1、格力地产股份有限公司 董事会 审计 委员 会 2020 年 度履 职 情况 报 告 2020年度，公司董事会 审计委员会根据 上海 证券交易所股票上市规则、上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引及 公司章程、公司董事会审计委员会工作细则 等规定积极开展工作，认真履行职责。现就2020年度工作情况向董事会作如下报告：一、董 事会审 计委 员会基 本情 况 公司董事会审计委员会由独立董事 方军雄、赵杨及董事刘泽红3名成员组成，其中独立董事 方军雄担任主任委员。二、审 计委员 会年 度会议 召开 情况 报告期内，公司董事会审计委员 会共召开了3次会议，具体如下：会议届次 召开日期 会议议案
2、决议情况 第 七 届董事会审计委员会第 一次会议 2020年4月24日 1、关于 董事会审计委 员会2019年度履职情况报告 的议案；2、关于 2019年年度报告 全文及摘要的议案；3、关 于 2019 年度内部控制评价报告的议案；4、关于续聘致同 会 计 师 事 务 所（特殊普通合伙）为公司2020年度 财 务 报 表 及 内 部 控 制 审 计 机构的议案；5、关于2020 年第一季度报告的议案；6、关于会计政策变更的议案。议案全部审议通过 第 七 届董事会审计委员会第 二次会议 2020年8月26日 关于 2020年半年度报告 全文及摘要的议案。议案全部审议通过 第 七 届董事会审计委员
3、会第 三次会议 2020年10月29日 关于 2020年第三季度报告 的议案。议案全部审议通过 三、审计委员会 2020 年度主要工作内容情况（一）监督及评估外部审计机构工作 1、评估外部审计机构的独立性和专业性并提出聘任建议 公司第七届董事会审计委员会第 一次会议审议通过了 关于续聘致同 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报表及内部控制审计机构的议案。公司董事会审计委员会对 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师事务所”）2019年度财务报 表审计工作及内控审计工作情况进行了监督评价，对其独立性、专业性进行了评估。我们认为 致同会计师事务所 在提供审计服务工作
4、中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，工作细致、认真，出具的各项报告真实、准确、完整地反映公司的经营成果和财务状况，较好地完成了公司委托的各项工作。有鉴于此，审计委员会向公司董事会提议 续聘 致同会计师事务所为2020年度财务报表及内部控制审计机构。2.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责 报告期内，公司董事会审计委员会 与致同会计师 事务所就公司年报和内控审计的审计范围、审计计划、审计方法 进行了充分讨论与 沟通，认真审阅了公司编制的财务会计报表、年报工作方案、致同会计师事务所的审计策略 及审计报告，提出了审阅意见。我们认为审计人员能够尽职、尽责，能 按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰
5、当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据。致同会计师 事务所 能遵守会计师事务所的职业道德规范，以公允、客观的态度进行独立审计，全面履行了其审计责任。（二）监督及评估 内部审计工作 报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，同时督促公司内部审计机构按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经听取内部审计机构报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见 报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错
6、调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。公司第 七届董事会审计委员会第 一次会议审 议了 关于会计政策变更的议案，上述会计政策变更 使公司的会计政策符合财政部、证监会和上海证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。（四）监督及评估 内部控制的有效性 公司按照公司法、证券法等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内控制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、公司章程及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内
7、部控制实际 运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。（五）协调内部审计 及外部审计机构的沟通 报告期内，为了 更好的使 公司内部审计部门及相关部门与 致同会计师 事务所进行充分有效的沟通，我们 听取了各方的意见后，积极进行了相关协调工作，为各方提供充分沟通的便利条件，顺利完成相关审计工作。四、总 体评价 报告期内，董事会审计委员会依据上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引以及公司董事会审计委员会工作细则等相关规定，恪尽职守、尽职尽责，切实有效地履行了审计委员会的相应职责。2021年，董事会审计委 员会将继续按照相关规定，审慎、认真、切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，充分发挥审计委员会的监督、指导、审阅、评估、协调等职能，维护公司和全体股东的权益，促进公司 健康、稳健、持续发展。委员：方军雄、赵杨、刘泽红 二二一年四月 二十八日
