1、点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 1 页 共 15 页審核策劃與準備4.4 附 件 1/8点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 2 页 共 15 页附件 1. 按部門實施的分散、滾動式內審年度計劃例A 公司 2001 年度內審計劃表. 編制日期: _內審員培訓資料 (4) P 9/16月份部門 1 2 3 4 5 6 7
2、8 9 10 11 12管理層文控中心品管部 制造部業務部生管部工程部采購部人事部注計劃 審核已實施 糾正措施已有計劃 糾正措施已實施 糾正措施已驗証制表:_ 審核:_点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 3 页 共 15 页審核策劃與準備4.4 附 件 2/8点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 4 页 共 15 页附件 2
3、. 按要素實施的分散、滾動式內審年度計劃例B 公司 2001 年度內審計劃表制表日期:_內審員培訓資料 (4) P10/16月份ISO9001:2000 要 素 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 124.1 質 量 管 理 體 系總 要 求4.2 文件要求5 管理職責6.1 資源提供6.2 人力資源6.3 設施6.4 工作環境7.1 實施過程的策劃7.2 與顧客有關的過程7.3 設計和開發(天)7.4 採購7.5 生 産 和 服 務 的運 作7.6 監 控 和 測 量 裝置 的 控 制8.2 監控和測量8.3 不合格品的控制8.4 資料分析8.5 改進計劃計劃 實施制表:_- 審
4、核:_点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 5 页 共 15 页審核策劃與準備4.4 附 件 3/8点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 6 页 共 15 页附件 3 集中式內審年度計劃C 公司 2001 年度內審計劃表編制: _ 審核: _內審員培訓資料 (4) P 11/16部門ISO9001 要素管理層 文控中心 生産部
5、關連項目 3 月 9 月 月關連項目 3 月 9 月 月關連項目 3 月 9 月 月4.1 質 量 管 理 體 系 總 要 求 4.2 文件要求 5.1 管理承諾 5.2 以客戶爲中心 5.3 質量方針 5.4 策劃 5.5 職責、權限和溝通 5.6 管理評審 6.1 資源提供 6.2 人力資源 6.3 設施 6.4 工作環境 7.1 實現過程的策劃 7.2 與顧客有關的過程7.3 設計和開發(不適用)7.4 採購7.5 生産和服務的運作 7.6 監視和測量裝置的控制 8.1 測量、和分析和改進的策劃8.2 監控和測量 8.3 不合格品的控制 8.4 資料分析 8.5 改進 標識 : 直接關連
6、 次要關連 審核項目編制:_ 審核:_点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 7 页 共 15 页審核策劃與準備4.4 附 件 4/8点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 8 页 共 15 页附件 4 按部門編寫檢查表例內審檢查表審核部門: 銷售部 編制日期:_內審員培訓資料 (4) P 12/16 ISO9001條款 審核內容
7、 Y/N 檢驗結果 糾正要素編號 5.3/5.4.15.57.2 7.5.5(1) 查 12 名銷售部員工是否理解公司品質政策及目標?詢問其是如何來確保公司品質政策(目標)的有效實施 ?(1) 部門經理是否清楚銷售部在質量管理體系中的主要質量職責?(2) 銷售部是如何實施內部溝通的?( 與部門經理談話 20 分鐘)(1) 是否按程序規定進行了合同評審, 合同評審結果與訂審要求不一致是否與客戶溝通?(抽查2000 年 1-6 月合同評審記錄 3 份) (2) 顧客特殊要求或公司未生產過的產品是否有顧客的書面要求文件, 是否在企業中進行了傳遞、溝通和評審?(詢問和抽查 2000 年 1-6 月有關
8、記錄 2-3份)(3) 合同的更改是否與顧客溝通並再次進行評審並按文件規定傳遞給相關部門?(查 2 份合同修改記錄) (4) 查 2-3 份合同評審記錄是否妥善保存?(5)來自顧客的投訴是否及時答復?( 查顧客投訴處理記錄 3 份)(1) 每月 25 日前是否編制下月交貨產品一覽表並簽發有關部門?(查 2000 年各月交貨產品一覽表)(2) 查 2-3 份出貨記錄, 是否與合同評審結果一致? 若不一致是否有相關記錄?(3) 查成品庫的管理.a 抽查 2-3 份 2000 年 3 月進出庫台帳.b 抽查庫存成品四機種帳、卡、物相符.c 觀察庫存條件、標識情況.d 與倉庫保管員交談了解對儲存期限有
9、否要求及超期后如何處理.編制:_ 審核:_点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 9 页 共 15 页審核策劃與準備4.4 附 件 5/8点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 10 页 共 15 页附件 5 按要素編寫檢查表例內審核查表審核要素 不合格品控制(8.3) 編制日期:_內審員培訓資料 (4) P 13/16審核部門
10、審核內容 檢驗結果 糾正要素編號品管部工程部制造部采購部倉庫業務部1 進貨檢驗中不合格品是如何處理的, 不合格品的處理是否經相關權責人確認?(抽查2000 年下半年“特采申請單”3 份的處理過程)2 成品檢驗中不合格品是如何處理的, 不合格品的處理是否經相關權責人確認?(抽查2000 年下半年“不合格產品處理申請單”2份的處理情況)是否有讓步出貨, 讓步出貨是否經客戶確認?(抽 1-2 份讓步出貨記錄 )3 客戶退貨的不合格品是如何處理的?(抽查2000 年下半年 2 份顧客抱怨的處理情況)新產品中的不合格品是如何處理的?( 抽查2000 年 10 月以后檢驗的新產品的“不合格產品處理申請單”
11、1 份)1 不合格品在現場如何標記隔離?(1) 與當班組長、員工交談並調查不合格標記的管理情況. (2) 現場調查有否根據程序規定劃區域存放不合格品.2 隔離于生產現場的不合格品是如何處置的?處置是否經相關人員確認? 查 2-3 份“不合格品報告”之處理記錄.追蹤上述特采申請單的處理情況倉庫有否超過儲存期限的原材料和成品,如有是如何處理的? (1) 與倉管員交談 .(2)查進出庫台帳 2-3 份 .(3)按程序規定如有超期者應通知品管部進行復檢鑒別, 查有否通知賃証.有否“不合格產品處理申請單”, 當合同規定時有否報請顧客, 提出讓步申請.(抽查上述申請單 2 份, 確認其處理情況)編制:_
12、審核:_点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 11 页 共 15 页審核策劃與準備4.4 附 件 6/8附件 內審具體日程安排例 利德塑膠五金（深圳）有限公司質量管理體系審核計劃一、 審核目的： 根據國際標準 ISO 9001: 2000 要求, 對利德塑膠五金（深圳）有限公司之質量管理體系進行審核, 認清優勢,找出不足, 必要時提出糾正預防措施建議, 以確保公司 ISO 9001:2000 之質量管理體系不斷完善和提升, 順利通過認証機構評審.二、 審核范圍
13、: 利德塑膠五金（深圳）有限公司質量手冊覆蓋的涉及質量管理體系運行之所有部門及要素.三、 審核依據： ISO 9001:2000質量手冊相關程序文件四、 審核方式： 通過抽樣方式，進行現場交談、 詢問觀察、 審閱文件、 記錄等以獲取客觀証據五、 審核人員： 歐陽可佳先生（審核組長）鍾建先生（IRCA 注冊審核員）六、 審核時間： 2000 年 12 月 28 日-29 日七、 具體審核安排：（見附頁）点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 12 页 共 15 页
14、內審員培訓資料 (4) P 14/16審核策劃與準備4.4 附 件 7/8点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 13 页 共 15 页利德塑膠五金（深圳）有限公司內審日程安排2000 年 12 月 2829 日內審員培訓資料 (4) P 15/16時間 A 組( 歐陽可佳) B 組(鍾建)2000.12.289:009:2012:0013:3017:00管理課(業務、生管)與顧客有關的過程(7.2)運作控制(7.5.1)顧客滿意(8.2.1)工程課産品實現的策
15、劃(7.1)文件控制(4.2.3)工程課(繼續)衝壓課産品實現的策劃(7.1)運作過程的確認(7.5.2)産品的監控和測量(IPQC)(8.2.4)標識和可追溯性(7.5.3)工作環境(6.4)設施(設備管理)(6.3)首次會議中飯小結會議采購部採購(7.4)倉庫顧客財産(7.5.4)産品防護(7.5.5)品管課測量分析和改進的策劃(8.1)産品的監控和測量(IQC+QA)(8.2.4)標識和可追溯性(7.5.3)不合格品的控制(8.3)監 控 和 測 量 裝 置 的 控 制(7.6)数据分析(8.4)改进(8.5)点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天
16、天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 14 页 共 15 页4.7 附 件 7/8(續)注: 1. 質量記錄控制(4.2.4) 、人力資源(6.2) 、改進(8.5)在所適用的各范圍內進行審核;2. 審核時請安排兩位陪同人員;3. 此日程安排僅供參考, 實際審核時間隨實際情況而定. 編制: 钟建時間 A 組( 歐陽可佳) B 組(鍾建)2000.12.299:0012:0013:3016:0016:30製造課産品實現的策劃(7.1)運作過程的確認(7.5.2)産品的監控的測量(IPQC)(8.2.4)標識和可追溯性(7.5.3)工作環境
17、(6.4)設施( 設備管理)(6.3)文控中心文件要求總則(4.2.1)文件控制(4.2.3)質量記錄控制(4.2.4)人事課人力資源(6.2)中飯審核組內部會議未次會議品管課( 繼續)管理者代表過程的監控和測量(8.2.3)內部審核(8.2.2)改進(8.5)總經理/管理者代表質量管理體系總要求(4.1)管理職責( 含管理評審 )(5)資源的提供(6.1)点亮网 http:/ 提供企业管理，人力资源，品牌策划，文书范本等等，海量，天天更新！点亮网() 专业服务于企业（公司策划管理人员）Email:QQ：393812649 第 15 页 共 15 页審核: Tony Ouyang 日期: Dec.18.2000內審員培訓資料 (4) P 16/16
