及其他 部分 营业外收入 增加所致 营业外支出 210,480 6,964,719(96.98%)主 要 因 上 年 同 期 计 提 本 公 司 于2018 年
19、 6 月 12 日发布的关于重大事项进展及复牌公告 所述的 10亿美元罚款所致 所得税费用 998,172(236,391)522.25%主要因本期盈利而上年同期亏损所致 少数股东损益 429,361(372,447)215.28%主要因本期部分附属公司盈利而上年同期亏损所致 外币财务报表折算差额 46,582(791,926)105.88%主要因本期本集团汇率波动产生外币报表折算收益而上年同期 为折算损失所致 归属 于 少数 股东 的其 他 18,221(21,111)186.31%主要因本期附属公司汇率波动产生中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 7 综合收益的税后净额 外
20、币报表折算收益而上年同期 为 折算损失所致 利润表（7-9 月）项目名称 2019 年 7-9 月 2018 年 7-9 月 同比变化 原因分析 管理费用 982,019 543,965 80.53%主要因本期法律事务费增加 所致 财务费用(122,675)(392,979)68.78%主要因本期汇率波动产生汇兑收益减少所致 投资收益 303,442(299,814)201.21%主要因本期中兴创投下属基金合伙企业处置其持有的上市公司股权产生收益增加所致 信用减值损失(699,022)(270,129)158.77%主要因本期应收账款坏账准备增加所致 资产减值损失(711,253)(109,8
21、39)547.54%主要因本期计提的存货跌价准备增加所致 资产处置收益 2,687,413-不适用 主要因本公司依据 2019 年 7 月 11日发布的关于就深圳湾超级总部基地与深圳市万科发展有限公司签订补充协议相关事宜的进展公告确认相关 收益所致 营业外收入 69,273 25,737 169.16%主要因本期保险理赔收入 及 其他 部分 营业外收入 增加所致 营业外支出 30,440 211,290(85.59%)主要因本期 专利 诉讼支出减少所致 所得税费用 585,258 328,642 78.08%主要因本期盈利增加所致 少数股东损益 248,364(120,909)305.41%主
22、要因本期部分附属公司盈利 而 上年同期亏损 所致 外币财务报表折算差额(5,247)2,465(312.86%)主要因本期本集团汇率波动产生外币报表折算损失而上年同期 为折算收 益所致 归属 于 少数 股东 的其 他综合收益的税后净额 18,973-不适用 主要因本期附属公司汇率波动产生外币报表折算收益所致 现金流量表 项目名称 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 同比变化 原因分析 经营活动产生的现金流量净额 2,905,228(10,222,894)128.42%主 要 因 上 年 同 期 支 付 本 公 司 于2018 年 6 月 12 日发布的关于重大事项进展及复牌公告
23、 所述的 10亿美元罚款以及暂缓的额外的 4 亿美元罚款所致 投资 活 动产 生的 现金 流量净额(3,345,409)(2,370,357)(41.14%)主要因本期返还深投控合作款所致 筹资 活 动产 生的 现金 流量净额 8,697,661(5,046,449)272.35%主要因本期借款所收到的现金增加所致 中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 8 汇率 变 动对 现金 及现 金等价物的影响额 373,420(151,794)346.00%主要因本期汇率波动产生收益而上年同期汇率波动产生损失所致 3.2 重大 事 项进 展情 况及 其影 响和 解决 方案 的分 析说 明
24、 3.2.1 控 股股 东及其关联方对 上市 公司 的非 经营 性占 用资 金情 况、公司 违规 对外提供担保 情况 适用 不适用 3.2.2 其他 3.2.2.1 深圳湾超级总部基地相关事宜 本公司于2017 年6 月27 日已竞得深圳市南山区深圳湾超级总部基地编号T208-0049土地 使用 权，具体 内容 请见 公司 于2017 年6月27 日发 布 的 关于 竞得 土地 使 用权 的公告。本公司于2017 年12 月25日与深圳市万科房地产有限公司（已更名为“深圳市万科发展有限公司”，以下 简称“万科”）就T208-0049 宗地的开发建设、销售、运营等委托服务事项（以下简 称“本项目
25、”）签订意向书，并于2018 年2月9 日与万科签署了委托开发建设、销售、运营框架协议、委托 开发建设、销售合同、委托运营合同。关于上述情况具体内容请见本公司于2017 年12月26日、2018 年1月26 日及2018 年2月9 日分 别发 布的 关于 与深 圳市 万科 房地 产有 限公 司签 署 的公 告、关于与深圳市万科房地产有限公司签署 的进 展公 告 及 关 于就 深圳 湾超 级总部基地与深圳市万科房地产有限公司签订 等交易文件的公告。2019 年7月11日，本 公司 与万 科 签订 之补充协议，对双方在本项目项下的权利义务和风险进行相应调 整及细化。上述事项已经本公司第八届董事会第
26、六次会议及2019 年第二次临时股东大会审议通过，具体情况请 见本 公司 于2019 年7 月11 日发 布 的 第八 届董 事会 第六 次会 议决 议公 告、关于就 深 圳湾 超级 总部 基地 与深 圳 市万 科发 展有 限公 司签 订补 充 协议 相关 事宜 的进 展公告及于2019 年7月29日发布的2019 年第二次临时股东大会决议公告。万科已于2019 年7 月16 日 向本 公司 支付 关 于就 深圳 湾超 级总 部基 地与 深圳 市万科发展有限公司签订补充协议相关事宜的进展公告中所述的0.7264 亿元人民币。中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 9 3.2.2.
27、2 本公司非公开 发行A 股股票 本 公 司 拟 向 符 合 中 国 证 监 会 规 定 的 不 超 过 10 名 特 定 投 资 者 发 行 不 超 过686,836,019 股A 股。本次非公开发行A 股股票募集资金总额不超过130 亿元人民币（含130 亿元人民币），扣除发 行费用后的募集资 金净额将用于“面向5G 网 络演 进的 技术研究和产品开发项目”和“补充流动资金”。上述事项已经本公司第七届董事会第二十六次会议及2018 年第 一 次临 时股 东大 会审 议通 过，具体 情况 请 见本 公司 于2018 年1月31 日发布的第七届董 事会第二十六次会 议决议公告、2018 年度
28、非公 开发 行A股股票预案及于2018 年3月28日发布的2018 年第一次临时股东大会决议公告。2018 年2月1日，本公 司发 布 关 于2018 年度非公开发行A 股股票发行价格的说明，本次非公开发行A 股股票的发行价格将不低于30元人民币/股。本公司于2018 年4 月10 日 收到 中国 证监 会出 具的 中 国证 监会 行政 许可 申请 受理单，中国证监会决定对本公司提交的上市公司非公开发行新股核准行政许可申请予以受 理，具体 情况 请见 本公 司于2018 年4月10 日发 布的 关 于非 公开 发行A 股股票申请获得中国证监会受理的公告。本公司分别于2018 年10月29 日及
29、2018 年11 月19日发 布了 关 于收 到 的公 告 和 关 于延 期回 复 的 公告，本 公司 会同 相 关中 介机 构 就通 知书 中提出的问题进行研究和讨论，并对相关问题逐项进行了回复，回复请见本公司于2019年1 月23 日发 布的 中 兴通 讯股 份有 限公 司关 于非 公开 发行A 股股票申请文件的反馈意见回 复 及2019 年2月25日发 布的 中 兴通 讯股 份有 限公 司关 于非 公开 发行A 股股票申请文件的反馈意见回复（修订稿）。2019 年1 月17 日召开的第七届董事会第四十四次会议及2019 年3 月20 日召开的2019 年第一次临时股东大会 审议通过关于
30、延长2018 年度 非公 开发 行A 股股票股东大会决议有效期的议案、关于2018 年度 非 公开 发行A 股股 票相 关授 权 事宜 的议 案及关于2018 年度 非公 开发 行A 股 股票 发行 底价 相关 安排 的议 案，具 体情 况请 见本公司于2019 年1 月17 日发 布的 第 七 届董 事会 第四 十四 次会 议决 议公 告、关 于延长2018 年度非公开发行A 股股票股东大会决议有效期等相关事项的说明 及于2019 年3月20 日发布的2019 年第一次临时股东大会决议公告。本公司于2019 年8 月5 日发 布了 关 于非 公 开发 行A 股股 票发 审委 会 议准 备工
31、作告中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 10 知函回复的公告，本公司会同相关中介机构就告知函中提出的问题进行研究和讨论，并对 相关 问题 进 行了 回复，回复 请见 本 公司 于2019 年8月5日发 布的 的回复。根据 中国 证监 会 再 融资 业务 若干 问题 解答 的相 关要 求，本公 司作 出相 应承 诺，具体情况请见本公司于2019 年8月7日发布的关于不再新增对类金融业务的资金投入的承诺的公告。2019 年8月22日，中国 证监 会发 行审 核委 员会 对公 司非 公开 发行A 股股 票的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次非公开 发行A 股 股票 的申 请获
32、得 审核 通过。公 司于2019 年10 月21日 收到 了 中国证监会 出具的 关于核准中兴通讯股份有限公司非公开发行 股票 的批 复。具 体情 况请 见 本公 司分别 于2019 年8月22日 发布 的 关 于非 公开发行A 股股 票申 请获 得中 国证 监 会发 行审 核委 员会 审核 通过 的公 告 和2019 年10月21日发布的 关于收到中国证监会核准非公开发行A 股股票批复的公告。3.2.2.3 本公司 董事、监事 及高 级管 理人 员 变化情况 2019 年4月1日召开的本公司第八届董事会第一次会议，同意由公 司执行副总裁、财务 总 监李 莹女 士代 行董 事会 秘 书职 责，
33、李莹 女士 代行 董事 会 秘书 职责 届满 三个 月后，自2019 年7月1 日起，由公司董事长李自学先生代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。具体情况请见本公司于2019 年7 月1日发布的关于董事长代行董事会秘书职责的公告。2019 年7月29日 召开 的本 公司 第八 届董 事会 第七 次会 议，同意 聘任 丁建 中先 生为公司董事会秘书，任期自公司本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会任期届满时（即2022 年3月29 日）止。具体情况请见本公司于2019 年7月29 日发布的第八届董事 会第七次会议决议公告、关于聘任公司董事会秘书的公告。2019 年9月19日 召开
34、的本 公司 第八 届董 事会 第 九 次会 议，同意 聘任谢峻 石 先生为公司执行副总裁，任期自公司本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会任期届满时（即2022 年3月29 日）止。具体情况请见本公司于2019 年9月19 日发布的第八届董事会第 九 次会议决议公告。3.2.2.4 本公司 股票期权激励计划相关情 况 本公司实施的2017 年股票期权激励计划1已经本公司薪酬与考核委员会、第七届董 1“2017 年股票期权激励计划”指 本公司于 2016 年年度股东大会、2017 年第一次 A 股类别股东大会及 2017 年第一次 H 股类别股东大会审议通过的股票期权激励计划。中兴通讯股份有
35、限公司 2019 年第三季度报告 正文 11 事会第十七次会议、第七届监事会第十四次会议和2016 年度股东 大会、2017 年第一次A 股类别股东大会及2017 年第一次H 股类别股东大会审议通过。2017 年股票期权激励计划的股票来源为本公司向激励对象定向发行公司股票。2017 年股票期权激励计划的激励对象包括董事、高级管理人员以及对本公司整体业绩和持续发展有直接影响或者作出突出贡献的业务骨干（但不包括独立非执行董事、监事，也不包括持股5%以上的主要股东或实际控制人、或其配偶及其直系近亲属）。2017 年7月6日召开的本公司第七届董事会第二十次会议审议通过了关于公司2017 年股票期权激励
36、计划股票期权授予相关事项的议案及 关于调整公司2017 年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的 议案，确定2017 年7 月6日（星 期四）为授 予日，向1,996 名激励对象授予14,960.12万份股票期权。授予的股票期权的行权价格为每股A 股17.06 元人民币。本公司 于2019 年7 月1 日召开的 第八届董事会第五次会议审议通过关于对2017 年股票期权激励计划授予对象和期权数量进行调整的议案、关于2017 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案、关于2017 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未满足的议案及关于注销部分股票期 权的议案等议案，同意对2017 年股
37、票期权激励计划授予对象和期权数量进行调整，确认公司2017 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就、第二个行权期行权条件未满足，同意对不再满足成 为 激励 对象 条件 的原 激励 对 象获 授的 股票 期权 或不 符合 行 权条 件的 股票 期权 予以注销。2017 年股 票期 权激 励计 划激 励对 象人 数由1,996 名调 整 为1,687 名，并对 不再符合 激 励对 象条 件的 原激 励对 象 获授 的股 票期 权以 及未 满足 行 权条 件的 股票 期权 共计7,021.0561 万份 予以 注销。具体 情况 请见 本公 司于2019 年7 月1日发 布的 关 于对2017年
38、股 票期权激励计划授予对象和期权数量进行调整的公告、关于2017 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告、关于2017 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未满足的公告及关于注销部分股票期权的公告。2019 年7月5日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已办理完成共7,021.0561 万份 已 获授 的股 票期 权注 销事 宜。具 体情 况请 见本 公司 于2019年7 月5 日发布的关于部分股票期权注销完成公告。公司2017 年 股 票期 权 激 励 计划 第 一 个行 权 期 正 式开 始 行 权时 间 为2019 年7 月16日，可行权激励对象为1,68
39、4 人，合计 可行 权 股票 期权 数量 为3,966.4153 万份。具体情况请 见本 公司 于2019 年7 月14 日发 布的 关 于2017 年股 票期 权激 励 计划 第一 个行 权期中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 12 开始行权的公告。截至本报告披露日，公司2017 年股票期权激励计划第一个行权期激励对象 具体行权情况如下：激励对象 姓名 激励对象 职位 第 一 个 行 权 期 可行权 的 股 票 期 权 数 量（万份）第 一 个 行 权 期 已 行权 的 股 票 期 权 数 量（万份）第 一 个 行 权 期 尚 未行 权 的 股 票 期 权 数量（万份）徐子
40、阳 董事、总裁 8.4000 0 8.4000 王喜瑜 执行副总 裁 8.7466 0 8.7466 李莹 执行副总裁及 财务总监 5.2800 0 5.2800 谢峻石 执行副总裁 11.2466 11.2466 0 丁建中 董事会 秘书 3.316 3.316 0 其他激励对象-3,929.4261 3,314.1238 615.3023 合计-3,966.4153 3,328.6864 637.7289 本公司2017 年股 票期 权激 励计 划具 体情 况请 见本 公司2019 年 半 年度 报告 重要 事项之（八）本公司股票期权激励计划的实施情况及影响。3.2.2.5 本报告期内重大
41、诉讼及仲裁事项 情况 本报告期内，本集团无重大诉讼及仲裁事项，本报告期之前发生的非重大诉讼及仲裁事项在本报告期内的进展情况如下：1、2010 年 6 月 11 日，美国 Universal Telephone Exchange,Inc.（以 下简 称“UTE”）在美国德克萨斯州达拉斯地方法院向本公司及本公司全资子公司 ZTE USA,Inc.（以下简称“美 国中 兴”）提起 违约 及侵 权诉 讼，指称 本公 司及 美国 中兴 违反 UTE 与美国中兴签订的保密协议，据此 UTE 寻求 2,000 万美元的实际损害赔偿；UTE 同时 指控，由于本公司 及美国中兴的不适当行为，造成 UTE 丧失了
42、本应获得的某电信项目合同，据此 UTE 请求 1,000 万美元的实际损害赔偿与 2,000 万美元的惩罚性损害赔偿。在收到法院传票后，本公司已聘请代理律师积极应诉。2012 年 2 月 23 日，本公司及美国中兴以保密协议存在仲裁条款为由向法院申请驳回 UTE 的起诉。2012 年 3 月 1 日，UTE 代理律师同意本公司关于本案件适用仲裁条款 的申 请，并与 本公 司签 订协 议书 后将 该协 议书 提交 法院。2012 年 5 月 1 日，UTE 就本案件向美国仲裁委员会提起仲裁，请求本公司进行赔偿。后续 UTE 提高了赔偿请求金 额。2014 年 9 月 19 日，仲裁庭正式关闭本案
43、件庭审。2017 年 2 月 17 日，仲裁庭作 出裁 决，裁定 驳回 UTE 的全部赔偿请求。2017 年 2 月 21 日，本公 司向 德克 萨斯州达拉斯地方法院提交仲裁裁决确认动议。2017 年 3 月 16 日，UTE 向德克萨斯州达拉斯地方法院提交撤销仲裁裁决的动议。2017 年 6 月 19 日，德克萨斯州达拉斯地方法院支持了 UTE 的请 求，裁定 撤销 仲裁 庭的 裁决，并指 令将 本案 发回 美国 仲裁 委员 会中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 13 重新仲裁。2017 年 7 月 7 日，本公 司已 就上 述裁 决向 德克 萨斯 州达 拉斯 上诉 法院
44、提起了上诉。2018 年 11 月 19 日，德克 萨斯 州 达拉斯上诉法院作出裁决，推翻德克萨斯州达拉斯地方法院撤销仲裁裁决的裁判，恢复仲裁裁决的效力。2018 年 12 月 4 日，UTE向德克萨斯州达拉斯上诉法院申请复审。2019 年 1 月 4 日，UTE 向德克萨斯州达拉斯上诉法院申请全体法官听取案件。2019 年 2 月 14 日，德克萨斯州达拉斯上诉法院作出裁定，拒绝了 UTE 的上述申请。2019 年 4 月 1 日，UTE 向德克萨斯州民事最高法院提起复审。2019 年 10 月 4 日，德克萨斯州民事最高 法院裁判驳回了 UTE 的复审申请。根据本公司聘请的律师出具的法律意
45、见书和本案件的进展情况，上述案件不会 对本集团当期财务状况及经营成果造成重大不利影响。2、2012 年 7 月，美国 Technology Properties Limited LLC 在美国国际贸易委员会（ITC）和 California 联邦地区法院起诉本公司及美国中兴侵犯其芯片专 利，同案被告还包括行业内其他公司。该公司在 ITC 案件中针对本公司及美国中兴被控侵权产品要求颁发永久排除令和禁止令；另在 California 联邦地区法院的诉讼中，要求本公司及美国中兴赔偿损失和支付律师费用，但没有提出明确的赔偿金额，California 联邦地区法院的诉讼程序已暂 停。2013 年 9 月
46、 6 日，ITC 就该案件发布初裁结果，裁定本公司及美国中兴未侵犯涉案专利，未违反 337 条款。2014 年 2 月 19 日，ITC 就该案件发布终 裁结 果，裁定 本公 司及 美国 中兴 未侵 犯涉 案专 利，未违 反 337 条款。2014 年 8 月，California 联邦地区法院重启该案件的诉讼程序。2015 年 11 月，California 联邦地区法院判决本公司及美国中兴未侵犯涉诉专利。该公司就 California 联邦地区法院判决上诉至美国联邦巡回上诉法院，2017 年 4 月，美国 联邦 巡回 上诉 法院 裁定 驳回 该案 件至California 联邦地区法院，要
47、求 California 联邦地区法院重新审理该案件。2017 年 12月，California 联邦地区法院判决本公司及美国中兴未侵犯涉诉专利。2018 年 1 月，该公司就 California 联邦地区法院判决 再次上诉至美国联邦巡回上诉法院。2019 年 2月，美国联邦巡回上诉法院维持了 California 联邦地区法院作出的本公司及美国中兴未侵犯涉诉专利的判决。2019 年 4 月 26 日，美国联邦巡回上诉法院驳回了该公司要求美国联邦巡回上诉法院全体法官进行全院再审的请求。2019 年 9 月 6 日，该公 司将本案上诉至美国最高 法院。目前美国最高法院尚 未受理该上诉。根据本公
48、司聘请的律师出具 的法律意见书和本 案件的进展情况，上述案件不会对中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 14 本集团当期财务状况及经营成果造成重大不利影响。3.2.2.6 本公司中期票据和 超短 期融 资券 获准 注册 本 公司2017年12月14 日召开 的 二一七年第一次临时股东大会审议通过关于拟注册发行长期限含权中期票据的议案、关于拟注册发行超短期融资券的议案。本公司 注 册金 额 为20 亿元 人 民币 的2019 年度 第 一 期中 期 票据 和注 册金 额为80 亿元 人民币的超短期融资券 已获 中国银行间市场交易商协会 注册 通过，具体情况请见 本公司于2019
49、年10月10 日发布的 关于 中期票据和 超短期融资券 获准注册的公告。中兴通讯股份有限公司 2019 年第三季度报告正 文 15 3.2.2.7 按照境内法律法规界定的重大关 联交易情况（1）与日常经营相关的关联交易 下表所填列的关联交易为深圳 证券 交易所 股票 上市规则界定的且达到对外披露标准的关联交易。关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交易价格（人民币）关联交易 金额（万元 人民币）占同类交易金额的比例(%)是否 超过 获批 额度 关联交易结算方式 可获得的同类交易市价（人民币）境内公告 披露日期 境内公告 披露索引 中兴新及其 附属公司、参股3
50、0%或以上的公司 本 公 司的 控股 股 东及 其附 属 公司、参股30%或以上的公司 采购 原材料 本公司 向 关 联方 采购 机 柜及 配 件、机箱 及 配件、方舱、围 栏、天 线 抱杆、光 产 品、精 加工 产品、包材 类 产品、软电路板（FPC）、软 硬 结 合 板（R-FPC）及其组件等 本公司向其采购的关联方是经过本公司的资格认证和招标或洽谈程序选定的，且双方签订的采购订单的价格是经公平磋商和根据一般商业条款而制定的；本集团向关联方出租房产的价格是经公平磋商和根据一般商业条款而制定；本集团向关联方销 售产品及提供服务的交易价格以市场价格为依据，不低于第三机柜及配件：1-300,00
