1、证券代 码：600234 证 券简 称：山 水 文化 编号：临 2021 026 1 山 西 广和 山 水文 化 传播 股 份有 限 公司 关 于 签订 募 集资 金 专户 存 储三 方 监管 协 议的 公 告 本公司董 事会及 全 体董事保 证本公 告 内容不存 在任何 虚 假记载、误导性陈 述或者 重 大遗漏，并 对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承担个别及 连带责 任。一、募 集资金基本情况 经中 国证券 监 督管理委 员会（以 下简称“中 国证监 会”）关于核准山西 广和山 水 文化传播 股份有 限 公司非公 开发行 股 票的批复（证监许 可2021 1581 号）核准，山西广和
2、 山水文 化 传播股份 有限公司（以下简 称“公司”）非公 开 发行 60,075,093 股股 票，发行价格为7.99 元/股，募集资 金总额 为 人民币479,999,993.07 元，扣除 与发行 有关的 费用 人民币7,835,075.09 元（含税）后，实际可使用 募集资 金 人民币472,164,917.98 元。上述募集 资金已于2021 年7月6 日到 账，已 经 中喜会计 师事务 所（特殊普 通合伙）验证并出 具了中喜验字2021 第00055 号验资 报告。二、募集 资金专户存储三 方监管协议 的签订情况和募集资金专户的 开立 及存储 情况 为规范公司 募集 资 金管理，保
3、护 中小 投资者的 权益，根 据 上 市公司监管 指引第 2 号 上市 公司募 集 资金管理 和 使用 的 监管要求（证监会 公告201244 号）、上海证 券 交易所上 市公司 募 集资金管 理证券代 码：600234 证 券简 称：山 水 文化 编号：临 2021 026 2 办法（2013 年 修订）等法律、法 规和规 范性文件 的规定 以 及 公司 募集资金管 理制度 的相关规 定，2021 年7 月7 日，公 司 与 中国农 业银行股份 有限公 司 深圳中心 区支行 及 中原证券 股份有 限 公司 签订 了 募集资 金专户 存 储三方监 管协议（以下简称“三方监 管协议”），三方监
4、管协议 与上海证 券交易 所 制定的 募 集资金 专户存储 三方监管协议（范本）不存在 重大差 异。截至 2021 年 7 月 7 日，公司 募集资 金 专 用账户 的开立 及 存储 情况如下：开户主体 开户行 银行账号 专户余额（元）募集资金用途 山西广 和山 水文化传 播股 份有限公 司 中国农 业银 行股份有限 公司 深圳梅丽路 支行 41003500040026805 477,452,823.26 补充流 动资 金及偿还 公司 有息负债 项目 三、三方监管协议的 主要内容 甲方：山 西广和 山 水文化传 播股份 有 限公司 乙方：中 国农业 银 行股份有 限公司 深 圳中心区 支行 丙
5、方：中 原证券 股 份有限公 司（一）甲 方 已 在 乙 方 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户（以 下 简 称“专户”），账号为 41003500040026805，截止 2021 年 7 月 7 日，专户余额为人 民币 477,452,823.26 元。该 专户仅用 于甲方 补 充流动资 金及 偿 还 公 司 有 息 负 债 项 目 募 集 资 金 的 存 储 和 使 用，不 得 用 作 其 他 用途。（二）募 集专户 不 得开通网 银、手 机 银行等电 子支付 渠 道，并遵循中国人 民银行 关 于人民币 活期存 款 计息的规 定予以 计 息。证券代 码：600234 证 券简 称：山
6、 水 文化 编号：临 2021 026 3（三）甲乙 双方应 当共同遵 守 中华 人民共和 国票据 法、支付结算办 法、人民币银 行结算 账 户管理办 法 等法 律、法规、规章。（四）丙方 作为甲 方的保荐 机构，应 当依据有 关规定 指 定保荐代表人或其 他工作 人 员对甲方 募集资 金 使用情况 进行监 督。丙方应当 依据 上 海证券 交易所 上市 公司募 集资金 管理 办法（2013 年 修订）以及甲方 制订的 募 集资金管 理制度 履 行其督导 职责，并可 以采取现 场调查、书面 问询等 方式行使 其监督 权。甲方和乙 方应当 配合丙方 的调查与查询，丙方应 尊重乙方 的需求 提 供相
7、关书 面申请 材 料。丙方应 当至少每半 年对甲 方 募集资金 的存放 和 使用情况 进行一 次 现场检查。（五）甲方 授权丙 方指定的 保荐代 表 人杨曦、李 锐可以 随时到乙方查询、复 印甲方 专户的资 料；乙方 应当及时、准 确、完整地向 其提供所需的 有关专 户 的资料，如保荐 代 表人存在 变动的，甲、丙方 应及时书面告 知乙方。保 荐 代 表 人 向 乙 方 查 询 甲 方 专 户 有 关 情 况 时 应 出 具 本 人 的 合 法身份证明；丙方 指定 的其他工 作人员 向 乙方查询 甲方专 户 有关情况 时应出具本 人的合 法 身份证明 和单位 介 绍信。丙方有权 根据有 关 规
8、定更换 指定的 保 荐代表人，若丙 方更 换指定的保荐代 表人或 其 他工作人 员，应 当将 盖有丙方 公章的 证 明文件书 面通知乙方，同时按 本协议第 十三条 的 要求向甲 方、乙方 书面通知 更换后的保荐 代表人 联 系方式。被更换 的保 荐代表人 或其他 工 作人员的 所有相关授 权自动 失 效。更换 保荐 代 表 人不影响 本协议 的 效力。证券代 码：600234 证 券简 称：山 水 文化 编号：临 2021 026 4（六）乙 方按月（每月 10 日前）向甲 方出具对 账单，并 抄送丙方。乙方 应当保 证 对账单内 容真实、准确、完 整。（七）甲 方一次 或十 二个月以 内累计
9、 从 募集资金 专户支 取 的金额超过 5000 万 元 且 达 到 发 行 募 集 资 金 总 额 扣 除 发 行 费 用 后 的 净 额 的20%的，甲方 应当及时 以书面 方式 通知丙 方；乙 方应 当及时 以 邮件 方式通知丙 方，同 时 提供专户 的支出 清 单。（八）乙 方连续 三次 未及时向 丙方出 具 对账单或 未向丙 方 通知专户大额支 取情况，以及存在 未配合 丙 方调查专 户情形 的，甲方有权 或者丙方有 权要求 甲 方单方面 终止本 协 议并注销 募集资 金 专 户，但 甲方应及时与 相关方 签 署新的协 议并公 告。（九）若 丙方发 现甲 方从专户 支取款 项 违反本
10、协 议规定 或 中国证监会、证 券交易 所 相关规定，丙方 有 权要求甲 方公告 以 澄清事实；若在丙方提 醒后而 甲 方未作纠 正的，丙 方有权向 监管部 门 报告。（十）协 议任何 一方 如不履行 或不完 全 履行各自 在本协 议 中的各项责任和 义务，即 构成违约，应向 其 他各方承 担违约 赔 偿责任。（十一）因 履行本 协议而产 生的或 与 本协议有 关的任 何 争议、分歧或索赔，甲、乙、丙叁方应 本着平 等 互利原则，通 过友 好协商解 决；协商不能 达成一 致 意见的，则 应提交 深圳 国际 仲裁院（深圳仲裁 委员会）根据该 会当时 有效的仲 裁程序 和 规则在进 行仲裁。仲裁裁决 是终局的，对 各方均 有 法律约束 力。证券代 码：600234 证 券简 称：山 水 文化 编号：临 2021 026 5（十二）本协议 自 甲、乙、丙三方 法 定代表人 或其授 权 代表签署并加盖各 自单位 公 章之日起 生效，至专 户资金全 部支出 完 毕且丙方 督导期结束 之日起 失 效。特此公告。山西广和 山水文 化 传播股份 有限公 司 董事会 二零二一 年 七月 八 日
