1、有 研 新 材 料 股 份有 限 公 司 2019 年度社会责任报告 本报告是 有研新 材料股 份有限公 司（以 下简称“公司”）根据 上海证 券交易所 公司履行社会责任的报告编制指引 的编制指引等相关规定，结合公司 2019年度履行社会责任方面的具体情况编制而成。本报告真实、客观、全面地反映了公司在2019 年度履行社会责任方面所做的具体工作和重要信息。2019 年公司在股东大会和董事会的正确领导下，将履行社会责任融入到生产过程中，实现企业和经济可 持续发 展，促 进企业构 建自身 良好的 社会形象。我们 牢记职 责与使命，强化服务、着力创新机制，始终如一地重视公司的社会责任，为创造良好的企
2、业社会效益而努力。一、公 司概况 公司（原 名有研 半导体 材料股份 有限公 司，简 称“有研 新材”）是由 有研科技集团有 限公司（原名 北京有色 金属研 究总院，简称“有研集 团”）独家发起，以募集方式设立的股份有限公司，成立于 1999 年3 月12 日，在上海证券交易所挂牌上市。注册资本 84,668.1332 万元，注册地 址北京市海淀区北三环中路 43号。经营范围为稀有、稀土、贵金属、有色金属及其合金，锗和化合物单晶及其衍生产品，以及半导体材料、稀土材料、稀有材料、贵金属材料、光电材料的研究、开发、生产、销售；相关技 术开发、转让 和咨询服 务；相 关器件、零部件、仪器、设备的研制
3、；实业投资；进出口业务。有研新材控股或间接控股企业 24 家，其中规 模较大的 5 家直接控股 子公司分别是有研亿金新材料有限公司（简称“有研亿金”）、有研稀土新材料股份有限公司（简 称“有研 稀土”）、有 研光电新 材料有 限责任公 司（简称“有 研光电”）、有研国晶辉新材料有限 公司（简称“有研国晶辉”）、有研医疗器械（北京）有限公司（简称“有研医疗”）。截至 2019 年底，有研 新材总股本 84,668.1332 万股，控股股东有研科技集团持股28,009.8368 股，占有研新材总股本的 33.08%。二、2019 年公 司履行社 会责 任的情 况 2019 年是新中国成立 70 周
4、年，在这具有特殊意义的一年，有研新材 收获了更多合伙伴及 客户的信赖与认可。公司坚持把高质量发展贯穿于公司发展的全过程。面对复杂的经济形势和市场环境，有研新材深入研 判市场需求，强化公司发展目标，找准市 场切入 点，市场 开拓全 方位发 力，国内 外市场 不断取 得新进展、新成效，多类产品销量创历史新高。充分发挥创新引领作用，持续激发科技创新活力，集中力量建平台、聚人才、促转化，有力 的科技支撑为提升企业创新能力、培育壮大主导产业、优化提升传统产业提供了保障，多种产品取得了突破性进展。战略规划 稳步推 进，产 业布局全 面开花，经营 业绩持续 增长,我们用 实际行动谱写庆祝新中国70 华诞的新
5、篇章。（一）公司促 进经 济可持 续发 展方面 1、经 济价值 的创 造 公司全面完成 2019 年 度经营业绩考核指标，营业收入达到 105 亿元，较上年同期增长超过 119.23%，利润总额 1.21 亿 元，较上年增长 21.40%。公司实现增加值（EVA）7,010 万元，同比增加 4,791 万元。公司归母净资产收益率超过3.57%，较去年同期提高 31.06%。2019 年度公司积极履行纳税义务，及时足额缴纳税款，上缴税费总额 7,018万元，为支持社会事业的建设、促进经济发展做出了积极的贡献。2、战 略和产 业布 局 成果 2019 年，是 有研 新材 战略规划 稳步 推进，产
6、业布局全 面开 花的一 年。电板块，成立有研朗洁（江苏）电子科技有限公司，进军半导体零配件服务行业，充分发挥有研新材在半导体领域已经具备的产品领先优势、品牌优势、客户资源优势，实现 了从半 导体材 料向服务 的延伸，为客 户提供全 方位的 产品和 技术服务，完善了电板块产业布局，开辟了公司新的经济增长点。磁板块，成立廊坊国嘉磁性材料有限公司，布局异方性磁体，加快公司各向异性磁粉/磁体产业化进程。与朱口集团强强联合，在威海、青岛两地分别投资成立有研稀土（荣成）有限公司、有研稀土（青岛）有限公司，并设立稀土材料国家工程研究中心荣成分中心 有研 稀土（荣成）磁性材料 研究院，实现 了磁板块 向烧结
7、钕铁硼 行业延伸，完成了磁板块的关键布局。投资 4,600 万元进行红外扩建项目，扩建项目效果明显，连续两年保持高速增长，2019 年红外产业 盈利较上一年增长 22%，完善光板块的产 业布局。医板 块,组建 覆盖全 国的销 售团队,加大口 腔产品 布局力度，强化下游销售渠道建设。年自锁托槽销售量突破 10,000 套，2019 年 全年自产口腔正畸托槽及附件营业收入增长 400%。成立数字化中心，积极推进数字化医疗产品的开发。3、市场 拓展 成果 2019 年，面对复杂的经济形势和市场环境，各业务板块 深入研判市场需求，强化效 益目标，找准市场开拓切入点，市场开发全方位发力，内外部市场不断取
8、得新进展、新成效，多种产品取得了突破性进展，多类产品销量创历史新高。靶材产业成功突破重点客户，由原来以 4-6 寸为主的产品向 12 寸产品成功转型；海外新加坡市场试点收益显著，GF、UMC 共有 4 款 12 寸产品验证通过，并实现批量销售。镝、铽系列产品销售 350 吨，实现销售收入近 6.5 亿元，其中镝、铽 靶材销售收入近 1 亿。磁粉销售数量逆势增长，在全球粘接磁粉总体需求下降 10%以上情况下，2019 年，磁粉销售同比去年增长 16.7%。锗产品销量再创新高，同 比增长约 5%。国内市场开拓成效突出，尤其是民营客户，年订货量 3 吨以上，同比增长 75%。持续开发低位错锗产品客户
9、需求，2019 年实现销售数量 300kg。红外产品 国内新增客户 19 家，国外新增 5 家，新增客户实现收入 130 万。红外产品销售收入较去年增长超过 20%。光纤 新增客户 3 家，新增客户 实现收入90 万。自锁托槽等新品销售收入同比增长超过 200%，年销售收入突破 400 万元。正畸板块销售收入同比增长 42%、漏斗胸矫形器年销售量同比增长 40%，均创历史新高。4、科 技创新 方面 有研新材充分 发挥创新引领作用，优化科技创新环境、持续激发科技创新活力、加速提升科技创新实力，集中力量建平台、聚人才、促转化，有 力 的科技支撑为提升企业创新能力、培育壮大主导产业、优化提升传统产业
10、提供 保障。2019年，有研新材在新品开发、科研项目、科技平台建设、科研奖励等方面取得了不俗的成绩，纵向科技到款 7,659 万元，新产品 收入 11,833 万元，突破 历史最好成绩。黄小卫院士团队开发的多项先进技术继续在六大稀土集团内广泛推广：离子型稀土原矿浸萃一体化技术、碳酸氢镁法分离提纯稀土原创技术等技术顺利推广应用并进一步扩大规模。矿物型稀土精矿联合法绿色高效冶炼分离新工艺成功推广应用。在科技平台建设方面，有研亿金获评国家知识产权示范企业、半导体材料十强企业、工业企业知识产权运用试点企业、北京市企业技术中心；有研稀土获评稀土行业 优秀企 业、国 科稀土获 批院士 工作站，参与组 建稀
11、土 催化技 术研究院；有研光电获评河北省锗和砷化镓晶体材料技术创新中心；有研国晶辉获评省级工业企业研发机构、科技小巨人和企业技术中心；有研光电、有研国晶辉获评廊坊市专精特新中小 企业；有研医疗获评北京市科技型中小企业、北京市知识产权试点单位，为行业发展提供良好平台。5、企 业文化 建设 有研新材坚持以人为本，以文化人，构建了“创新科技，造福人类”的企业文化体系，形成了“成 为全球领先的电、磁、光新材料提供者”的文 化共识，为推进企业持续发展提供了精神动力和文化保证。2019 年，有研新材组织和协调各方面资源，全年开展了“六一亲子绘画展”、羽毛球比赛、乒乓球比赛、三八节跳绳比赛、“庆祝新中国成立
12、 70 周年 我和我的祖国摄影展”等一系列丰富的活动，共计 10 余项，积极推进了企业文化建设工作。进一步宣贯公司经营理念和管理理念，提高了公司的凝聚力和向心力，开创了富有活力的文化氛围和工作局面。6、人 才队伍 建设 公司始终贯彻以人为本的经营原则，努力为人才发展提供更好的平台和汇报。2019 年，公 司 积极 探 索中长期 激励手 段，创 新对核心 骨干人 员的激 励方式，开展评选优 秀生 产 一线技 术工人的 活动，持续推 行“鹰巢 人才培 养计划”，在公司培养和推进下，涌现出大批优秀人才，获得国家和行业高度认可。稀土绿色冶金与材料创新团队获评中央企业优秀科技创新团队；黄小卫院士当选亚太
13、材料科学院院士；于敦波 获评河 北省省管 优秀专 家；熊 晓东获评 全国有 色金属 标准化 20年突出贡献奖；高岩获评有色金属标准化先进工作者；冯宗玉获有色金属学会第二 届“杰出青年工程师奖”；张宝祥、王猛获得北京市优秀人才项目资助等等。（二）公司在 促进 社会可 持续 发展方 面的 工作 1、推 进安全 生产 2019 年，公 司严 格落 实安全生 产责 任制，发 布有研 新材 料股份 有 限公司安全生产管理规定等制度 6 项，召开安委 会 4 次。全年无安全事 故外部处罚；组织新员工安全、应急管理、有限空间和相关方安全管理培训，以及金属粉末及实验室隐患排查专项推进活动，逐步提升各子公司安全
14、管理水平；加强季度检查深度及现场突击检查频度，强化生产现场安全管理。有研光电取得河北应急厅颁发的砷化镓项目安全生产许可证。2、加 强法制 建设 积极推进主要负责人履行法治建设第一责任人职责，设立了以董事长为组长的法治建设工作领导小组，完善法治建设领导机构和制度，形成主要负责人总负责、总法律顾问牵头推进，法律事务机构具体实施、各部门共同参与的法治工作机制。加强法律审核工作，保证三项法律审核 100%。聘请外部法律顾问，完善法律工作 体系，协调处 理法律纠 纷案件。加强 普法宣传，举办“弘扬 法治精神，共建法治有研”一二四法律知识竞赛，共 12 支队伍，24 名选手参加了此次竞赛。3、持 续推进
15、增效 节支 2019 年度，公司 坚持 稳中求进 的工 作总基 调，开展“资金 结构调 查”、“全面资产清查”、“两金专项清理”等专项工作，各级子公司明确切实有效的降本方案，全年预计累计降本 1,000 余万元。其中：有研亿金 多部门联合挖潜成本缩减空间，降本效果明显；稀土靶材成品率提升显著，减少物料损失超百万元；通过设备升级改造，压缩工艺时间，提高效率，节约成本。4、提 升管理 水平 2019 年，有 研新 材 开 展内控体 系提 升 专项 项 目，制定 了 有研新 材 内部控制管理手册，梳理 18 个专业模块、100 个业务流程，提高了公司各岗位职工 的业务能力，规范了公司 内部控制及风险
16、管理，提高 了公司经营管理水平和风险防范能力。持续举办有研集团新时代学习大讲堂有研新材分讲堂，以及党务、纪检、财务、宣传、内控、安 全、合同管理等培训，搭建各子公司交流学习的平台，在员工参加培训的同时积极 寻找自身差距和不足，取长补短，全面 提升 了公司员工各项技能，公司 管理创新能力 大大提高。5、员 工权 益保护 2019 年公司 坚持“以 人为本”的理 念，进 一 步健全人 力资 源管理 体 系，严格执行国 家有关 法律法 规，依据 公司 人力资 源管理制 度，规范开 展劳动关系管理，积极落实劳动合同签订，严格依法缴纳五险一 金。努力提高员工的薪酬待遇福利，依法建立职工补充医疗保险、子女
17、补充医疗保险、重大疾病保险，推进了养老医疗制度的改革。目前公司及子公司建立了企业年金制度，形成了以社会保险为主、企业年金为辅的养老医疗保障机制。公司在生产一线采取更新设备、改进生产工艺等办法淘汰落后产能，定期对一线员工进行安全生产培训教育，帮助员工充分掌握预防和降低职业危害的知识技能，为员工生产安全提供有力保障。公司定期组织员工进行健康体检，使每位员工及时掌握自身健康状况和潜在隐患，做到疾病风险的有效防控。6、精 准扶贫 工作 2019 年，有 研新 材积极 响应党 的号 召，承 担 企业社会 责任，积极 践 行精准扶贫，实现企业与社会的共同进步与发展。公司 曾佳同志前往贵州省思南县挂职凉水井
18、镇茶山村 驻村 第一书记任，推进定点扶贫地区的精准帮扶工作。通过持续有效的帮扶工作，茶山村在贵州省第三方评估检查中“零问题”摘帽出列，所属支部获评 铜仁市 标准化 规范化建 设“示 范党支 部”；通 过深入 调研，因地制宜找对产业发 展路子，公司 采取消费 扶贫，支持当 地重点发 展产业。此外，2019 年乐山有研稀土新材料有限公司 向四川省扶贫基金会乐山市分会捐赠 11.3 万元，用于“勒乌乡勒乌村新建便桥项目”和“大堡镇火花村贫困户住房改造项目”建设。三、公 司治理 和规 范运作 情况 公司严格按照 公司法、证券法、上市公司治理准则 及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定要求，
19、建立了规范、完备、稳健的法人治理结构。报告期内，公司持续完善法人治理结构；充分发挥独立董事作用，切实保护中小投资者的合法权益；加强内控体系建设；积极履行信息披露义务；推进公司各项经营活动的合法合规、有序进行。公司时刻关注资本市场规范化、法治化进程，密切跟踪监管转型和政策动态，努力提升公司 治 理 效 果 和 治 理 水 平。四、股 东和利 益相 关方的 权益 保护（一）股东权 益保 护 公司始终将全体股东及利益相关方权益保护作为经营管理的重要内容，把实现公司及全体股东利益最大化作为经营的重要目标。报告期内，公司 不断完善法人治理结构，严格依照有关法律法规要求规范运作。公司股东大会、董事会、监事
20、会与管理层之间各司其职、相互制衡、协调运转。公司三会的召开、召集及审议决策程序合法有效，各位董事、监事和高级管理人员均勤勉尽责，充分发挥自身专业知识和商业经验，积极参与公司的各项经营决策的讨论分析，认真审议会议议案，审慎发表意见，并实时关注公司经营管理状况，保证了公司各项生产经营活动有序进行，切实维护了公司及股东的利益。报告期内，基于对公司稳健经营及长远发展的信心，公司董事会充分考虑公司实际经营情况和投资者回报需要，向全体股东每 10 股派发现金红 利 0.059 元（含税），总分红额度 4,997,762.16 元，占可供分配利润的 98.74%。（二）投资者 关系 和信息 披露 2019
21、年，公 司加 强投 资者关系 管理，积极 构 建与股东 和的 和谐关 系。公司制定了完备的投资者关系管理制度，主动参与投资者互动，通过电话、传真、电子信箱、上证E 活动等方式与投资者进行交流，并认真做好投资者来访调研接待工作，使公司股东和潜在投资者准确、全面地了解公司的整体运营情况。公司严格按照 上市公司信息披露管理办法、上海证券交易所股票上市规则 等规范性文件的有关要求，积极履行信息披露义务，并就有关事项及时与监管部门进行沟通，保证信息披露的及时、准确、完整。（三）债权人 权益 保护 公司历来重视债权人合法权益保护，严格 按照有关合同或协议中的有关条款约定按时履行义务。公司加强与债权人的沟通联系，确保其及时充分了解公司生产经营状况，切实维护债权人的合法权益。五、展 望 2020 年是全 面建 成小 康社会和“十 三五”规 划收官之 年，有研新 材 将继续坚守“创新科技，造福 人类”的 发展理念，勠 力同心、锐意进取，不 断提升自身竞争力，深化产业布局，在推进中国新材料行业发展的道路上，不忘初心，砥砺前行，走好社会公益之路，不负行业、社会和时代赋予我们的使命，为全面建成小康社会、创造美 好生活 持续贡献力量。有研新材料股份有限公司董事会 2020 年4 月15 日
