1、工程项目融资参与人与工程项目融资市场,1.1 特许经营项目融资的参与人 1.2 工程项目融资市场,一、特许经营项目融资的参与者： 1、项目发起人项目主办方、项目倡导者。 2、项目公司由项目发起人组成的独立经营的法 人实体。 3、贷款银行贷款方。通常由几个银行组成银团共同为项目提供贷款。 4、借款人借款方。一般是项目公司，但也可以是 其他项目参与方。 5、东道国政府项目所在国的政府。 6、项目承建商负责项目的设计和建设的单位。 7、项目运营商负责项目的运营和维护。,8、项目供应商主要是项目提供所需要的设备供应商和原材料供应商。 9、项目承购商项目产品的购买者或项目提供服务的使用者。 10、担保方
2、承建商、供应商、承购商、运营商等参与者。 11、保险公司在收取保费的情况下，为项目分担风险。 12、财务顾问为项目在金融市场上进行筹集资筹划和操作的金融机构。 13、专家为项目设计和施工中的技术问题提供咨询的 专业人士。 14、律师为项目制定相关合同、协调各方关系等法律工作者。 15、国际金融机构参与发展中国家项目融资的国际金融机构和地区性金融机构,项目发起人,项目的创立者、申请人；是需要对项目融资说明书的内容的真实性、准确性承担法律责任的人。其在项目融资中的主要作用：一是提供资金（包括股本资金与准股本资金）；二是提供担保（包括项目完工担保和间接担保）。,项目公司,按照企业法（如公司法、合伙企
3、业法、个人独资企业法等）和发起人的愿望设立的负责项目的融资建设、生产经营、贷款的还本付息、利润分配等活动等经济组织。,建设单位与项目法人,建设单位是指按照基本建设法规设立的负责工程项目建设等基层管理组织，简称“甲方或工程的出包方、发包方”。如工程建设指挥部、工程建设筹建处、基本建设处（科、办公室）等。项目法人是指按照基本建设法规设立的负责工程项目融资、建设管理、经营管理，并承担债务偿还责任的经济组织，简称“甲方或工程的出包方、发包方” 。,工程承包商,负责项目的土建工程与设备安装等工作的企业单位，简称乙方或工程的承包方。 按照关系，包括总承包商和分承包商；按照工作性质，包括建筑公司、安装公司、
4、装饰公司等。 为工程建设提供劳务（建筑劳务和安装劳务）；为工程建设提供商业信用；为工程建设提供完工担保。 可以成为项目发起人。,项目的器材供应商,项目的器材供应商在项目融资中除了为项目建设提供物资、材料、设备外，还可以提供商业信用融资、提供出口信贷融资、提供间接担保。,2、项目融资当事人之间的关系,服务合同,服务合同,二、工程项目融资市场 1、定义：是指为获得工程项目建设、运营资金，为工程项目融 通资金的场所。项目融资按照资金性质可以分为权益融资和债务融资。对应市场为权益融资市场和债务融资市场。 2、权益融资市场： （1）股票融资； （2）吸收直接投资融资； （3）留存收益融资； （4）风险投资融资。,3、债务融资市场：（1）银行或非银行金融机构贷款；（2）商业信用融资； （3）商业票据融资；（4）债券市场融资。,保险公司 工程建设公司 原材料供应商 保 设 原材 遵守 险 计 料供 各种 合 合 应合 承诺 同 同 同 认可 各种认可 设备租赁合同 保证 项目所在 项目 大型设备 融资合同 制造商 国政府 公司 提供基础 担保合同 银行 工 设施 销 贷 还 信 程 资 合 售 款 本 托 完 出 资 合 本 付 合 工 合 同 息 息 同 保 同 支付销售款 证 发起人 项目使用方 信托公司受托人 图1.1 项目融资参与者之间的关系,
