1、-1-河南安彩 高科股 份有限公 司 2016 年度董事会 审计委员 会履职 报告 公司董事会审计委员会 根据上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引、河南安彩高科股份有限公司董事会审计委员会实施细则、河南安彩高科股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程 等相关规定和要求履行职责，认真组织和召集 召开会议，委员会成员亲自出席会议，对审议事项表达明确的意见并 对所审议事项 严格保密，会议决议经委员会全体委员 签字确认后书面提交公司董事会，会议的 召集召开程序、表决方式和会议通过的议案符合相关规定。一、审 计委员 会成 员的基 本情 况 公司第六届董事会审计委员会成员为：谢香兵（2016年1
2、-6月任职）、海福安（2016年6 月至今任职）、李煦燕、蔡志端（2016年1-11月任职）、郭辉（2017 年1月至今任职）。海福安先生，审计委员会主任委员，1963 年生，会计学副教授，研究生，现任河南大学商学院副教授、会计硕士教育中心主任、硕士生导师。李 煦 燕 女士，审 计 委员会 委 员，1962 年生，硕 士 研 究生，中 共 党员，一 级 律师。现任北京大成（郑 州）律师事务所主任、党支部书记；兼任中华 全国律师协会理事、河南省律师协会副会长等职务。郭辉先生，审计委 员会委员，1970 年生，中共 党员，工商管理硕士，高级工程师，曾任河南省同力水泥有限公司生产部经理、调度室主任，
3、濮阳同力水泥有限公司副总经理，豫龙同力水泥有限公司副总经理、总经理；大河纸业有 限公司总经理、董事长。现任公司董事长、总经理。二、审 计委 员会成 员履职 情况 本年度，审计委员会 重点对公司2015 年度报告、2015 年内部控制审计报告、2016 年一季报、半年报、三季报进行了认真审核，并对2016 年度报告 及编制工作过程进行了监督、检查和审核，本年度共召开 6 次会议，现将履职情况 汇报如下：（一）督促跟 踪财 务及内 控审 计工作 2017 年1 月17 日，公司董事会审计委员会 审阅了公司编制的财务报表（草稿）、-2-内控自我评价报告（草 稿）等相关资料，与公 司 外部审计机构中勤
4、万 信会计师事务所（特殊普通合伙），(以下简称“中勤万信”）协商确定了 2016 年 度财务报告、内部控制审计报告 的时间 安排，要求审计机构严 格按照年度审计计划，按时完成审计工作。中勤万信对公司本部和各子公司审计过程中，审计委员会根据审计进度发出 河南安彩高科股份有限公 司董事会审计委员会关 于 2016 年财务及内控 年度 审计工作的督促函，要求中勤 万信 应严格按照审计计划安排审计 工作，确保 在约定时间提交审计报告初稿。2017 年2 月15 日，中勤万信对公司 2016 年度财务及内控审计的现场审计工作结束。审计委员会对中勤万信 编制的财务报表、内控 审计报告进行了审阅，认为公司财
5、务报告真实、准确、完整，公允的反映了公司 2016 年 12 月 31 日 的财务状况及2016 年度的经营成果和现金流量；认为公司内部控制审计报告真实、全面的反映了公司内部控制体系的建 立、健全情况。审计委 员会出具了审阅意见，并提交公司董事会审议。（二）评估外 部审 计机构 审计委员会与中勤万信 讨论和沟通了公司的 审 计范围、审计计划、审 计方法及在审计中 发现的重大事 项。审计委员会对中勤 万信的独立性和专业性 进行了 审核，认为中勤万信与公司业 务独立，中勤万信及其 审计人员具备 相关资质，审计人员业务熟练、工作勤勉，按 规定执行了审计程序，在审计过程中表现出了 良好的职业道德和敬业
6、精神，出具的 审计报告客观、公正。审计委员会 提请董事会 续聘中勤万信为2016 年度财务及内控审计机构，审核了中勤万信的审计费用及聘用条款。（三）指导内 部审 计工作 审计委员会审阅了公司 内部审计部门提交的2016 年度审计工作总结及 2017年度内部审计工作计划 及相关内部审计报告，督促公司年度审计计 划的实施，认为公司2016 年度审计工作能够结合公司自身管理需求，围绕公司生产经营管理及重点环节，在促进内部管 理、制度建设、防范风 险等方面，较好地发挥 了内部审计监督作用，取得了明显成效。（四）评估公司 内 部控制 工作-3-审计委员会对公司内部 控制 工作进行了评估，认为公司 建立了
7、比较完 善 的内部控制 体系，强化了风险 管理，基本能够保证公 司各项业务活动的 有效 运行。审阅了公司2016 年度内部控制自我评价报告，认为 公司内部控制自我评价报告真实、全面的反映了公司内部控制 体系的建立、健全情况。与外部审计机构积极 沟通，审阅了中勤万信出具的内部控制审计报告。（五）关注募 集资 金管理 使用 情况 审计委员会对公司募集资金管理及使用情况进行了持续关注，公司募集资金管理及使用符合 上海证券交易所募集资金管理办法等相关规定。（六）关注重 大关 联交易 情况 公司审计委员对公司关联交易事项进行了解，并发表审核意见如下：1、关于2016 年度日常关联交易事项 公司向关联方河
8、南安彩 太阳能玻璃有限责任公 司 提供能源动力、生产 支持和其他综合服务，发生日常 关联交易。公司审计委 员会认为 该关联交易事 项 按照一般商业条款和条件进行，交 易价 格合理、公允，未 损害公司及其股东特别 是中小股东的利益。2、向控股股东申请 不超过2.5 亿元委托贷款 额度暨关联交易事项 公司向控股股东申请 2016 年内不超过 25,000 万元委托贷款额度，能够增强公司资金实力，补充公司 日常经营发展所需资金，不存在损害本公司及 其他股东特别是中小股东利益的情形。（七）履行协 调沟 通职责 审计委员会协 调管理层 就审计 事项与 外部审计 机构中勤万信 进行积极 沟通，协调内部审计部门与中勤万信进行沟通，积极配合中勤万信顺利开展外部审计工作。审 计委 员会委 员：海 福安、李煦燕、郭辉 2017 年3 月30 日
