1、 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 管理工作总结报告 （ 2014 年 08 月 27 日 2016 年 02 月 26 日） 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 管理 工作总结 报告 1 1重要提示 本报告由 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 （ “本集合计划 ”）管理人 湘财证券 股份有限 公司 （ “湘财证券 ”）编制。 本集合计划托管人 中国民生银行股份有限公司总行营业部 对本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等数据进行了复核。 本集合计划 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 集合计划 资产，但不保证 本集合计划 一
2、定盈利 ，也不保证最低收益 。 本集合计划 的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在 做 出投资决策前应仔细阅读本 集合计划 说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2014 年 08 月 27 日起至 2016 年 02 月 26 日止。 本报告内容由管理人负责解释。 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 管理 工作总结 报告 2 2集合计划 产品概况 集合计划全称： 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 优先级 交易代码 ： DA0022/DA0035 次级 交易代码 ： DA0023 集合计划成立日： 2014 年 08 月 27 日 集合
3、计划终止日 2016 年 02 月 26 日 报告期末集合计划 优先级DA0022 份额： 192,500,000.00 份 报告期末集合计划 优先级DA0035 份额 140,100,000.00 份 报告期末集合计划 次级 份额： 37,007,024.59 份 集合计划存续期： 18 个月 投资目标： 本集合计划主要投资于西藏信托发行的西藏信托 -九通基业集合信托计划，闲置资金可投资于银行存款、货币基金和债券逆回购等现金类产品，力求在控制整体风险的前提下，兼顾优先委托人和劣后委托人的不同需求，对整体资产份额进行风险收益的重构。 投资 理念 ： 注重资产的安全性和收益的稳定性，兼顾产品流动
4、性，实现委托资产的保值增值。 风险 收益特征： 本集合计划优先级份额属较低风险、稳定收益产品 ,适合风险承受能力较低，对资金流动性需求不高的投资者。 本集合计划次级份额属较高风险、较高收益产品 ,适合风险承受能力较高，对资金流动性需求不高的投资者。 集合计划 管理人： 湘财证券 股份有限公司 集合计划 托管人： 中国民生银行股份有限公司总行营业部 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 管理 工作总结 报告 3 3主要财务指标和 集合计划 净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 2016 年 01 月 01 日-2016 年 02 月 26 日 报告期
5、 2014 年 08 月 27 日-2016 年 02 月 26 日 1.本期已实现收益 4,782,132.50 51,847,409.27 2.本期利润 4,782,132.50 51,847,409.27 3.加权平均集合计划份额本期利润 0.0129 0.1443 4.优先级 DA0022 预期年化收益率 8.7% 8.7% 5 优先级 DA0035 预期年化收益率 8.2% 8.2% 6期末集合计划 优先级 DA0022 资产净值 195,620,082.19 195,620,082.19 7.期末集合计划 优先级 DA0022 份额净值 1.0000 1.0000 8.期末集合计划
6、 优先级 DA0022 累计 份额净值 1.1104 1.1104 9 期末集合计划 优先级 DA0035 资产净值 142,240,267.40 142,240,267.40 10.期末集合计划 优先级 DA0035 份额净值 1.0000 1.0000 11.期末集合计划 优先级 DA0035 累计 份额净值 1.0451 1.0451 12.期末集合计划 次级资产净值 48,764,824.89 48,764,824.89 13.期末集合计划 次级份额净值 1.3177 1.3177 14.期末集合计划 次级累计 份额净值 1.3177 1.3177 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集
7、合资产管理计划 管理 工作总结 报告 4 注： 所述集合计划业绩指标不包括持有人交易集合计划的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指集合计划本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 3.2 集合计划 净值表现 3.2.1 本报告期集合计划份额净值增长率 阶段 优先级 净值增长率 次级 净值增长率 2016.01.01-2016.02.26 0.00% 0.77% 2014.08.27-2016.02.26 0.00% 31.77% 注：根据合同约定，本集合计划优先级份额净值恒为
8、1。 3.2.2 自集合计划成立以来集合计划累计净值增长率变动 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 优先级 净值恒为 1，净值增长率无变化。 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 次级 累计份额净值增长率 历史走势图 （ 2014 年 08 月 27 日 -2016 年 02 月 26 日 ） 0.00% 5.00% 10.00% 15.00% 20.00% 25.00% 30.00% 35.00% 40.00% 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划次级累计份额净值增长率走势图 净值增长率 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 管理 工
9、作总结 报告 5 3.3 本报告期利润分配情况 单位：人民币元 日期 优先级代码 每 1份优先级份额分红数 现金 形式发放总额 2014/9/22 DA0022 0.0056 1,764,000.00 2014/12/22 DA0022 0.0205 6,444,986.30 2015/3/23 DA0022 0.0202 6,369,041.10 2015/6/1 DA0022 0.0162 5,095,232.87 2016/6/23 DA0022 0.0043 825,904.11 2015/6/23 DA0035 0.0040 566,541.37 2015/9/21 DA0022 0
10、.0219 4,221,287.67 2015/9/21 DA0035 0.0207 2,895,655.89 2015/12/21 DA0022 0.0217 4,175,404.11 2015/12/21 DA0035 0.0204 2,864,181.37 合计 0.1555 35,222,234.79 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 管理 工作总结 报告 6 4管理人报告 4.1 集合计划 投资 主办人 简介 姓名 职务 任本集合计划的投资主办人期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 万健之 投资经理 2014/8/27 - 7 年 万健之，英国诺丁汉大学
11、金融硕士， 现任湘财证券资产管理分公司投资经理，历任中国国际金融有限公司资产管理部交易员、交易主管。 4.2 管理人对报告期内本 集合计划 运作遵规守信情况的说明 4.2.1集合计划合规运作说明 报告期内，本集合计划管理人严格遵守中华人民共和国证券法、 证券公司客户资产管理业务管理办法 、 证券公司集合资产管理业务实施细则 、其他相关法律法规以及本集合计划说明书和合同的规定，本着诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产。 报告期内，本集合计划合法合规 运作，投资管理符合相关法律法规、本集合计划说明书和合同的规定，不存在违法违规、未履行合同承诺或损害本集合计划份额持有人利益的情形。 4.
12、2.2集合计划风险管理报告 报告期内，本集合计划管理人坚持规范运作、防范风险、保护投资者利益，严格执行 湘财证券 内部控制与风险管理制度， 注重 业务合规性的 日常 监控与检查，落实各项法律法规和管理制度，以使本集合计划合同得到严格履行。 报告期内，本集合计划管理人严格遵守有关法律法规和本集合计划投资指引的各项规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作本集合计划资产，在严格控制 风险的基础上，为集合计划份额持有人获取稳健收益，未出现风险事故或其他损害集合计划份额持有人利益的情形。 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 管理 工作总结 报告 7 4.3 报告期内 集合计划 的投资
13、策略和业绩表现说明 4.3.1本 集合计划 业绩表现 截至 2016年 02月 26日 ， 本集合计划 优先级 份额净值为 1.0000元， 累计份额净值 DA0022为 1.1104元， DA0035为 1.0451元； 次级份额净值为 1.3177元，本期 优先级 净值增长率为 0.00%，次级净值增长率 31.77%。 4.3.2 行情回顾及运作分析 本 集合计划 自成立以来投资于西藏信托 -九通基业 集合资金 信托计划， 报告期 内持续 跟进 项目 运作情况，及时跟踪 融资方财务状况、担保人对外担保等 情况 。截 至 本报告期 末 ，项目 进展顺利， 融资方已按时 足额 支付本金和利息
14、 。 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 管理 工作总结 报告 8 5 投资组合报告 5.1 报告期末 集合计划 资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占集合计划总资产的比例 1 银行存款 390,204,843.49 99.99% 其中：活期存款 390,204,843.49 99.99% 定期存款 - - 2 集合资金信托 计划 - - 3 其他资产 40,144.76 0.01% 合计 390,244,988.25 100.00% 注： 其他资产包括存出保证金、应收股利、应收利息、应收参与款和 应收 证券清算款等。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本集合计划本报
15、告期末未持有 股票 。 5.3 报告期末按公允价值占 集合计划 资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本集合计划本报告期末未持有 股票 。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本集合计划本报告期末未持有 债券 。 5.5 报告期末按公允价值占 集合计划 资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本 集合计划 本报告期末未持有资产支持证券。 5.6 报告期末按公允价值占 集合计划 资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本集合计划本报告期末未持有权证。 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 管理 工作总结 报告 9 5.7 报告期末按公允价值占集合计划资产净
16、值比例大小排名的前 十 名基金投资明细 本集合计划本报告期末未持有基金。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内 集合计划 投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查 、或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形 。 报告期内本集合 计划投资的前十名证券的发行主体不存在其他被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 40,144.76 5 应收参与款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 合计 40,144.76 5.8.3
17、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本集合计划 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.4 报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明 本集合计划本报告期末未存在流通受限股票。 5.8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 湘财 -华夏幸福 -九通基业园区 集合资产管理计划 管理 工作总结 报告 10 6 集合计划 份额变动 单位：份 报告期期初集合计划份额总额 - 报告期期间集合计划总参与份额 492,107,024.59 报告期期间集合计划总退出份额 122,500,000.00 报告期期末集合计划份额总额 369,607,024.59 7 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内，本集合计划未发生变更投资主办人员、变更代理推广机构或出现其他可能对本集合计划的持续运作产生重大影响的情形。 8 信息披露查阅方式 投资者可到 集合计划 管理人、 集合计划 托管人的住所或 集合计划 管理人网站http:/ 查阅备查文件或致电 ： 400-888-1551， 021-38784525 查询 。 湘财证券 股份有限公司 2016 年 2 月 29 日
