600893航空动力半年报20090728.PDF

1、 西安航空动力股份有限公司 XIAN AERO-ENGINE PLC 600893 2009年半年度报告 西安航空动力股份有限公司 2009年半年度报告 2 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况.3 三、股本变动及股东情况.4 四、董事、监事和高级管理人员情况.6 五、董事会报告.7 六、重要事项.11 七、财务报告（未经审计）.18 八、备查文件目录.80 西安航空动力股份有限公司 2009年半年度报告 3一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(

2、二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明 独立董事 刘志新先生 委托独立董事池耀宗先生代为出席和表决 独立董事 鲍卉芳女士 委托独立董事杨嵘女士代为出席和表决 董事 金光日先生 委托董事赵朝晖先生代为出席和表决 董事 王良先生 委托董事赵岳先生代为出席和表决(三)公司半年度财务报告未经审计。(四)本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。(五)本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。(六)公司负责人蔡毅、主管会计工作负责人穆雅石及会计机构负责人（会计主管人员）蒲丽丽声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基

3、本情况(一)公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：西安航空动力股份有限公司 公司法定中文名称缩写：航空动力 公司英文名称：XIAN AERO-ENGINE PLC 公司英文名称缩写：XAE 2、公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：航空动力 公司A股代码：600893 3、公司注册地址：西安市未央区徐家湾 公司办公地址：西安市未央区徐家湾 邮政编码：710021 公司国际互联网网址：WWW.XAEC.COM 公司电子信箱：HKDL2008XAEC.COM 4、法定代表人：蔡毅 5、公司董事会秘书：赵岳 电话：029-86150271 传真：029-86629636 E-mail：

4、HKDL2008XAEC.COM 联系地址：西安市未央区徐家湾西安航空动力股份有限公司 公司证券事务代表：蒋富国 电话：029-86152008 传真：029-86629636 E-mail：HKDL2008XAEC.COM 联系地址：西安市未央区徐家湾西安航空动力股份有限公司 6、公司信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报 登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：WWW.SSE.COM.CN 公司半年度报告备置地点：西安市未央区徐家湾西安航空动力股份有限公司证券投资部 7、公司其他基本情况：(1)公司最近一次注册登记日期、地点：2008 年10 月 31 日、西安市未央区徐家湾(

5、2)企业法人营业执照注册号：220000400007265(3)税务登记号码：610112243870086 西安航空动力股份有限公司 2009年半年度报告 4(4)公司聘请的会计师事务所：中瑞岳华会计师事务所有限公司，注册、办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座八层(二)主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（）总资产 7,369,511,569.67 6,895,858,066.78 6.87所有者权益（或股东权益）1,539,905,027.19 1,509,643,514.99 2

6、.00每股净资产(元)3.4813 3.4129 2.00 报告期（16 月）上年同期 本报告期比上年同期增减（）营业利润 77,133,702.54 46,344,710.20 66.43利润总额 82,876,588.30 47,325,754.02 75.12净利润 66,365,636.09 40,381,993.12 64.34扣除非经常性损益后的净利润 59,870,125.35 39,580,261.02 51.26基本每股收益(元)0.15 0.14 7.14扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)0.14 0.14 0稀释每股收益(元)0.15 0.14 7.14净资产收益率(

7、%)4.31 3.39 增加 0.92 个百分点经营活动产生的现金流量净额-347,669,741.98-336,009,176.13-3.47每股经营活动产生的现金流量净额（元）-0.7860-1.2032 34.67注:上年度期末栏下数据为公司实际数据;上年同期栏下数据为按航空发动机业务模拟计算.2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-485,349.07计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,949,798.80除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5

8、78,436.03少数股东权益影响额-155,357.50所得税影响额-1,392,017.52合计 6,495,510.74 三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。西安航空动力股份有限公司 2009年半年度报告 5(二)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 29,782 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 西安航空发动机（集团）有限公司 国有法人 65.543 289,921,065 289,921,065 无 中国信达

9、资产管理公司 国有法人 1.352 5,981,741 5,981,741 未知 上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 其他 1.177 5,207,619 未知 中国光大银行股份有限公司泰信先行策略开放式证券投资 其他 0.909 4,019,553 未知 上海市原材料开发投资公司 国有法人 0.862 3,813,158 3,813,158 未知 交通银行天治核心成长股票型证券投资基金 其他 0.805 3,560,719 未知 东北证券股份有限公司 国有法人 0.721 2,990,871 2,990,871 未知 深圳市清水河实业有限公司 未知 0.596 2,635,702

10、 2,635,702 冻结 2,635,702 中国建设银行海富通风格优势股票型证券投资基金 其他 0.52 2,301,854 未知 吉林森工集团松江河林业有限公司 国有法人 0.507 2,243,441 2,243,441 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 5,207,619 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司泰信先行策略开放式证券投资 4,019,553 人民币普通股 交通银行天治核心成长股票型证券投资基金 3,560,719 人民币普通股 中国建设银行海富通风格优势股票型证券投资基金

11、2,301,854 人民币普通股 海通中行FORTIS BANK SA/NV 1,753,571 人民币普通股 中国再保险(集团)股份有限公司集团本级集团自有资金1,719,049 人民币普通股 西安航空动力股份有限公司 2009年半年度报告 6007GZY001 沪 中国工商银行融通动力先锋股票型证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 中国工商银行银河银泰理财分红证券投资基金 999,992 人民币普通股 上海大东海建筑工程有限公司 866,649 人民币普通股 何怡平 770,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东西安航空发动机（集团）有限公司与前 1

12、0 名股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。未知其他前十名股东之间是否存在关联关系和是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1.西安航空发动机（集团）有限公司289,921,0652011年11月20日 股改承诺 2.中国信达资产管理公司 5,981,7412009年11月20日 股改承诺 3.上海市原材料开发投资公司 3,813,158200

13、9年11月20日 股改承诺 4.东北证券股份有限公司 2,990,8712009年11月20日 股改承诺 5.深圳市清水河实业有限公司 2,635,7022009年11月20日 股改承诺 6.吉林森工集团松江河林业有限公司 2,243,4412009年11月20日 股改承诺 7.太原市唐都大酒店有限公司 1,570,5802009年11月20日 股改承诺 8.中国太平洋财产保险股份有限公司 1,270,0002009年11月20日 股改承诺 9.吉林省长白山国家级自然保护区管 1,178,5402009年11月20日 股改承诺 10.国投交通公司 949,8502009年11月20日 股改承诺

14、 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 1、2009年 6 月18 日，西安航空动力股份有限公司（以下简称公司或本公司）召开了 2009年第二次临时股东大会。股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式选举出公司第六届董事会董事十二人：马福安先生、蔡毅先生、孟建先生、王良先生、赵岳先生、池耀宗先生、刘志新先生、鲍卉芳女士、杨嵘女士、赵朝晖先生、孙再华先生和金光日先生，其中独立董事

15、四人：池耀宗先生、刘西安航空动力股份有限公司 2009年半年度报告 7志新先生、鲍卉芳女士、杨嵘女士；选举出公司第六届监事会非职工代表监事三人：万多波先生、乔堃先生和颜建兴先生。上述人员任期三年，自 2006 年6 月18 日始至2012 年6 月18日止，其简历见上海证券交易所网站及 2009 年6 月19 日上海证券报、中国证券报公司公告。2、2009年 6 月18 日,西安航空动力股份有限公司召开了职工代表大会第三次代表团长联席会议，会议选举杨玉堂先生、杨清安先生为公司第六届监事会职工代表监事，任期与第六届监事会其他监事成员一致。杨玉堂先生、杨清安先生简历见上海证券交易所网站及 2009

16、 年6 月19日上海证券报、中国证券报公司公告。3、2009年 6 月22 日，公司召开第六届董事会第一次临时会议，会议审议通过了关于选举公司董事长和副董事长的议案、关于聘任公司总经理的议案以及关于聘任公司副总经理和其他高级管理人员的议案，选举马福安先生为公司董事长，蔡毅先生为公司副董事长；聘请蔡毅先生担任公司总经理；聘请王良先生担任公司副总经理兼总工程师、赵岳先生担任公司副总经理兼总经济师、李海宁先生、杨森先生、陈华先生、阎国志先生、李强先生担任公司副总经理，穆雅石先生担任公司总会计师，赵岳先生担任公司董事会秘书。上述人员聘期与第六届董事会任期一致。其简历见上海证券交易所网站及 2009 年

17、6 月23 日上海证券报、中国证券报公司公告。五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、报告期整体经营情况 2009 年上半年,受国际金融危机的影响,国内经济受到严重冲击，增速下滑。面对宏观经济形势多变、主要产品原材料价格波动加大、航空零部件外贸转包生产订单交付延迟等诸多不利因素，公司提出了将放手一搏保增长，科学管理降成本作为全年各项工作的核心和主线的应对措施，以加快新产品开发为突破，继续以细、实、衡、优为手段和方法、强力推行综合平衡计分卡，引入 EVA 考核模式，提高管理水平和产品质量，通过优化产品结构，加强内部管理，降低成本等系列举措，不仅保持了主营业务收入的稳定增长，利润

18、等效益指标也呈现同步增长的较好态势。报告期内，公司实现营业收入 195,466 万元，与去年同期的 152,816 万元相比，增加了 42,650万元，增幅达 27.91%。报告期内，公司实现营业利润 7,713 万元，较去年同期的 4,635 万元，增加了 3,078 万元，增幅66.44%；归属于母公司所有者的净利润 6636.56 万元，较去年同期的 4,038.2 万元，增加了 2,598.36万元，增幅 64.34%。2、公司三个主要业务板块经营情况 航空发动机及衍生产品实现营业收入 125,105 万元，与去年同期的 72,626 万元相比，增加了52,479 万元，增幅72.26

19、%；非航空产品实现营业收入 22,989 万元，与去年同期的 15,719 万元相比，增加了 7,270 万元，增幅 46.25%；航空零部件外贸转包生产实现营业收入 44,024 万元，与去年同期的 60,012 万元相比，减少了15,988 万元，减幅26.64%。3、影响报告期公司经营业绩的主要原因 2009 上半年，公司业务收入的增长,第一是由于航空发动机及衍生产品交付增加,航空发动机产品销量增长带动公司营业收入快速增长；第二，非航空产品销售量的增长也是公司营业收入保持增长的重要因素之一。航空零部件外贸转包生产，受国际金融危机的影响和冲击，部分出口订单交付期延迟、个别件号被取消，导致外

20、贸收入较上年同期有所下降。4、报告期内主要经济指标的分析 资产负债表项目增减幅度超 30的说明(1)本期末货币资金 47,989.00 万元，较年初 93,628.82 万元减少 48.75%，主要原因为投入生产经营所致。(2)本期末应收票据 4,243.69 万元，较年初 10,016.30 万元减少 57.63%，主要原因为应收票据到期收回所致。(3)本期末应收账款 147,332.39 万元，较年初 77,618.33 万元增加 89.82%，主要原因为销售增加所致。西安航空动力股份有限公司 2009年半年度报告 8(4)本期末预付账款 20,294.27 万元，较年初 15,024.3

21、3 万元增加 35.08%，主要原因为采购增加所致。(5)本期末在建工程 19,583.32 万元，较年初 14,303.09 万元增加 36.92%,主要原因为航空零部件转包生产线技术改造项目和外贸厂房及 B1 厂房项目投入增加所致。(6)本期末应付职工薪酬 761.76万元，较年初 1,435.62万元减少 46.94%，主要原因为当期缴纳上期社会保险、住房公积金等所致。(7)本期末应交税费 140.56 万元，较年初 450.27 万元减少68.78%，主要原因为进项税增加所致。(8)本期末应付股利 2,478.92 万元，年初无余额，主要原因为本年决定分发的股利尚未支付完毕。(9)本期

22、末递延所得税负债 3.70万元，较年初 2.79 万元增加 32.62%，主要原因为下属子公司铝业公司对西航天和公司产生的投资收益所致。(10)本期末未分配利润 6,073.44 万元，较年初 3,237.66万元增加 87.59，主要原因为本期盈利所致。利润表项目增减幅度超 30的说明(1)本期营业收入 195,466.41 万元，较上年同期 152,816.26 万元增加27.91%，主要原因为主营业务收入增加所致。(2)本期营业成本 162,604.78 万元，较上年同期 120,119.80 万元增加35.37%，主要原因为主营业务成本增加所致。(3)本期资产减值损失 211.12 万

23、元，较上年同期 0.10 万元增加 211.02 万元，主要原因为计提减值准备增加所致。(4)本期投资收益-149.43 万元，较上年同期 255.28 万元减少 158.54%，主要原因为下属联营公司安泰公司本期亏损所致。(5)本期营业外收入 755.66 万元，较上年同期 323.97 万元增加 133.25%，主要原因为收到政府补助增加所致。(6)本期所得税费用 1,086.15 万元，较上年同期 269.28 万元增加 303.35%，主要原因为应纳税所得额增加所致。(7)本期少数股东损益 564.94 万元，较上年同期 425.09万元增加 32.90%，主要原因为下属子公司利润增加

24、所致。(8)归属于母公司所有者的净利润 6,636.56万元，较上年同期 4,038.20 万元增加 64.34，主要原因为利润增加所致。现金流量表项目增减幅度超 30的说明(1)收到的税费返还 1,840.05 万元，较上年同期 808.20 万元增加 127.67%，主要原因为收到出口退税增加所致。(2)收到其他与经营活动有关的现金 4,442.87 万元，较上年同期 8,750.21 万元减少 49.23%，主要原因为代收款项减少所致。(3)处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 15.72 万元，较上年同期 291.59 万元减少 94.61%，主要原因为固定资产处置减少所

25、致。(4)购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金净额 20,275.70 万元，较上年同期9,999.77 万元增加 102.76%，主要原因为采购设备增加所致。(5)本期投资支付的现金 111.28万元，上年同期为 0，主要原因为下属子公司铝业公司向西航天和公司投资和下属子公司商泰公司购买其他投资人股权所致。(6)偿还债务支付的现金 142,612.03 万元，较上年同期 100,748.75 万元增加 41.55%，主要原因为偿还贷款所致。(7)支付其他与筹资活动有关的现金 414.20万元，较上年同期 263.59 万元增加57.14%，主要原因为支付项目贷款担保保证金增加所致。

26、(8)汇率变动对现金及现金等价物的影响 238.42 万元，较上年同期-1,042.02 万元增加 122.88%，主要原因为人民币对英镑汇率变动所致。5、行业发展趋势、外部环境变化对公司的影响、公司面临的的问题、风险和下半年业务发展计划及应对风险的主要措施 西安航空动力股份有限公司 2009年半年度报告 9（1）行业发展趋势、外部环境变化对公司的影响 报告期内，公司所处行业的发展趋势未发生大的变化。虽然世界性的金融危机已对我国实体经济造成冲击，经济发展速度放缓，公司的航空零部件外贸出口业务也受到影响，但由于公司受益于国家拉动内需政策以及基础建设、装备制造业、新能源等十个领域投入规划的相继出台

27、，2009 年上半年公司生产经营仍然保持了较高的发展速度。首先公司所处的航空工业是国家重点扶持和大力发展的战略性产业。根据我国国防现代化发展需求，飞机装备的更新换代，将促进国产发动机的快速发展，同时,国家十一五期间实施的重大专项工程-大型飞机项目的上马也进一步为我国航空发动机技术的提升提供了机遇，给公司航空发动机制造业务实现跨越式发展创造了长期利好。第二，虽然金融危机目前对世界航空市场带来了明显的影响，但世界主要航空发动机制造商为了将更多资源投入新一代飞机发动机的研发和生产，降低成本，而将现有生产线上的产品逐步向技术相对成熟而且生产成本低的地区转移这一长期趋势，没有逆转；报告期内公司航空发动机

28、零部件外贸转包生产中长期订单量同比有较大幅度增长,表明随着世界航空市场的复苏,转包业务将进一步扩大这一长期趋势未发生根本性变化。（2）公司面临的问题、风险 受国际金融危机的影响,航空零部件国际市场需求订单延迟交付，对公司该业务板块已产生了影响，导致 2009 上半年该业务板块收入同比下降幅度较大。公司所需的进口原材料采购及销售收入是以外币计价，人民币结算，如果汇率大幅波动，将给公司带来交易结算风险。同时，国外客户所在国家实行浮动汇率制度，货币汇率波动较为频繁，加之我国汇率市场化进程的发展快速，不排除汇率出现较大波动的可能性。资本性支出的需求将会加大。由于航空发动机及其衍生产品技术工艺复杂、生产

29、周期较长，为不断提升现有产品生产的技术水平及产品质量，公司将会持续进行较大规模的资金投入。（3）下半年业务发展计划及风险应对措施 公司 2009 年度计划“实现营业收入 49 亿元，比 08 年增长19.7%”的业务发展目标，是公司管理层根据对 2009 年国内外市场需求状况的预测，结合公司实际情况慎重提出的，同时对 2009 年可能出现的各种困难及风险因素进行了充分评估并针对性地准备了防范措施和应急预案。结合2009 年上半年公司总体经营情况和各主要业务板块目标的实际完成情况，在对下半年经营形势充分分析后，董事会认为，虽然公司航空零部件外贸转包生产受金融危机影响较大,并对公司实现年度经营目标

30、造成很大压力,但通过制定加快非航空产品发展纲要,加大非航空产品的开发力度,结合航空产品交付量的增加,公司仍有把握按既定方针完成年度整体经营计划,实现增长 19.7%的预期目标。为此公司提出的风险防范措施主要有：A、航空发动机及衍生产品板块，争取在完成年度计划的基础上，借助建国六十周年庆典的有利时机，实现超额完成年度经营目标；航空零部件外贸转包生产方面，在完成并按期交付现有订单、巩固现有市场的基础上，充分利用金融危机带来的世界航空产业格局调整机遇，加深与现有客户合作的深度与广度，提升合作的层次。目前公司已根据集约化、专业化、一体化整体协调发展的体制改革总体思路和外贸转包中长期战略规划，拟定了对外

31、贸系统现有资源的整合方案，成立航空动力外贸公司（非独立法人）。拟成立的外贸公司将打破传统的组织模式，与国际接轨，按照精简、高效、协调原则，优化组织管理模式，建立适应外贸形势复杂多变条件下的高效管理体制和机制，最大限度的减小短期影响，加快复苏步伐，促进外贸业务的中长期快速发展；为促进非航民品的发展，公司目前已制定出台了非航空产品发展纲要，明确了非航空产品在公司主要业务板块中的地位，明确了发展非航空产品的指导思想和发展方向和目标原则。B、加大非航空出口产品的开发力度，为公司外贸的后续发展拓展业务空间。C、密切关注国际金融局势的变化，加强相关汇率政策研究，争取选择有利于公司结算的币种进行结算，减少汇

32、兑风险。D、充分利用多种融资渠道，为公司发展提供充足的资金支持，提升公司整体实力与技术水平。目前公司董事会、股东大会已审议通过了非公开发行股票的议案，相关申请已报送中国证监会审核。E、持续推进管理创新及技术创新，深入推广综合平衡计分卡和年精益、季目标、月改进、周计划、时记录特色管理工具的应用。同时针对公司生产经营过程中的八大薄弱环节，落实主体责任和改进措施，细化成本管理指标，完善成本管理体系，保证成本管理目标的实现，提高企业盈利水平。西安航空动力股份有限公司 2009年半年度报告 10(二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:万元 币种:人民币 分行业或分产品 营业

33、收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减(%)分产品 航空发动机制造及衍生产品 125,105.50 101,203.47 19.11 72.26 80.72 减少 3.78 个百分点外贸转包生产 44,024.21 37,576.09 14.65-26.64-18.02 减少 8.98 个百分点非航空产品及其他 22,988.73 21,265.85 7.49 46.25 56.89 减少 6.28 个百分点其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 105,177.16万元。2、主营业务分地区情况

34、 单位:万元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）境内 148,094.23 67.63境外 44,024.21-26.64(三)公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。2、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 航空零部件转包生产技术改造项目 28,730 24456 无法单项列支 生产线改造（技措，含新购、修理设备等）12,644 2065 无法单项列支 对西安商泰进出口有限公司投资 360 360 无法精确计算 合计 41,734/航空零部件转包生产技术改造项目 2008

35、 年计划投资 15,800 万元，完成投资 12,462.97 万元,2009年计划新增投资 12,930 万元(见公司 2008 年报)，本报告期内完成投资 11,994 万元。(四)公司财务状况、经营成果分析 1、完成盈利预测的情况 单位:元 币种:人民币 盈利预测（本报告期）本报告期实际数 主营收入 1,921,184,417.75利润总额 82,876,588.30净利润 72,015,056.65公司未对本报告期盈利情况进行预测。西安航空动力股份有限公司 2009年半年度报告 112、完成经营计划情况 单位:元 币种:人民币 原拟订的本报告期经营计划 本报告期实际数 收入 1,921

36、,184,417.75成本及费用 1,600,454,084.02公司仅拟订并披露了年度经营计划，未披露半年度计划。六、重要事项(一)公司治理的情况 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会和经理层严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则及其他相关法律、法规、规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，建立和完善现代企业制度，规范企业运作,公司治理更趋完善；实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件无差异。报告期限内公司第六届董事会第一次会议审议通过了西安航空动力股份有限公司关联交易管理制度、西安航空动力股份有限公司信息披露管理制度、西安航空动力股份有限公司投资者关系管理制度、西安航空动力股份

37、有限公司募集资金管理办法、西安航空动力股份有限公司投资管理制度、西安航空动力股份有限公司对外担保管理办法和西安航空动力股份有限公司内部控制管理制度等七项管理制度，进一步完善了公司内部控制制度，各项制度均得到了充分有效的实施，保证了公司经营活动的有序开展，确保了公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。(二)报告期实施的利润分配方案执行情况 2009年4 月21 日公司 2008 年度股东大会审议通过了关于审议公司 2008 年度利润分配预案的议案及关于审议过渡期利润分配预案的议案，决定以公司的股份总数 442,336,618 股为基数，向少数股东（除控股股东西航集团外的所有股东）每 10 股

38、派发现金股利 1.01 元（含税）;向控股股东西航集团每 10 股派发现金股利 0.78 元（含税），共计应分配现金 38,007,813.92 元。公司于2009 年6 月8 日发布了2008 年度利润分配方案实施公告，公布了利润分配的实施办法：有限售条件流通股股东的现金红利由本公司直接发放；无限售条件流通股股东的现金红利委托中国证券登记结算有限公司上海分公司通过其资金清算系统代为发放。6月18日按上述方案实施了分配，至报告期末尚未分配完毕。(三)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 报告期，公司无利润分配计划，也无公积金转增股本计划。(四)报告期内现金分红政策的执行情况 1、公司现

39、金分红政策 公司章程第一百六十四条规定 公司可以采取现金或者股票方式分配股利，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。公司章程第一百六十五条规定 公司利润分配政策为：按照股东持有的股份比例分配利润；公司重视对投资者的合理投资回报，董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因。2、报告期内现金分红实施情况：见本报告重要事项之（二）报告期实施的利润分配方案执行情况及 2009 年6月 8 日上海证券报、中国证券报公司公告。(五)重大诉讼仲裁事项

40、本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。(六)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况 本报告期内，公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况。2008 年,本公司控股股东西安航空发动机(集团)有限公司对本公司前身吉林华润生化股份有限公司(简称吉生化)进行重大资产生组时,与吉生化原控股股东吉林中粮签订了 关于处置吉林化纤股份有西安航空动力股份有限公司 2009年半年度报告 12限公司 4,052,681 股股票的协议，双方上述协议约定的股票由本公司暂为代持，于资产出售协议规定的资产交割日，上述目标股权相关的权利义务转由吉林中粮享有及承担，本公司对此不再享有任何权利或承担

41、任何义务。在交割日之后，本公司作为吉林中粮的代理人无偿为吉林中粮之利益继续持有目标股权，直至目标股权合法有效地过户至吉林中粮名下，由此导致本公司额外发生的合理成本和费用或因此遭受的任何损失，本公司有权向吉林中粮要求偿付。吉林中粮同意对我公司予以相应补偿和赔偿。本报告期内,公司知悉吉林中粮已于 2009 年4 月份将公司代持的吉林化纤股份有限公司4,052,681 股股票售出,公司有关吉林化纤股票代持义务自动解除。(七)资产交易事项 1、收购资产情况 本报告期内,公司无收购资产情况。2008 年，本公司控股股东西安航空发动机（集团）有限公司对本公司前身吉林华润生化股份有限公司进行重大资产重组，根

42、据双方签署的资产收购协议，购买的资产为西航集团拥有的航空发动机（含衍生产品）批量制造、航空发动机零部件外贸转包生产及非航空产品的相关资产。收购资产中的部分资产（含长期股权投资），因涉及转让过户变更审批,手续尚未全部完成，公司已在 2008 年年度报告中做了详尽披露（详见公司 2008 年度报告）并承诺全部资产过户将于 2009 年7月末全部完成。2009年7 月初，公司已按承诺完成了全部的资产过户。过户登记的主要资产包括：长期股权、土地使用权、房产、专利及专利申请权。（1）长期股权 包括西安西航集团铝业有限公司 88.12%的股权、西安商泰进出口有限公司 75%的股权、西安西航集团机电设备安装

43、有限公司 100%的股权、西安西罗航空部件有限公司 51%的股权、西安安泰叶片技术有限公司 48.13%的股权、西安维德风电设备有限公司 60%的股权、西安西航集团莱特航空制造技术有限公司 100%的股权。已由西安市工商行政管理局出具了企业登记基本情况表，表明上述股权已过户到公司名下。（2）土地使用权 2009年 6 月10 日，西安市国土资源局以西未国用（2009）第 240号和西未国用（2009）第 241号出具的国有土地使用权证书，表明合计 663,294.1 平方米的土地使用权已办理过户到公司名下。（3）房产 西安市房屋产权产籍管理中心于 2009 年6月 8 日出具的 西安市房屋登记

44、簿，合计384,154.65平方米的房产已办理过户到公司名下；其余 36,653.4 平方米房产中，4,002 平方米的房产为构筑物，已交付给航空动力使用，西安市房屋管理局与西航集团沟通并派员现场查看后，认为该等房产无需办理房屋产权证；剩余 32,651.4 平方米的房产在资产评估报告的基准日 2007 年9 月30 日至目标资产的交割日 2008 年8月 31 日的过渡期内根据公司的发展规划之建设规划，已经拆除。西航集团在目标资产交割时，已将相当于该等被拆除房产的评估价值的现金转移给航空动力，没有导致认购股份资产不足的情况；（4）专利和专利申请权。33 项专利申请权中的 6 项专利申请权公司

45、已经取得专利证书；14项专利和 27项专利申请权已办理过户到航空动力名下。公司法律顾问北京君合律师事务所经审慎核查，出具的法律意见书（关于西安航空发动机（集团）有限公司资产投入事宜的法律意见书）认为“西航集团已于 2008 年8 月31日将目标资产交付给航空动力，由其占有和使用，航空动力占有和使用目标资产不存在争议，目标资产中的相关股权、土地使用权、房产、专利和专利申请权已经过户到航空动力名下”。西安航空动力股份有限公司 2009年半年度报告 13(八)报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易

46、定价原则 关联交易价格关联交易金额 占同类交易金额的比例(%)关联交易结算方式 市场 价格 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 中航工业集团系统内 其他关联人 购买商品 购买商品 国家定价、市场价 735,375,450.71 58.52 现金结算 中航工业集团系统内 其他关联人 销售商品 销售商品 国家定价、市场价 211,252,115.00 16.89 现金结算 西安航空发动机（集团）有限公司母公司 销售商品 销售商品 国家定价、市场价 967,153,582.36 77.31 现金结算 中航工业集团系统内 其他关联人 销售商品 销售商品 国家定价、市场价 11,492,878.02

47、1.72 现金结算 西安航空发动机（集团）有限公司母公司 接受劳务 工装、民品加工 参考市场价格定价 4,650,534.48 0.41 现金结算 西安航空发动机（集团）有限公司母公司 接受劳务 公安保卫 按照西安市政府规定的价格执行 3,976,616.50 100 现金结算 西安航空发动机（集团）有限公司母公司 其它流出 土地、固定资产租赁 参考市场价格定价 19,685,921.82 90.78 现金结算 西安航空发动机（集团）有限公司母公司 提供劳务 新产品试制、受托加工,工程施工 参考市场价格定价 84,618,025.28 99.76 现金结算 西安航空发动机（集团）有限公司母公司

48、 提供劳务 动能供应 参考市场价格定价 2,404,196.24 18.96 现金结算 西安航空发动机集团天鼎有限公司 母公司的控股子公司 接受劳务 提供油料、包装箱、运输、清洁、纯净水、办公、印刷等服务 参考市场价格定价 19,280,468.21 23.73 现金结算 西安航空发动机集团天鼎有限公司 母公司的控股子公司 接受劳务 餐饮会议 参考市场价格定价 4,400,385.00 52.65 现金结算 中航工业集团系统内 其他关联人 借款 借款利息 人民银行定价 19,568,728.79 21.19 现金结算 合计/2,083,858,902.41/西安航空动力股份有限公司 2009年

49、半年度报告 14(九)重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项(1)托管情况 本报告期公司无托管事项。(2)承包情况 本报告期公司无承包事项。(3)租赁情况 单位:元 币种:人民币 出租方名称 承租方名称租赁资产情况 租赁资产涉及金额 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益 租赁收益确定依据 租赁收益对公司影响 是否关联交易 关联关系 西安航空发动机（集团）有限公司 西安航空动力股份有限公司 设备房屋 310,273,275.84 2009年1 月1 日 2009年12 月31日-15,261,687.77双方签订的租赁合同 无重大影响 是 母公司 西安航空发动机（集团）有限公司 西安航空动力

50、股份有限公司 土地 159,803,076.39 2009年1 月1 日 2009年12 月31日-4,424,234.05双方签订的租赁合同 无重大影响 是 母公司 中航工业集团系统内单位4 西安航空动力股份有限公司 机器设备 13,421,317.41 2008年12月1日 2013年12 月1 日-498,965.97双方签订的融资租赁合同 无重大影响 是 其他关联人 中航工业集团系统内单位4 西安西航集团铝业有限公司 机器设备 5,596,142.34 2008年7月22日 2013年7 月21 日-188,548.25双方签订的融资租赁合同 无重大影响 是 其他关联人 本公司租赁收益