1、浅析基于发明构思的检索策略调整 赵柯 付强 国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心 摘 要： 站位在本领域技术人员, 从技术领域入手, 正确体会发明构思, 准确把握发明实质, 是正确理解申请人专利诉求、进行创造性客观评判的基石。本文从发明构思入手, 结合两个实际案例, 通过剖析发明构思, 获取关键词、分类号, 基于发明构思调整检索策略, 不断的探索和尝试, 得到与发明专利申请的技术方案最接近的对比文件, 提高检索效率。关键词： 发明构思; 检索; 发明实质; 技术特征; Analysis of Adjusting the Search Strategy Based on the Invent
2、ive ConceptZHAO Ke FU Qiang Abstract： Station in the field of technical person, starting from the technical field, the correct understanding of the invention concept, grasping the essence of invention accurately which is the basis of understanding of the patent application of the applicant correctly
3、 and judging creative objectively. Based on the inventive concept, this paper analyzes the inventive concept, obtains the key words, the classification number, adjusts the search strategy based on the inventive concept, explores and tries, obtains the closest comparison document with the technical s
4、cheme of the invention patent application, to improve the search efficiency.Keyword： inventive concept; search; essence of invention; technical features; 专利审查指南第二部分第七章指出:检索主要针对申请的权利要求书进行, 并考虑说明书及其附图的内容。审查员首先应当以独立权利要求所限定的技术方案作为检索的主题。这时, 应当把重点放在独立权利要求的发明构思上, 而不应当只限于独立权利要求的字面意义, 但也不必扩展到考虑说明书及其附图的内容后得出的
5、每个细节1。检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤, 而把握发明实质, 理解发明构思则是检索的关键。一、发明构思与检索策略发明构思并不完全等同于技术方案, 也不能简单地认定为该申请发明点。理解发明构思是要从发明所属技术领域、要解决的技术问题、所采用的技术手段、所实现的技术效果入手, 全方位地把握申请人的思路和想法。检索是专利审查的基础, 而基本检索要素是体现发明构思可检索的要素, 在确定基本检索要素的过程中, 某些技术特征并不是要表达其字面的含义, 审查员需要解读权利要求的发明构思, 把握发明实质, 还原发明过程, 才能理解申请人想要表达的意思。若审查员仅对某些技术特征的字面含义进行检
6、索, 就会忽视了技术特征在技术方案中的关联性, 进而忽略了技术方案所要解决的技术问题和达到的技术效果。如此则未站位在本领域技术人员的角度认清发明构思, 进而直接影响着审查质量和效率。在专利审查过程中, 站位在本领域技术人员, 从技术领域入手, 正确体会发明构思, 准确把握发明实质, 是正确理解申请人专利诉求、进行创造性客观评判的基石, 也是避免技术启示误判、公知常识使用不当的有效保证。在已知权利要求发明构思的情况下, 才能合理扩展关键词和分类号, 调整检索思路, 构建有效的检索式, 快速的筛选和分析出检索结果。笔者将结合审查工作中的实际案例, 浅析从技术领域出发, 基于发明构思调整检索策略在实
7、际检索中的应用。二、案例分析1. 案例一:根据发明构思获取关键词申请号:201310218269.2发明名称:一种履带式强夯机及其深度检测方法、深度检测装置本申请权利要求 1:一种用于履带式强夯机的深度检测方法, 所述强夯机通过臂架 (12) 吊装夯锤 (13) 实现夯击;其特征在于, 包括如下步骤:1) 测量前次夯击后, 所述臂架 (12) 上预设点沿预设方向下到地基上的所述夯锤 (13) 上表面的前次距离, 和后次夯击后、所述预设点沿所述预设方向下到地基上的所述夯锤 (13) 上表面的后次距离;2) 计算前次距离和后次距离的距离差值, 并根据所述距离差值、预设方向获取地基下陷深度。图 1
8、案例一说明书附图 下载原图履带式强夯机及其深度检测装置如图 1 所示。本案的技术方案为通过臂架 12 上的激光测距传感器 21 测量夯锤 13 在夯击前后预设点到夯锤 13 上表面的距离, 根据距离差与预设方向计算出夯击深度。本申请给出的分类号为 G01B11/22 (用于计量深度) , 其大组为 G01B11/00 (以采用光学方法为特征的计量设备) , 本申请通过激光测距传感器 21 进行测量, 属于光学的方法, 对强夯机的夯击深度进行检测, 属于计量深度, 初步认定分类号较为准确。在用与“深度”相关的分类号和关键词进行检索的过程中, 并没有发现合适的对比文件, 既然分类号较为准确, 审查
9、员为什么没有得出好的检索结果?带着这样的疑问, 审查员深入思考, 认为“深度”一词噪音较大, 审查员对发明实质判断不准确, 未能站位本领域技术人员的角度理解“深度”一词。基于此对背景技术进行进一步了解, 审查员仔细阅读检索到的 A 类文献, 并从中获得了关键信息:一篇名为“强夯机夯击深度在线监控系统 (CN10285212A) ”的文献, 其中定义的夯击深度为夯锤每次下降的距离, 这与本申请中“深度”的定义完全不同, 而本申请“深度”是指夯锤夯击地面后地基下陷的距离, 那么, 本申请中的“深度”究竟在本领域中用什么词来表示?另一篇文献“基于不脱钩强夯机沉降量自动监测方法 (CN20160560
10、5U) ”给出了答案, 该装置如图 2 所示, 申请文件中涉及到“沉降量”一词, 根据说明书记载的内容可以得出“沉降量”具体含义为夯锤夯击前后地基下沉的距离, 即为h=h 1-h0, 该定义与本申请中“深度”的定义相同, 也就是说本申请中的“深度”检测并不是传统意义表示的对夯击深度进行检测, 而是对地基“沉降量”进行测量。图 2 CN201605605U 文献说明书附图 下载原图基于上述理解, 审查员从要解决的技术问题、实现的技术效果等因素入手, 基于发明构思, 调整检索策略, 扩展了体现本申请发明构思的关键词“沉降量”, 在 CNTXT 库中通过构建检索式“强夯机 and 激光 and 沉降
11、量”得到相关文献“智能化连续式强夯机 (CN102704461) ”, 该文献说明书第 0046 段记载“通过计算夯锤 11 击打地面前与击打地面后沉降检测仪 19 与被夯实地基表面之间的距离差就可以得到每一次夯锤 11 落下时被夯实地基的沉降量”, 其公开的检测方法也是通过激光位移传感器测量夯锤夯击地基前后传感器到地基表面的距离, 通过两次距离差求得地基的下陷深度。该文献与本申请同属于强夯机领域, 可作为评述本申请创造性最接近的现有技术。对比前后两个检索策略, 不难发现, 在检索过程中, 不应当从单个技术特征“深度”一词出发, 割裂各技术特征间的关联, 仅理解其字面含义, 而忽略其他技术特征
12、对“深度”一词的解释, 应当从发明构思入手, 将技术方案作为一个整体进行思考, 经分析得出“深度”实质上要表达的含义为“沉降量”, 通过基于发明构思扩展得到的关键词, 能够高效地检索到最接近的现有技术。2. 案例二:根据发明构思获取分类号申请号:201310261567.X发明名称:一种低位运送器的底盘本申请权利要求 1:一种低位运送器的底盘, 其特征在于:包括两相互平行的第一支撑件 (1) 和第二支撑件 (2) , 所述第一支撑件 (1) 前端设置有第一前万向轮座 (3) , 第二支撑件 (2) 前端设置有第二前万向轮座 (4) , 第一前万向轮座 (3) 和第二前万向轮座 (4) 均呈倒“
13、L”字形结构, 所述每个支撑件中部向内折弯, 两折弯边之间焊接有连接板 (5) , 所述连接板 (5) 一侧的第一支撑件 (1) 上焊接有第一隔板 (6) , 第二支撑件 (2) 上焊接有第二隔板 (7) , 所述第一隔板 (6) 和第二隔板 (7) 之间形成升降臂安装空腔 (8) 。本申请给出的分类号为 B62B3/00 (有一个以上带运输轮的车轴的手推车;其所用转向装置;所用设备) , 还存在同日申请, 其分类号为 B65G7/02 (适用于放入载荷与地面或地板之间的装置) , 对于上述两个分类号, 审查员在 CNABS 库中进行了检索, 发现检索结果均为手推车一类的装置, 与本申请的运输
14、底盘在结构上有较大差别, 而系列申请中给出的分类号 B66F3/25 (用于连续地提升载荷的装置液压操纵的结构特征, 如千斤顶) 也没有检索到合适的对比文献。图 3 案例二说明书附图 下载原图如何找到准确的分类号是审查员需要面对的问题, 申请人究竟想要保护的是什么?而“低位运送器”具体又指的是什么?带着上述问题进入非专利, 在 CNKI 中检索到论文“千斤顶技术的研究现状与展望”, 具体公开了“卧式千斤顶则是一种油压千斤顶, 它可以让用户在车外方便地操作, 同时它的起顶高度低, 可达高度高, 上升速度较快, 其组成为油泵、工作油缸、顶举臂、承力盘、手柄、侧板和轮子”, 基于该理解, 可以确定本
15、申请中带有轮子的低位运送器底盘实质上是一种千斤顶底盘, 进一步了解, 确定为卧式千斤顶底盘。从发明构思入手, 了解到本申请实质上请求保护的是汽车修理过程中所使用的卧式千斤顶及其底盘装置, 重新调整检索策略, 找到表示卧式千斤顶底盘的分类号“B66F5”。在 CNABS 库中对该分类号进行检索时, 以千斤顶底盘形状构造为发明点的申请并不多, 大多数申请的发明点都侧重于“起重机构”, 在 VEN库中, 利用分类号进行检索, 文献量较大, 同时从基本检索要素入手扩展所得的关键词“底盘”也并不合适利用外文表达, 因此, 需要寻找到一个可以既易于用外文表达, 同时也可以将文献限定在“底盘”这一范围内的关
16、键词。基于对发明构思的理解, 本申请的侧重点是“千斤顶底盘结构”, 因此, 需要在“起重机构”和“底盘”之间找到一个契合点, 本申请中千斤顶向内弯曲的支撑件以及隔板均是为了安装起重臂, 而起重机构中也必然会包括起重臂, 存在起重臂的地方则通常会涉及到其支撑连接结构即底盘的相关结构, 在此基础上寻找到了可以有效将文献量缩小到“底盘”这一范围内的关键词“arm”。调整检索策略, 构造检索式“B66F5/low/ic and arm”检索到对比文件US2003089895A1, 评述了本申请全部权利要求的创造性, 第一次审查意见通知书后, 该案件视撤。三、小结本文探讨了发明构思与检索策略之间的关系,
17、 检索过程中不能拘泥于权利要求的文字表述, 而要抓住发明专利申请的发明构思, 多角度去理解和表达发明构思, 基于发明构思调整检索策略, 合理扩展关键词和分类号, 才能快速高效地检索到最接近的现有技术。在面对专利申请的技术方案时, 不仅是要明确各个独立的技术特征, 还要关注技术特征形成技术方案时的关联性, 站位本领域技术人员, 结合要解决的技术问题、实现的技术效果等因素, 最终确定权利要求所限定技术方案的发明构思。只有深刻理解了发明构思检索才能够更加高效准确, 技术比对只是实审工作的表象, 构思比较才是评判的本质。因此, 实审要以构思为靶心, 抓住构思、理解构思、比较构思、评价构思, 从构思中看智慧, 在智慧中比贡献。参考文献1中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南M.北京:知识产权出版社, 2010. 注释()1 朱仁秀, 等.体会发明构思把握发明实质J.审查业务通讯, 2014 (8) :1-6. ()2 潘云.浅谈以发明构思为出发点的检索J.审查业务通讯, 2015 (10) :59-64.
