1、2016 年第三季 度报告 1/22 公司代 码：601991 公 司简称：大 唐发 电 大唐国际发电股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016 年第三季 度报告 2/22 目录 一、重要提示.3 二、公司主 要财 务数 据和 股东 变化.3 三、重要事 项.6 四、附录.11 2016 年第三季 度报告 3/22 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 未出席 董事 情况 未出席 董事 姓名 未出席
2、董事 职务 未出席 原因 的说 明 被委托 人姓 名 陈进行 董事长 公务原 因 刘传东 关天罡 董事 公务原 因 刘海峡 1.3 公司负 责人 陈进 行、主管 会计工 作负 责人 王欣 及会 计机构 负责 人（会计 主管 人员）孙延 文 保证季度 报告 中财 务报 表的 真实、准确、完 整。1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位：千元 币种：人民 币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度 末增减(%)总资产 227,954,998 303,368,348-24.86 归 属 于 上 市 公 司 股东的净
3、资产 39,407,998 45,023,163-12.47 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减(%)经 营 活 动 产 生 的 现金流量 净额 19,123,418 21,139,405-9.54 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减（%）营业收 入 44,502,535 46,082,992-3.43 归 属 于 上 市 公 司 股东的净 利润-3,145,374 3,586,968-187.69 归属于 上市 公司 股东的扣 除非 经常 性损益的 净利 润 2,279,320
4、 3,385,853-32.68 加 权 平 均 净 资 产 收-7.38 7.95 增加 2016 年第三季 度报告 4/22 益率（%）-15.33 个百 分点 基本每 股收 益（元/股）-0.2363 0.2695-187.68 稀释每 股收 益（元/股）-0.2363 0.2695-187.68 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：千元 币种：人民 币 项目 本期金 额（79 月）年初至 报告 期末 金额（1-9 月）说明 非流动 资产 处置 损益-4,329,642-4,340,508 非流动 资产 处置 收益 减去非流 动资 产处 置损 失 计入当 期损 益的 政
5、府补助，但与 公司 正常 经营业务 密切 相关，符 合国家政 策规 定、按照 一定标准 定额 或定 量持续享受 的政 府补 助除外 30,609 91,869 计入当 期损 益的 政府 补助扣除 与公 司正 常经 营业务相 关的 政府 补助 对外委 托贷 款取 得的损益 227 3,147 除上述 各项 之外 的其他营业 外收 入和 支出-239 44,628 其他符 合非 经常 性损益定义 的损 益项 目 56,199 56,404 所得税 影响 额 2,778,230 2,754,310 少数股 东权 益影 响额（税后）-4,017,712-4,034,544 合计-5,482,328-5
6、,424,694 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单 位：股 股东总 数（户）225,509 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股数 量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性质 股份状 态 数量 中国大 唐集 团公 司 4,138,977,414 31.10 未知 49,000,000 国有法人 2016 年第三季 度报告 5/22 香港中 央结 算（代理人）有限 公司 3,291,424,921 24.73 无 境外法人 天津市 津能 投资 公司 1,296,0
7、12,600 9.74 无 国有法人 河北建 设投 资集 团有限责 任公 司 1,281,872,927 9.63 无 国有法人 北京能 源集 团有 限责任公 司 1,260,988,672 9.47 无 国有法人 中国证 券金 融股 份有限公 司 387,353,765 2.91 无 国有法人 中央汇 金资 产管 理有限责 任公 司 76,904,200 0.58 无 国有法人 中信信 托有 限责 任公司 中信 民生 财富2 期 指定 型结 构化证券 投资 集合 资金信托 计划 70,000,000 0.53 无 其他 中信信 托有 限责 任公司 中信 民生 财富4 期 指定 型结 构化证券
8、 投资 集合 资金信托 计划 67,000,000 0.50 无 其他 航天科 工财 务有 限责任公 司 54,901,264 0.41 无 国有法人 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通股的 数量 股份种 类 及 数量 种类 数量 中国大 唐集 团公 司 4,138,977,414 人民币 普通 股 4,138,977,414 香港中 央结 算（代理 人）有限公 司 3,291,424,921 境外上 市外 资股 3,291,424,921 天津市 津能 投资 公司 1,296,012,600 人民币 普通 股 1,296,012,600 河北建 设投
9、 资集 团有 限责 任公司 1,281,872,927 人民币 普通 股 1,281,872,927 北京能 源集 团有 限责 任公 司 1,260,988,672 人民币 普通 股 1,260,988,672 中国证 券金 融股 份有 限公 司 387,353,765 人民币 普通 股 387,353,765 中央汇 金资 产管 理有 限责 任公司 76,904,200 人民币 普通 股 76,904,200 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 中 信 民 生财富 2 期 指 定型 结 构化 证券 投 资 集合资金 信托 计划 70,000,000 人民币 普通 股 70,000,000
10、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 中 信 民 生财富 4 期 指 定型 结 构化 证券 投 资 集合资金 信托 计划 67,000,000 人民币 普通 股 67,000,000 航天科 工财 务有 限责 任公 司 54,901,264 人民币 普通 股 54,901,264 2016 年第三季 度报告 6/22 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 大唐集 团之 全资 子公 司中 国大唐 海外(香港)有 限公 司持有本公 司H 股 480,680,000 股，包 含在 香港 中央 结算（代理人）有限 公司 持有 股份 中，约 占公 司总 股本 的 3.61%；大 唐集团及 其
11、一 致行 动人 于 2015 年7 月9 日 增持 本公 司A 股8,738,600 股；截至 2016 年 9 月 30 日，大 唐集 团及 子公司合计持 有本 公司 已发 行股 份 4,628,396,014 股，合 计约占本公司 已发 行总 股份 的 34.77%。2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 资产负 债表 项目（1）本公 司及 其子 公司 期 末预付 账款 比期
12、初增 加 约146.72%，主要 是因 为本 公 司及子 公司 预付 燃料及材 料款 增加 的影 响；（2）本公 司及 其子 公司 期 末应收 股利 比期 初减 少 约77.05%，主要 是因 为本公 司收回 联营（合营）企业利 润分 配的 影响；（3）本公 司及 其子 公司 期 末存货 比期 初减 少 约51.16%，主 要是 因为 本公 司转 让煤化 工及 关联 项目股权 事项 的影 响；（4）本公 司及 其子 公司 期 末一年 内到 期的 非流 动资 产比期 初减 少 约81.61%，主要是 因为 子公 司收回了 一年 内到 期的 长期 应收款；（5）本公 司及 其子 公司 期 末其他
13、流动 资产 比期 初增 加约 7579.22%，主 要是 因 为本公 司转 让煤 化工及关 联项 目股 权事 项不 再抵销 对其 发放 的委 托贷 款的影 响；（6）本公 司及 其子 公司 期 末在建 工程 比期 初减 少 约40.74%，主 要是 因为 本公 司转让 煤化 工及 关联项目 股权 事项 的影 响；（7）本公 司及 其子 公司 期 末无形 资产 比期 初减 少 约52.39%，主 要是 因为 本公 司转让 煤化 工及 关联项目 股权 事项 的影 响；（8）本公 司及 其子 公司 期 末长期 待摊 费用 比期 初减 少约 72.96%，主要 是因 为 本公司 转让 煤化 工及关联
14、项目 股权 事项 的影 响；（9）本公 司及 其 子 公司 期 末递延 所得 税资 产比 期初 增加 约 208.8%，主 要是 因 为本公 司转 让煤 化工及关 联项 目股 权事 项计 提递延 所得 税资 产的 影响；2016 年第三季 度报告 7/22（10）本公 司及 其子 公司 期末其 他非 流动 资产 比期 初增 加 463.72%，主 要是 因为本 公司 转让 煤化工及关 联项 目股 权事 项不 再抵销 对其 发放 的委 托贷 款的影 响；（11）本 公司 及其 子公 司 期末应 付账 款比 期初 减少 了约 35.06%，主要 是因 为 本公司 转让 煤化 工及关联项 目股 权事
15、 项及 子公 司支付 货款 的影 响；（12）本 公司 及其 子公 司 期末应 付职 工薪 酬比 期初 增加了 约 92.52%，主要 是 因为子 公司 计提 的职工薪酬 尚未 支付；（13）本 公司 及其 子公 司 期末应 交税 费比 期初 增加 了约 81.45%，主要 是因 为 本公司 转让 煤化 工及关联项 目股 权事 项的 影响；（14）本公 司及 其子 公司 期末应 付股 利比 期初 增加 了约 284.62%，主要 是因 为子公 司宣 告分 配的利润尚 未支 付完 毕。（15）本 公司 及其 子公 司 期末一 年内 到期 的非 流动 负债比 期初 减少 了 约56.21%，主要
16、是因 为本 公司转让 煤化 工及 关联 项目 股权事 项的 影响；（16）本 公司 及其 子公 司 期末长 期借 款比 期初 减少 了约 30.75%，主要 是因 为 本公司 转让 煤化 工及关联项 目股 权事 项的 影响；（17）本 公司 及其 子公 司 期末长 期应 付款 比期 初减 少了 约 52.04%，主 要是 因 为本公 司转 让煤 化工及关联 项目 股权 事项 的影 响；（18）本 公司 及其 子公 司 期末预 计负 债比 期初 减少 了约 59.29%，主要 是因 为 子公司 根据 法院 仲裁结果偿 付对 方损 失的 影响；（19）本 公司 及其 子公 司 期末递 延收 益比
17、期初 减少 了约 49.17%，主要 是因 为 本公司 转让 煤化 工及关联项 目股 权事 项的 影响；（20）本 公司 及其 子公 司 期末专 项储 备比 期初 减少 了约 35.78%，主要 是因 为 本公司 转让 煤化 工及关联项 目股 权事 项及 本公 司按照 权益 法确 认的 金额 减少的 影响；（21）本公 司及 其子 公司 期末未 分配 利 润 比期 初减 少了约 365.49%，主 要是 因为本 公司 转让 煤化工及关 联项 目股 权事 项及 分配股 利、计提 任意 盈余 公积的 影响。利润表 项目（1）本公 司及 其子 公司 本 期投资 收益 比上 期减 少了 约 376.5
18、9%，主要 是因 为本 公司转 让煤 化工 及关联项 目股 权事 项及 对外 投资的 联营（合 营）企业 本期盈 利能 力减 少的 影响；（2）本公 司及 其子 公司 本 期营业 外收 入比 上期 减少 约 43.28%，主 要是 因为 本 公司及 子公 司燃 气补贴下 降的 影响；（3）本公 司及 其子 公司 本 期利润 总额 比上 期减 少 约93.54%，主 要是 因为 本公 司转让 煤化 工及 关联项目 股权 事项 的影 响；（4）本公 司及 其子 公司 本 期所得 税费 用比 上期 减少 约 136.55%，主要 是因 为本 公司转 让煤 化工 及关联项 目股 权事 项计 提递 延所
19、得 税资 产的 影响；（5）本公 司及 其子 公司 本 期归属 于母 公司 所有 者的 净利润 比上 期减 少 约187.69%，主要 是因 为本公司转 让煤 化工 及关 联项 目股权 事项 的影 响；2016 年第三季 度报告 8/22（6）本公 司及 其子 公司 本 期其他 综合 收益 比上 期增 加了 约 128.79%，主要 是因 为子公 司可 供出 售金融资 产公 允价 值上 升的 影响。3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 于2016 年6 月30 日 本公 司与大 唐集 团全 资子 公司 中新能 化科 技有 限公 司（“中新 能化
20、”）签署了 煤 化工 及关 联项 目 转让协 议，本公 司拟 将持 有的大 唐能 源化 工有 限责 任公 司 100%股 权、内蒙古 大唐 国际 锡林 浩特 褐煤综 合开 发有 限责 任公 司 100%股 权、内 蒙古 大唐 国际锡 林浩 特发 电 有限责任 公 司100%股 权、内 蒙古大 唐国 际锡 林浩 特矿 业有限 公 司 60%股权（上 述公司 统称 为“目标公司”）以 及内 蒙古 克什 克腾电 源前 期项 目资 产（上述目 标公 司股 权及 内蒙 古克什 克腾 电源 前期项目资 产统 称为“交 易标 的”），在 豁免 本公 司对 上述目 标公 司部 分委 托贷 款（金 额上 限为
21、人民币100 亿元）的 基础 上，以人民 币 1 元为 对价 转让 给中新 能化。交易标 的已于 2016 年8 月31 日完 成交 割，该转 让 事项完 成后，公 司合 并报 表资产 总额 减少约人民 币754.92 亿 元，负 债总额 减少 约人 民 币 713.27 亿 元，资产 负债 率降 低 约 4.87%，利润 总额减少 约人 民 币43.14 亿 元，所 有者 权益 总额 减少 约人民 币41.65 亿元。公司 合并 报表 归属 于公司股东 的净 利润 将为 负值，约人 民币-31.45 亿元；合并报 表利 润总 额仍 为正 值，约 人民 币 4.40亿元。有关上 述转 让事 项
22、及 委托 贷款豁 免事 项 详 情，请 参 阅公司 分别 于2016 年7 月1 日、2016 年8月13 日及2016 年9 月 29 在上海 证券 交易 所网 站发 布的 出 售资 产暨 关联 交易 公告（公告 编号：2016-034）、H 股通 函 及 进展公 告（公告 编号：2016-051）。3.3 公司及 持 股5%以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 适用 不适 用 承诺背 景 承诺类 型 承诺方 承诺内 容 承诺时 间及期限 是否有 履行期限 是否及 时严格履行 与首次 公开 发行相关 的承 诺 解决同 业竞争 大唐集 团 承诺内 容说明1 2006 年，长期有效 是 是 与
23、再融 资相 关的承诺 解决同 业竞争 大唐集 团 承诺内 容说明2 2010 年，长期有效 是 是 承诺内 容说 明：1、大 唐集 团在 公司2006 年首次 公开 发 行A 股 时承 诺：在 进行 电力 项目 或电 力资产 的开 发、处置或 收购 时，大唐 集团 将遵循 不与 本公 司构 成直 接或间 接同 业竞 争的 原则；在大 唐集 团业 务经营区域 内对 现有 电力 项目 或电力 资产 进行 开发 或处 置时，同意 本公 司在 拟发 展区域 中对 有关 项目2016 年第三季 度报告 9/22 或资产 享有 优先 开发 权或 优先收 购权；大 唐集 团保 证将不 就本 公司 未来 拟开
24、 发、拟 收购 的电 力项目采取 任何 行动 以构 成与 本公司 直接 或间 接的 竞争；大唐 集团 如与 本公 司构 成实质 性同 业竞 争，大唐集 团同 意与 本公 司签 订协议，通 过由 本公 司采 取包括 委托 经营 或收 购该 等电力 项目 或资 产等方式在 内的 一切 适当 方式，解决 可能 构成 的同 业竞 争问题。2、公 司于 2010 年 10 月 接 到控股 股东 大唐 集团 关 于大唐 集团 进一 步避 免与 大唐国 际发 电股份有限 公司 同业 竞争 有关 事项的 承诺。为进 一步 避免与 本公 司的 同业 竞争，大唐 集团 做出 如下承诺：（1）大 唐集 团确 定 大
25、唐发 电作 为大 唐集 团火 电业务 最终 的整 合平 台；（2）对于 大唐 集团非上市 公司 的火 电资 产，大唐集 团承 诺 用5-8 年 的 时间，在 将该 等资 产盈 利 能力改 善并 且符 合相关条件 时注 入大 唐发 电；（3）对于 大唐 集团 位于 河 北省的 火电 业务 资产，大 唐集团 承诺 用 5 年左右的时 间，将该 等资 产在 盈利能 力改 善并 且符 合相 关条件 时注 入大 唐发 电；（4）大唐 集团 将继 续履行之 前已 做出 的支 持下 属上市 公司 发展 的各 项承 诺。于2014 年6 月 公司 接到 大 唐集团 关于 规范 大唐 集团 对大唐 国际 发电
26、股份 有限 公司相 关承 诺的说明，对相 关承 诺规 范如下：（1）承诺 期限：对于 大 唐集团 位于 河北 省的 火电 业务资 产，大唐 集团 不迟 于 2015 年10月左右 在该 等资 产盈 利能 力改善 并且 符合 相关 条件 时注入 本公 司；对 于大 唐集团 非上 市公 司的火电资 产（除河 北省 的火 电业务 资产 以外），大唐 集团不 迟 于2018 年10 月 左右在 该等 资产 盈利能力改 善并 且符 合相 关条 件时注 入本 公司。（2）注入条 件：大唐 集团 拟注入 的火 电资 产需 同时 满足以 下条 件，拟 注入 资产不 出现 公 司预测的 盈利 能力 下滑 等不
27、利变动 趋势；资产 注入 后，须 有利 于提 高上 市公 司资产 质量、增强 公司 持续 盈利 能力 及改 善公 司 的财 务状 况，其 中上 市公 司的每 股收 益或 净资 产收 益率须 呈增 厚趋 势；拟注 入的 资产 必须 符合 国家法 律、法规、部 门规 章及监 管机 构的 规定，其 中包括 权属 清晰、审批手续 完善 等。于2015 年5 月 公司 接到 大 唐集团 关 于进 一步 明确 相关承 诺的 函，对 相关 承诺规 范 如下：（1）承诺 期限：对于 大 唐集团 位于 河北 省的 火电 业务资 产，大唐 集团 不迟 于 2015 年10月左右 在该 等资 产盈 利能 力 改善
28、并且 符合 相关 条件 时注入 本公 司；对 于大 唐集团 非上 市公 司的火电资 产（除河 北省、湖 南省的 火电 业务 资产 以外），大 唐集 团不 迟 于2018 年 10 月左 右在 该等资产盈 利能 力改 善并 且符 合相关 条件 时注 入本 公司。（2）注入条 件：大唐 集团 拟注入 的火 电资 产需 同时 满足以 下条 件，拟 注入 资产不 出现 公 司预测的 盈利 能力 下滑 等不 利变动 趋势；资产 注入 后，须 有利 于提 高上 市公 司资产 质量、增强 公司 持续 盈利 能力 及改 善公 司 的财 务状 况，其 中上 市公 司的每 股收 益或 净资 产收 益率须 呈增 厚
29、趋 势；拟注 入的 资产 必须 符合 国家法 律、法规、部 门规 章及监 管机 构的 规定，其 中包括 权属 清晰、审批手续 完善 等。于2015 年9 月 公司 接到 大 唐集团 关 于变 更相 关承 诺的函，承诺 如下：（1）承诺期 限：对 于大 唐集团 位于 河北 省的 火电 业务资 产，大唐 集团 拟于 煤化工 重组 工 作有明确 结果 后，该等 资产 盈利能 力改 善并 且符 合相 关条件 时注 入本 公司，但 不迟 于 2018 年10 月2016 年第三季 度报告 10/22 左右完 成；对 于大 唐集 团非上 市公 司的 火电 资产（除河 北省、湖 南省 的火 电业务 资产 以
30、外），大唐集 团不 迟 于2018 年10 月左 右在 该等 资产 盈利 能力改 善并 且符 合相 关条 件时注 入本 公司。（2）注入条 件：大唐 集团 拟注入 的火 电资 产需 同时 满足以 下条 件，拟 注入 资产不 出现 公 司预测的 盈利 能力 下滑 等不 利变动 趋势；资产 注入 后，须 有利 于提 高上 市公 司资产 质量、增强 公司 持续 盈利 能力 及改 善公 司 的财 务状 况，其 中上 市公 司的每 股收 益或 净资 产收 益率须 呈增 厚趋 势；拟注 入的 资产 必须 符合 国家法 律、法规、部 门规 章及监 管机 构的 规定，其 中包括 权属 清晰、审批手续 完善 等
31、。3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用 经大唐 国际 发电 股份 有限 公司（“公司”）初 步测 算，预计 公司2016 年全 年经 营业绩 可能 出现 亏损，合 并报 表归 属于 公司股 东的 净利 润可能 为 负值。公司业 绩下 降主 要 由 于出 售 煤化 工及 关联 项目 招致 亏损，减少 公司 合并 口径 归属于 上市 公司股东的 净利 润约 人民 币 55.18 亿 元。公司名 称 大唐国 际发 电股 份有 限公 司 法定代 表人 陈进行 日期 2016-10-2
32、7 2016 年第三季 度报告 11/22 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日 编制单 位:大唐 国际 发电 股 份有限 公司 单位：千元 币种:人民 币 审计 类型：未 经审 计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 4,659,167 5,573,891 结算备 付金 拆出资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 衍生金 融资 产 应收票 据 623,305 516,622 应收账 款 6,735,360 7,343,067 预付款 项 1,031,498 418,085 应收保 费 应收分 保账 款 应收分
33、保合 同准 备金 应收利 息 应收股 利 179,920 783,985 其他应 收款 2,207,869 2,450,087 买入返 售金 融资 产 存货 1,884,178 3,857,781 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 11,655 63,360 其他流 动资 产 1,031,857 13,437 流动资 产合 计 18,364,809 21,020,315 非流动资产：发放贷 款及 垫款 可供出 售金 融资 产 4,991,135 4,970,330 持有至 到期 投资 长期应 收款 143,486 173,857 长期股 权投 资 14,019,78
34、1 13,235,077 投资性 房地 产 560,840 577,627 固定资 产 136,728,745 182,032,311 在建工 程 39,454,464 66,581,692 2016 年第三季 度报告 12/22 工程物 资 3,905,688 4,933,678 固定资 产清 理 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 3,205,839 6,733,070 开发支 出 5 11 商誉 899,886 899,886 长期待 摊费 用 193,790 716,784 递延所 得税 资产 3,554,043 1,150,903 其他非 流动 资产 1,932,487 34
35、2,807 非流动 资产 合计 209,590,189 282,348,033 资产总 计 227,954,998 303,368,348 流动负债：短期借 款 10,887,186 14,785,757 向中央 银行 借款 吸收存 款及 同业 存放 拆入资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 2,484,744 2,095,939 应付账 款 14,456,283 22,261,859 预收款 项 223,016 302,785 卖出回 购金 融资 产款 应付手 续费 及佣 金 应付职 工薪 酬 227,013 117,919 应交
36、税 费-668,123-3,601,520 应付利 息 628,072 609,980 应付股 利 1,218,112 316,706 其他应 付款 2,340,612 2,214,781 应付分 保账 款 保险合 同准 备金 代理买 卖证 券款 代理承 销证 券款 划分为 持有 待售 的负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 7,299,013 16,667,859 其他流 动负 债 14,195,317 15,143,743 流动负 债合 计 53,291,245 70,915,808 非流动负债：长期借 款 90,065,404 130,061,212 应付债 券 15,422,429
37、15,410,018 其中：优先 股 2016 年第三季 度报告 13/22 永续债 长期应 付款 9,345,658 19,484,594 长期应 付职 工薪 酬 专项应 付款 550 550 预计负 债 151,505 372,138 递延收 益 1,623,779 3,194,264 递延所 得税 负债 559,536 579,632 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 117,168,861 169,102,408 负债合 计 170,460,106 240,018,216 所有者权益 股本 13,310,038 13,310,038 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本
38、公 积 10,768,148 10,854,672 减：库 存股 其他综 合收 益 114,392 93,418 专项储 备 254,021 395,556 盈余公 积 20,497,773 18,284,100 一般风 险准 备 未分配 利润-5,536,374 2,085,379 归属于 母公 司所 有者 权益 合计 39,407,998 45,023,163 少数股 东权 益 18,086,894 18,326,969 所有者 权益 合计 57,494,892 63,350,132 负债和 所有 者权 益总 计 227,954,998 303,368,348 法定代 表人：陈 进行 主管
39、 会计工 作负 责人：王欣 会 计机构 负责 人：孙延 文 母公司 资产负债表 2016 年 9 月 30 日 编制单 位:大唐 国际 发电 股 份有限 公司 单位:千元 币种:人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 393,762 1,393,358 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 衍生金 融资 产 2016 年第三季 度报告 14/22 应收票 据 5,000 10,000 应收账 款 1,180,385 1,227,836 预付款 项 97,698 3,200 应收利 息 应收股 利 1,148,699 1,338
40、,509 其他应 收款 863,196 819,206 存货 180,467 161,847 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 1,815,000 4,900,000 其他流 动资 产 846,021 4,736,378 流动资 产合 计 6,530,228 14,590,334 非流动资产：可供出 售金 融资 产 4,102,472 4,102,472 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 42,170,569 48,473,407 投资性 房地 产 210,730 216,899 固定资 产 10,292,143 10,922,271 在建工 程
41、4,145,906 4,751,914 工程物 资 233,495 237,381 固定资 产清 理 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 730,516 745,741 开发支 出 商誉 33,561 33,561 长期待 摊费 用 1,824 递延所 得税 资产 2,932,950 151,377 其他非 流动 资产 4,768,971 5,239,340 非流动 资产 合计 69,623,137 74,874,363 资产总 计 76,153,365 89,464,697 流动负债：短期借 款 2,000,000 800,000 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金
42、融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 应付账 款 1,280,297 1,482,616 预收款 项 2,321 1,355 应付职 工薪 酬 22,146 25,248 应交税 费 109,309 118,491 应付利 息 474,504 382,474 2016 年第三季 度报告 15/22 应付股 利 6 其他应 付款 643,320 597,137 划分为 持有 待售 的负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 457,000 657,000 其他流 动负 债 14,090,121 14,215,474 流动负 债合 计 19,079,024 18,279,795 非流动负债：长期借
43、 款 7,060,000 8,250,000 应付债 券 15,422,430 15,410,017 其中：优先 股 永续债 长期应 付款 14,000 14,000 长期应 付职 工薪 酬 专项应 付款 预计负 债 递延收 益 248,769 533,497 递延所 得税 负债 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 22,745,199 24,207,514 负债合 计 41,824,223 42,487,309 所有者权益：股本 13,310,038 13,310,038 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 9,926,181 9,926,181 减：库 存股 其他综
44、合收 益 15,379 37,267 专项储 备 281,325 343,382 盈余公 积 20,535,209 18,321,534 未分配 利润-9,738,990 5,038,986 所有者 权益 合计 34,329,142 46,977,388 负债和 所有 者权 益总 计 76,153,365 89,464,697 法定代 表人：陈 进行 主管 会计工 作负 责人：王欣 会 计机构 负责 人：孙延 文 合并 利润表 2016 年1 9 月 编制单 位：大唐 国际 发电 股份有 限公 司 单位：千元 币种:人民 币 审计 类型：未 经审 计 2016 年第三季 度报告 16/22 项
45、目 本期金额（7-9 月）上期金额（7-9 月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营 业总 收入 15,303,996 15,068,572 44,502,535 46,082,992 其中：营业 收入 15,303,996 15,068,572 44,502,535 46,082,992 利息收 入 已赚保 费 手续费 及佣 金收 入 二、营 业总 成本 14,659,564 13,655,869 41,118,854 41,663,704 其中：营业 成本 12,235,383 10,794,524 33,088,109 32,660,829 利息支
46、 出 手续费 及佣 金支 出 退保金 赔付支 出净 额 提取保 险合 同准 备金 净额 保单红 利支 出 分保费 用 营业税 金及 附加 219,016 174,704 516,764 534,618 销售费 用 40,994 27,137 144,764 116,853 管理费 用 562,811 755,147 2,067,713 2,373,607 财务费 用 1,657,710 1,926,897 5,357,854 6,000,337 资产减 值损 失-56,350-22,540-56,350-22,540 加：公 允价 值变 动收 益（损失以“”号填 列）投资收 益（损失 以“”号
47、填列）-3,914,436 655,169-3,556,988 1,286,002 其中：对联 营企 业和 合营企业 的投 资收 益 425,539 588,849 696,688 1,078,069 汇兑收 益（损失 以“”号填列）三、营 业利 润（亏损 以“”号填列）-3,270,004 2,067,872-173,307 5,705,290 加：营 业外 收入 257,565 646,677 642,159 1,112,428 其中：非流 动资 产处 置利得 减：营 业外 支出 16,849 13,322 29,136 15,898 其中：非流 动资 产处 置损失 11,203 10 四
48、、利 润总 额（亏损 总额 以“”号填 列）-3,029,288 2,701,227 439,716 6,801,820 减：所 得税 费用-2,236,811 749,006-803,243 2,197,398 2016 年第三季 度报告 17/22 五、净 利润（净 亏损 以“”号填列）-792,477 1,952,221 1,242,959 4,604,422 归属于 母公 司所 有者 的净 利润-4,839,061 1,542,662-3,145,374 3,586,968 少数股 东损 益 4,046,584 409,559 4,388,333 1,017,454 六、其 他综 合收
49、 益的 税后 净额 83,337-94,720 20,974-72,844 归属母 公司 所有 者的 其他 综合收益 的税 后净 额 83,337-94,720 20,974-72,844（一）以后 不能 重分 类进损益的 其他 综合 收益 1.重新 计量 设定 受益 计划净负 债或 净资 产的 变动 2.权益 法下 在被 投资 单位不能 重分 类进 损益 的其 他综合收益 中享 有的 份额（二）以后 将重 分类 进损益的其 他综 合收 益 83,337-94,720 20,974-72,844 1.权益 法下 在被 投资 单位以后 将重 分类 进损 益的 其他综合收 益中 享有 的份 额-2
50、,409-22,835-21,888 13,340 2.可供 出售 金融 资产 公允价值 变动 损益 85,472-75,089 41,666-88,576 3.持有 至到 期投 资重 分类为可 供出 售金 融资 产损 益 4.现金 流量 套期 损益 的有效部 分 5.外币 财务 报表 折算 差额 274 3,204 1,196 2,392 6.其他 归属于 少数 股东 的其 他综 合收益的 税后 净额 七、综 合收 益总 额-709,140 1,857,501 1,263,933 4,531,578 归属于 母公 司所 有者 的综 合收益总 额-4,755,724 1,447,942-3,1
