1、T/CAPE 100012017 I ICS 03.100.01 A 01 T/CAPE 中 国 设 备 管 理 协 会 标 准 T/CAPE 10001 2017 设备管 理体系 要求 Plant management systems Requirements 2017-06-01 发布 2017-06-01 实施 中 国 设 备 管 理 协 会 发布 T/CAPE 100012017 II 目 次 前言.引言.1 范围.1 2 术语和定 义.1 3 原则和总 要求.2 3.1 原则.2 3.2 总要求.3 4 方针.4 5 策划.4 5.1 目标.4 5.2 体系策 划.5 5.3 机构和
2、 职责.5 5.4 制度文 件.6 6 支持.7 6.1 支持重 点.7 6.2 知识管 理和教育培训.7 6.3 现场管 理和改善活动.8 7 实施和运 行.9 7.1 设备前 期管理.9 7.2 设备基 础管理.11 7.3 设备使 用和维护.12 7.4 设备润 滑管理.14 7.5 设备点 检管理.15 7.6 设备状 态监测与状态维修.16 7.7 设备维 修管理.17 7.8 设备故 障管理.18 7.9 设备备 件管理.19 7.10 设备 更新与改造.20 7.11 设备 管理信息化.21 7.12 智能 制造与智能维护.22 7.13 设备 服务社会化.22 8 检查和绩 效
3、评估.23 8.1 绩效监 测.23 8.2 内部检 查.23 T/CAPE 100012017 III 8.3 管理评 审.24 9 持续改进.24 9.1 纠正和 预防措施.24 9.2 持续改 进.24 9.3 创新与 新模式.24 9.4 激励.25 参考文献.26 T/CAPE 100012017 IV 前 言 本标准按照GB/T 1.12009 给出的规 则起草。本标准由中国设备管理协会提出并归口。本标准负责起草单位：中国设备管理协会、广州大学、广州学府设备管理工程顾问有限公司、珠海经济特区顺益发展有限公司。本标准参加起草单位：北京建筑机械化研究院、招金矿业股份有限公司、河南省设备
4、管理协会、天津市设备管理协会、山东省设备管理协会、陕西省设备管理协会、国家电网华东电力试验研究院有限公司、中国烟草机械集团有限责任公司、山东中烟工业有限责任公司济南卷烟厂、中国石油天然气股份有限公司长庆油田分公司、中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司、广西钢铁集团有限公司、南通醋酸纤维有限公司、朗坤智慧科技股份有限公司、北京华瑞特信息技术有限公司、中国石油集团长城钻探工程有限公司、国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司、广州地铁集团有限公司运营事业总部、福建恒 安集团有限公司。本标准主要起草人：王金祥、牛昌文、魏景林、李葆文、徐保强、张建新、孙艳秋、刘慧彬、姚远、率雷、张根山、左文刚、董鑫、刘 炜光
5、、马骏、张孝桐、吴奕亮、周洪澍、王大中、韩天祥、邢斌、肖永刚、张凯、龚川、柴兆瑞、姜建军、谭昌晶、王建军、郑生宏、王玉新、张维群、龙静、李广、王峰、魏小庆、王瑞华、袁斯殷。本标准为首次发布。T/CAPE 100012017 V 引 言 0.1 概述 导入本标准是拥有设备资产的组织（以下 简称组织）的一项战略性决策。组织采取经济、技术等手段实施设备全寿命周期的综合管理。本标准规定的设备管理体系覆盖了设备的全寿命周期，是从设备的长期经济效益最大化出发，全面关注设备从规划、选型、设计、制造、购置、安装、验收、运行、维修、改造、更新直至报废的全过 程。组织应在设备全寿命周期 的费用、绩效和风险三方面寻
6、求综合效果最优。本标准将推动组织的设备全寿命周期管理工作更加系统、规范、健全和智能，是组织既有设备管理机制和技术规范的补充完善，而不是取代。本标准的目的是为了更好地服务于组织的经营战略目标，通过提升 人机系统的科学管理和设备全寿命周期管理水平，保障安全生产、实现过程规范，促进精益管理 和提质控本增效。0.2 与其他管理体系的相容性 本标准与GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001、GB/T 23331、GB/T 24353-2009、GB/T 14885-2010以及GB/T 33173-2016 相 一致，以增强标准的相容性。特种设备管理按照 中华人民共和国特种设备安
7、全法 执行；计量设备管理 按照 中华人民共和国计量法执行。本标准不包括针对其他管理体系的要求。借助本标准，组织能根据其他管理体系要求调整或整合自身的设备管理体系。本标准中要求的顺序并不能反映其重要性或实施顺序。组织为建立符合本标准要求的设备管理体系，可能会对现行管理体系进行调整。本标准作为中国设备管理协会发布的团体标准，是按照国家质 量监督 检验检疫总局、中国 国家标准化 管 理 委 员 会 印发的 关 于 培 育 和 发 展 团 体 标 准 的 指 导 意 见（国 质 检 标 联2016109 号）和GB/T 20004.1-2016团体标准 化第1 部分：良好行为指南所规定的组织管理、程序
8、和编写规则等 制定的。T/CAPE 100012017 1 设备管 理体系 要求 1 范围 本标准规定了拥有设备资产的组织（以下 简称组织）范围内设备管理体系 的原则和总要求、方针、策划、支持、实施和运行、检查和绩效 评估、持续改进的通用方法及要求 等。本标准适用于不同行业、不同类型、不同规模的 拥有和使用设备的组织，也适用于设备的制造商、供应商和运 行维护服务商。注：本标准的应用，受组织的需求、具体目标、规模和结构、所采用的过程、所使用的设备、各种生产实际状况 等因素的影响，由组织自行决定本标准对其设备管理的适用部分。2 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。2.1 设备 equipmen
9、t 经过加工制造，由多种部件按各自用途组成独特结构，具有生产加工、测量、动力、传送、储存、运输、信息传递、科研、服务、容量及能量传递或转换等功能的机器、容器和成套装置等。2.2 设备寿命周期管理 equipment life-cycle management 设备一生管理的全过程，包括设备规划、设计、制造、选型、购置、安装调试、验收、使用、维护、检查、润滑、维修和技术改造、报废 等内容，又称设备全寿命周期管理。2.3 寿命周期费用 life cycle cost（LCC）设备全寿命周期中的累计费用，包括购置、使用、维护、维修以及退役处置 等费用。2.4 寿命周期收益 life cycle pr
10、ofit（LCP）设备全寿命周期中所创造价值的总和。2.5 维修策略 maintenance strategy 从技术、经济因素出发，确定设备的维修方式和维修模式，包括决策依据、维修措施及执行时机。2.6 维修预防 maintenance prevention（MP）T/CAPE 100012017 2 依据设备的运行状态，通过有效的信息 反馈，对设备的固有缺陷进行改进。2.7 自主维护 autonomous maintenance（AM）通过理念引导和技能培训，由设备操作 人员按照作业指导书进行设备 的检查和维护保养，又称日常维护。2.8 备件 spare parts 按照储备原则事先准备的
11、零（部）件。2.9 设备前期管理 early equipment management 从设备规划到设备运行初期阶段的管理工作，包括设备规划、设计、制造、选型、购置、安装调试、验收等。2.10 单点课 one point lesson（OPL）员工在工作中发现和提炼、并可供分享的知识或经验。也称一点课。2.11 6S 活动 6S activity 以整理、整顿、清扫、清洁、安全、素养为中心的管理活动。2.12 可视化管理 visual management（VM）利用各种形象直观、色彩适宜的 视觉手段，实现管理目标。也称目视管理。2.13 定置化管理 location-fixing manag
12、ement 通过位置固定，建立人、物、场所三者 关联，实现效率提升的管理模式。2.14 六源 6 headstreams 污染源、清扫困难源、故障源、浪费源、缺陷源、安全隐患源六大类问题源头。3 原则和总要求 3.1 原则 3.1.1 闭环管理原则 本标准规定的设备管理体系，采用了PDCA 和NDCA交替循环的运行模式，该模式适用于本标准所有过程，简述如下：T/CAPE 100012017 3 a)P 策划（plan）：组 织依照自身战略定位和管理需求，确立设备管理方针 目标，收集所 需的资源和信息，制定实现目标所需的 准则和方法；b)D 实施（do）：依照 策划 展开工作，使实施过程受控，确
13、保 体系运行符合策划安排；c)C 检查（check）：通 过检查，评估实施效果。对不符合项及时 采取纠正与预防措施；d)A 改进（action）：监视体系运行情况，根据内部和外部变化，不断 改进完善，保持体 系运行的有效性、充分性和适宜性；e)N 规范（normalize）：对第一轮 PDCA 所形成的 最优行为进行 标准化管理。实施上述过程，借助下一轮的PDCA 闭环实现进一步的改善、修正和优化，循环交替。3.1.2 全寿命周期价值管理原则 组织的设备管理工作重心应前移到设备 前期管理阶段，应强化可靠性设计和可维修性设计，必要时进行 免维修设计。组织应对设备或系统的寿命周期费用进行分析计算，
14、借助量化值进行设备价值评估，实现 设备全寿命周期 收益最大化。3.1.3 设备风险管理原则 3.1.3.1 管理闭环 组织应重视设备全寿命周期管理过程中的风险识别及机会把握，包括政策风险和模式风险，建立设备风险管理闭环。已建有风险评估管理机制的组织，可结合自身管理模式将设备风险管理一并纳入评估。3.1.3.2 管理原则 组织应明确设备风险管理的原则，包括并不限于：a)遵守国家法律法规；b)与风险的水平相适应；c)尽可能主动而非被动；d)对风险变化的评估；e)通过提供风险和识别的分类，避免、消除或者控制风险；f)与组织运行经验和采用的风险控制手段的能力相一致；g)进行监控并采取行动，确保 实施
15、的实时性和有效性。3.1.3.3 管理重点 组织应：a)明确设备风险的识别方法、发生规律、触发事件，确保设备风险识别的系统性、全面性和科学性。b)明确设备风险评价方法和标准，尽可能采用定量为主的方式评估设备风险。c)不断更新风险识别、风险评估和 风险控制的手段，并通过文件加以固化，确保设备管理目标的实现。3.2 总要求 依照本标准建立和实施设备管理体系，并持续改进其有效性，组织应：a)成立设备管理机构，明确管理机构及岗位人员的职责和权限；T/CAPE 100012017 4 b)根据战略部署，依照设备全寿命周期价值最大化和风险管理原则，制订设备管理方针及目标，并根据阶段目标及工作重点，形成年度
16、工作计划；c)将计划付诸实施；d)识别并确定设备管理体系所需的过程、顺序和相互作用；e)确定相应的准则和方法并实施，确保这些过程有效运行；f)高层管理者提供必要的资源，确保设备管理体系有效运行；g)设备全寿命周期管理要求涉及 多个职能机构的，应在制度中做好流程接口设计；h)各级管理者执行、落实设备管理制度；i)推动设备管理信息化建设；j)促进智能维护技术发展；k)监测及分析设备管理体系运行过程及结果，及时发现改进机会；l)采取必要的措施，持续改进；m)适用时，设备管理体系实施与运行 过程中，涉及委外（委托外部的社会化协作服务）的项目，应确保其实施过程受控，并在设备管理制度中 加以规范。4 方针
17、 组织的最高管理者应：a)确保设备管理方针与组织的宗旨、行业特色相适应，能有效支撑组织的战略 目标和经营管理方针；b)确保设备管理方针体现出持续改进设备管理体系有效性的承诺，并把全员和规范的理念融入设备全寿命周期管理过程；c)提供制订和评价设备管理目标的框架，确保按照方针指导组织 开展 设备管理工作；d)将设备管理方针形成文件，实施并保持；e)确保设备管理方针在组织内得到沟通和理解；f)确保设备管理方针得到有效宣贯，成为内部相关人员共同的设备管理行动纲领；g)通过定期修订设备管理方针，逐步形成 具有特色的设备管理文化。5 策划 5.1 目标 组织的最高管理者应根据整体战略规划和发展重点，按照设
18、备管理方针，建立有效的目标管理机制，将组织发展目标 逐层分解落实，形成设备管理各层级、各相关职能岗位目标。目标管理应满足以下要求：a)确保目标管理机制有效运行；b)确保目标管理中所涉及的指标范围应涵盖必备指标和改善指标；注1：必备指标为设备全寿命周期管理各模块的关键绩效指标。注2：改 善 指 标 包 括 并 不 限 于：生 产、服 务、质 量、成 本、交 货 期、安 全、环 保、职 业 健 康、节 能 减 排、降 耗、修旧利废以及其他社会责任等。c)确保选定的设备关键绩效指标是用于衡量设备管理水平进步的重要 指针；d)确保所选指标的典型性和系统性（包括度量设备全寿命周期管理的绩效结果性指标 及
19、过程控制性指标）；e)围绕阶段性工作所关切的瓶颈问题，持续改进（例如：通过全员参与的 专题改善活动）；T/CAPE 100012017 5 f)确保目标的设定有依据和针对性；g)确保目标设定符合具体、可度量的原则，建立指标统计规则；h)确保目标设定符合组织实际，既具有可达性，又具有挑战性，能引导组织的设备管理体系持续改善和进步；i)确保目标应展开到所涉及的相关职能 机构和层次，逐层分解并受 控；j)确保目标达成状况应传递给相关人员；k)建立机制，确保全员能关注、了解和熟悉指标设定的目的、达成的方式及相关要素；l)利用各种有效方式展示指标的趋势变化和目标达成状况，并定期更新；m)将目标管理机制形
20、成文件；n)根据实际情况动态调整目标，确保目标适应组织发展。5.2 体系策划 组织应：a)根据管理评审意见（结合组织年度工作报告或发展重点），围 绕设备管理体系运行中存在的瓶颈问题、薄弱环节或发展重点，制订针对性措施，形成策划方案；b)通过设计所需的过程、控制准则和方法，明确有关职能层级的职责和权限，推动设备管理体系的有效运行并实现组织目标；c)根据策划方案编制设备管理工作计划；d)通过各种手段宣传设备管理理念，利用各种方式营造全员设备管理氛围；e)可通过试点机制以点带面推动设备管理工作，可借助阶段性评比验收方式形成内部良性发展机制；f)拟订极端气候下（如台风、洪涝、沙尘暴等）设备防灾管理的具
21、体举措；g)建立机制确保策划方案的连续性；h)策划方案应形成闭环，并能根据实施情况调整。5.3 机构和职责 5.3.1 机构建立 组织应建立设备管理机构，并确定机构职责和机构中各岗位的职责、权限及其相互关系，形成文件。其要点包括：a)应确保机构层级架构与组织规模相适应；b)应明确机构的职责定位；c)应明确规定岗位职责和权限，分工合理，目标清晰；d)应确保岗位职责分工符合设备全寿命周期管理各主要模块要求；e)应将职责要求纳入绩效评价，考核激励。5.3.2 高层管理者 设备管理应是企业最高管理者的重要职责 之一。组织的最高管理者及设备管理机构应体现对设备全寿命周期管理工作的重视与支持，包括：a)应
22、了解设备管理体系的主要内容；b)提供必要的资源，确保设备管理体系有效运行；c)用行动支持设备管理体系展开的主要工作，营造良好的氛围；d)确保设备管理方针和目标的制定；T/CAPE 100012017 6 e)主持设备管理体系内部管理 评审会；f)向组织各职能机构管理者传递设备管理体系的业绩和改进方向。5.3.3 管理机制 组织应：a)建立有效的绩效评价和薪酬激励机制（例如：薪酬标准高于同级别的其他岗位），吸引有能力的员工从事设备管理工作；b)依据设备管理目标，设立专职岗位，负责设备管理体系策划、实施质量的监督检查，对设备管理体系运行、设备重大事故发生、设备管理创新成果、设备经济技术指标达成、岗
23、位职责落实情况、管理流程执行有效性等进行绩效评价；c)建立定期回顾与跟进机制，引领内部定期交流设备管理体系运行动态，分享成果与经验。5.4 制度文件 5.4.1 编制原则 组织应：a)建立设备全寿命周期管理所需的制度，将主要工作纳入流程管理，流程业务接口设计 应合理，形成闭环；b)通过建立健全各种管理制度和工作流程，推动设备全寿命周期管理主要模块工作的定期评估、持续优化；c)以制度形式发布的设备管理体系文件，应与组织的文件管理规程相符，并得到有效贯彻；d)适用时，应分层级编制设备管理体系文件；e)体系文件应覆盖设备全寿命周期管理的主要环节，且形成闭环；f)适用时，可参照组织的质量管理体系文件与
24、记录要求，编制设备管理体系文件。5.4.2 范围 设备管理体系文件的重点范围包括：a)正式公布的设备管理方针和目标；b)设备管理手册；c)本标准所要求形成文件的程序、制度或规程、记录；d)组织为确保设备管理体系有效策划、运行和控制，所要求建立的文件和记录。5.4.3 设备管理手册 组织应编制设备管理手册，要点包括：a)明确规定设备管理体系的范围，包括删减、修订的条款及其原因说明；b)明确规定主要工作的职责分工；c)明确规定制定设备管理体系文件的程序、流程 以及适用文件的引用清单或对应目录；d)适用时，明确规定设备管理体系实施与运行过程中涉及 委外执行的内容；e)本标准二级条文以上对应的总体要求
25、。5.4.4 技术规程 组织应：a)确保各类技术标准、作业规程、作业指导书的完整；T/CAPE 100012017 7 b)确保符合涉及的法律法规及行业标准、规范；c)确保技术规程与设备的重要程度相适应，并定期优化；d)确保设备技术规程与实际相符，内容易于理解，便于执行；e)适用时，形成设备技术规程系列或汇编；f)各类技术标准、作业规程、作业指导书 在审批后以执行文件形式颁布，作为员工行动的依据；g)适时主导对技术规程的宣贯和培训，保证相关人员对技术规程的熟悉和掌握。5.4.5 文件和记录控制 组织应：a)根据控制要求管理文件，发布的各类制度和文件能被方便地调阅和学习；b)根据控制要求管理记录
26、，确保记录的真实性和内容的完整性；c)基于信息化系统实现的文件和记录控制过程，视为同样有效；d)制定“数据完整性”保障措施 和 制度。6 支持 6.1 支持重点 包括并不限于：发展支持、财务支持、配置支持、人才支持、技术支持、物流支持和信息支持等。6.2 知识管理和教育培训 6.2.1 知识管理 组织应：a)建立有效机制，收集和整理外部与内部相关信息，实现设备全寿命周期过程中的知识管理闭环化（重点包括：设备相关知识的收集、整理、创造、文件化、提炼总结和传播、分享等）；b)确保知识管理机制的有效性和知识利用分享的便利性；c)视需要，可建立以信息技术为基础的知识管理平台，作为组织收集、加工、存储、
27、传递和共享知识的载体；d)视需要，知识管理平台可配备知识管理系统，通过 各类管理技术和工具（例如：文件 管理系统、知识地图、群组协同工作机制、搜索引擎、专家系统和知识库等），实现知识的有效管理，促进组织内部显性知识和隐性知识的相互转化。6.2.2 教育培训 6.2.2.1 管理机制 组织应：a)建立有效的员工设备管理专题培训、技能提升机制和管理办法（重点包括：培训工作管理、职能划分、管理流程、投入、绩效评价和激励、晋升、成长愿景、培训效果评估等），形成闭环；b)设计多维度综合协调的员工培训体系（例如：员 工层次、员工数量、人文素养、岗位技能、专业方向和时间进度等）；c)通过员工培训，提升员工技
28、能，促进员工与组织共同成长，支持组织可持续发展；d)建立有效的员工培训档案，辅助员工建立个人成长计划。6.2.2.2 管理重点 T/CAPE 100012017 8 组织应：a)不断强化设备运行和维修人员 的能力（例如：掌 握和分析设备状态信息、判断设备故障问题的能力），积累设备的清洁、点检、保养、维修等方面的知识案例及经验；b)建立设备运行和维修人员技能层次管理机制（例如：关注多技能人员比率和数量），可通过定期的技能比赛和技能评定等活动，提升相关人员技能层次。6.2.2.3 效果评估 组织应：a)在明确培训目的同时，制订可行的评估标准和评估方法；b)在评估中既要重视员工对理论知识的了解，又要
29、重视其实践能力的掌握；c)确保员工能有效掌握所培训的 知识和技能；d)保存教育、培训、技能和经验提升的文档和记录。6.2.3 单点课 组织可通过开展单点课活动，促进员工将隐性知识转化为显性知识，将好的经验和知识进行最大范围的学习分享。6.3 现场管理和改善活动 6.3.1 现场 6S 管理 6.3.1.1 6S 定位和策划 组织应建立6S 制度或管理 办法（内容包括：职责分工、责任区域划分、活动要求、6S 检查、绩效 评价 和激励机制等），推动6S管理活 动的持续开展。6.3.1.2 6S 标准 组织应：a)建立生产现场和办公区域等典型区域的 6S 标准 或要求；b)适用时，建立野外作业生活区
30、域的 6S 标准或要求。6.3.1.3 6S 执行 组织应：a)按照 6S 标准 持续开展 工作，打造高效的工作场所；b)提升员工素养，规范员工行为表现；c)做好 6S 活动 过程记录，通过图片显示和数据分析，呈现活动前后的变化及进步。6.3.2 可视化和定置化管理 组织应：a)在管理过程中有意识地应用可视化和定置化管理工具；b)完善可视化和定置化管理工具 的 应用流程；c)借助各种可视化管理工具（例如：色彩、标识、图表、录 像以及标准化示范图片等），强化 管理的可视性和直观性；d)视需要，组织应编制发布可视化和定置化标准管理手册，内容涵盖主要的管理对象类别。T/CAPE 100012017
31、9 6.3.3 清除六源活动 为培养员工的问题意识和从分析源头到解决现场问题 的能力，组织应：a)建立清除六源活动的管理要求 和流程，形成闭环；b)能识别和消除工作区域内各类问题源头；c)能与相关要求相结合（例如：安全、环保管理要求等）；d)做好过程记录，通过图片显示和数据分析，呈现改善前后的变化及进步。6.3.4 全员改善活动 6.3.4.1 管理策划 组织应：a)建立全员改善活动的管理要求和流程；b)提供必要资源，促进基层员工 有效参与。6.3.4.2 活动形式 组织应：a)视需要，开展多种形式的全员改善活动；b)视需要，可将改善成果定期汇编成册；c)建立用于展示、交流全员改善活动的机制和
32、平台，促进组织内改善成果的分享。6.3.4.3 过程管理 组织应：a)培训员工掌握开展改善活动所需的常用分析方法或工具；b)对全员改善活动的开展情况进行统计、分析、总结、指导与改进；c)保存全员改善活动的相关资料和记录。7 实施和运行 7.1 设备前期管理 7.1.1 管理重点和核心理念 组织应：a)建立设备前 期管理制度，明确工作 职责和流程 包括：设备 规划、设备 选型与技术 交流、设备招标投标与合同签订、设备监造和监理、设备安装调试及验收（设备验证）、设备运行初期管理等；b)建立机制对设备前期管理各模块的执行情况进行自我评定；c)适用时，可通过设备寿命周期费用 的用户调查和对供应商提供的
33、参考数据进行评估的方式，贯彻设备寿命周期费用最小化和设备寿命周期收益最大化的理念。7.1.2 设备规划和选型决策 7.1.2.1 设备规划 T/CAPE 100012017 10 组织进行设备规划时，应从经营战略和目标出发，考虑生产和市场需求、新产品开发、节能减排、安全环保、循环经济、寿命周期费用以及投资回报等方面的需要：a)由相关人员特别是设备工程技术人员参与设备规划；b)规划人员的技术构成应全面，熟悉该领域设备的技术进步情况，并注意知识和信息的积累与更新，避免因规划决策不当而造成 设备先天不足及经济损失。7.1.2.2 设备选型 组织应：a)根据工艺要求及市场供应情 况，按照技术先进、经济
34、合理、生产适用、安全可靠和 促进企业技术进步的原则，提出多种可选方案，择优选购所需设备；b)视需要，成立设备选型决策小组，明确设备选型决策的评价要素，对候选设备及供应商进行多指标加权综合评价排序。7.1.3 设备招标投标和购置合同管理 7.1.3.1 设备招标投标 组织应：a)根据国家法规要求，依照招 标投标程序购置设备；b)依据多指标加权综合评价结果排序，避免单纯依赖商务价格因素。7.1.3.2 设备购置合同 编制设备购置合同时，组织应：a)确保订货过程中查询和执行合同时 能作为解决供需双方可能发生矛盾的依据；b)确保设备购置合同附件涵盖 设备操作培训资料、相关配套设备技术规格书、随机易损备
35、件名录和技术协议；c)确保设备购置合同有利于设备保修相关要求的执行。7.1.4 设备的监造和监理 组织应：a)需要第三方监造或监理的较大型设备、工程引进项目，遵照有关监造或者监理程序执行；b)对第三方监造（监理）单位提出明确要求，签订监造（监理）合同，做好过程监督。7.1.5 设备的安装调试及验收 7.1.5.1 设备的安装调试与验收 组织应：a)明确设备商务验收和技术验收的管理要求及流程；b)设备开箱验收时，保留开箱验收记录，必要时 需影像取证（重点包括：设备外观检查、查验设备技术资料和随机物件的完备 情况）；c)适用时，明确验收后的设备存放管理细则；d)确保安装前的准备工作全部到位，依据设
36、备工艺平面布置图等技术资料做好基础施工，对设备的安装进行准确定位；e)确保安装过程中，按照施工规范执行；f)安装结束后，通过试运行进行设备验证（包括：空转试验、负荷试验、精度试验等）；T/CAPE 100012017 11 g)设备调试和验证合格后，进行设备安装工程的最终验收，验收合格后办理设备移交手续；h)指定相关岗位参与设备的安装验收，确保符合合同及技术协议的要求（重点包括：查验设备主要技术参数和生产工艺质量要求的符合度）；i)验收合格交接时，应留存安装验收记录；j)设备验收后，应建立设备管理卡和固定资产设备 台账；确保设备相应的验收资料、记录等存入设备档案。7.1.5.2 自制设备及其试
37、用 适用时，组织应：a)视生产需要，鼓励研发并自制设备；b)在设备前期管理过程中明确自制设备的控制点要求；c)在可行性分析、调研、试验、试用、特殊工况的自制和非标设备、进口设备管理等方面建立机制；d)在论证研制中对自制设备（项目）进行综合优化权衡（包括：性能、进度、费用、环保、安全等要素），以及项目经济可承受性的分析评价；e)自制设备的验收要求，同新设备验收流程一致；f)可对固定供货商的设备先进行试用，优化设备试 用中发现的问题后再购置。7.1.6 设备运行初期管理 组织应：a)重视设备运行初期的管理，保 留设备初期运行参数记录、性能记录和故障记录等，确保此阶段设备润滑、参数调整与紧固等维护工
38、作的可追溯性和有效性；b)视需要，建立设备运行初期情况的评价反馈机制。7.2 设备基础管理 7.2.1 设备基础信息 组织应：a)加强对设备台账、维修记录、绩效 指标等基础数据和信息资料的管理；b)结合设备全寿命周期管理要求，将设备基础数据、业务数据、设备运行数据等设备信息资源纳入管理（包括：设备数据资源规划和数据的采集、传输、存储、应用、销毁等过程）；c)确保设备基础数据归集的及时性、准确性、真实性和完整性；d)适用时，建立设备数据的安全保障机制和设备数据质量评价机制；e)适用时，建立设备数据分析、挖掘、应用和展现机制；f)根据设备生产工艺、专业管理要求，按照规定的流程和制度，对 设备（特别
39、是关键设备）信息资料（包括：策划、设计、选型、采购、安装调试、试运行、使用与维修、改造、报废更新等相关联的技术文件和信息），进行规范管理（包括 收集整理、分类立卷、保管利用、更新和销毁）；g)对设备数据进行动态管理，不断健全与完善设备基础数据和信息资料。7.2.2 设备分级 组织应：a)建立设备分级管理原则；T/CAPE 100012017 12 b)视需要，对设备进行加权评价（例如：从设备的安全等级、停机影响、质量影响、环保影响、维修难度、维修费用、设备价值、备件消耗、能源及介质消耗等因素），按综合得分将设备分成重点设备、关键设备、一般设备等不同级别，并标记到设备 台账 中，制定相应的管理权
40、重和管理要求。7.2.3 固定资产管理 7.2.3.1 管理机制 组织应：a)明确设备资产管理的流程（即设备资产的全部管理活动要求）、权责并形成制度；b)确保设备资产管理的总体思路和要求是重点围绕生产设备的分类与固定资产编号、重点设备的划分与管理、设备资产卡片和 台账管理、设备资产变动管理等展开；c)确保设备资产实物管理责任落实到岗位；d)确保设备资产实物各环节的管理要求得到有效执行（包括：购置、验收、入账、使用、调拨、移转、出租、出售、托管、闲置、封存、报废等）；e)开展定期盘点工作，确保设备资产 账、物、卡（信息）一致；f)确保待处置的设备资产实物能得到及时处置；不能得到及时处置的应妥善保
41、管；g)对法律法规所明确的设备资产实物处置要求，应严格执行（例如：涉及公共安全、危害环境和生态）。7.2.3.2 设备租赁和调拨 适用时，组织应制订设备租赁和设备调拨管理 制度。7.2.3.3 设备淘汰报废 组织应：a)依据设备报废管理制度，对报废设备资产进行 评估。符合报废标准的，履行报废流程并实施报废；b)适用时，对于安全、环境、职业健康危害风险较高的设备，根据 设备风险评估结果进行报废处理；c)按照法律法规要求淘汰、报废设备。7.2.4 设备经济管理 组织可根据实际情况，自行决定评估设备经济管理的必要性。适用时，组织应：a)明确设备经济管理目标，追求设备全寿命周期 管理价值最大化（例如：
42、采用系统工程、价值工程、技术经济分析及各种财务、会计先进方法，全员参与的设备经济技术合理化改善、主动维修、修旧利废、再制造等技术手段）；b)建立机制持续关注和优化设备 资产投资回报，可提出设备经济管理的全寿命周期费用指标评价体系，衡量组织的设备价值管理水平；c)围绕设备资产账面价值变化以及其 他相关费用的增减开展管理（重点包括：设备新增、折旧、报废、减值、残值收入、清理、主动维修、修旧利废、再制造、技术改造、报废处理等）；d)通过设备租赁和对外有偿服务 创造价值。7.3 设备使用和维护 T/CAPE 100012017 13 7.3.1 设备使用 7.3.1.1 对设备操作人员的要求 组织应：
43、a)通过开展知识和技能培训，使操作人员了解和掌握 岗位工作要点（包括：设备结构、设备性能、安全须知、设备操作规程等），确保操作人员通过考评后持证上岗；b)要求设备操作人员执行好相关岗位制度（包括：交接班制度、安全操作规程、要害场所管理制度、巡回检查制度、岗位责任制等）；c)适用时，建立机制，要求设备操作人员在操作使用设备过程中，具备 发现异常问题能立即有效应对的能力。7.3.1.2 交接班制度 组织应：a)针对多班运行的重要设备，建立 交接班制度；b)交接班时，设备操作人员要 与设备 日常检查相结合，进行交接班 检查；c)设备操作人员对设备日常运行情况 要及时记录或报告；d)适用时，针对难以界
44、定责任的 连续换班作业，建立 关联评估考核机制。7.3.2 设备维护 7.3.2.1 管理机制 组织应：a)明确设备维护工作的执行责任人（例如：操作人员或跟班维修人员）；b)确保责任人能有效开展设备清洁、日常检查和基础保养等工作；c)视需要，确保责任人记录设备的运行状况和维护效果。7.3.2.2 作业指导书 组织应：a)根据设备保养需求，制定操作性 强的作业指导书并分发到相应岗位；b)定期确认作业指导书的适用性，视需要进行相应修改。注：作业指导书内容一般包括：维护的周期或时机、维护的设备和部位、维护内容、标准、方法、流程、手段和工具以及维护检查人员等；必要时，可包含维护的依据或原理。7.3.2
45、.3 效果评估和持续改进 组织应：a)通过汇总并跟踪设备故障指标的 变化趋势，评估设备维护活动效果；b)采取有效措施推动设备维护水平持续提升；c)结合自身实际，主动探索设备智能化升级后，设备维护模式的适用性；视需要，适时导入智能点检和智能维护手段。7.3.2.4 自主维护 适用时，组织应：a)策划开展设备操作人员的自主维护 工作，并建立闭环机制；T/CAPE 100012017 14 b)明确每台设备的自主维护责任人；c)培养操作人员发现和排除设备隐患的能力，削减因操作失误对设备的不利影响；d)视需要，推动自主维护工作量占设备维修工作总量的比例不低于 20%。7.4 设备润滑管理 7.4.1
46、润滑管理规划 适用时，组织可参照合理润滑技术通则，围绕设备制造商、润滑剂供应商、终端用户三方面制订设备润滑管理规划。重点包括：a)润滑方式的规划；b)润滑剂的优化和替代、升级、再生、再利用及废油处置原则；c)润滑管理评价；d)推动润滑剂的优化使用及品种优化；e)提高润滑管理效果。7.4.2 管理机制和业务流程 7.4.2.1 管理机制 组织应：a)制定管理模式来指导润滑工作开展（应涵盖设备润滑管理全过程）；b)明确规定润滑管理的组织架构和职责分工。视需要，增设专兼职润滑技术人员；c)提供必要的资源支持润滑管理工作高效运行；d)制定润滑剂的安全管理要求并 确保 执行；e)适用时，建立监测机制，确
47、保在供应、使用、储存等过程中对 润滑剂 品质无影响。7.4.2.2 业务流程 适用时，组织应建立 润滑剂的选择、采购、验收、入库、发放、使用、泄漏治理、检测分析、污染控制、回收及处置流程。7.4.2.3 作业要点 组织应：a)适用时，基于业务流程，确定润滑管理等环节的作业要点；b)适用时，针对内部化验 润滑剂 的情形，按照润滑剂化验国家或行业标准，编制 作业技术要求（包括润滑状态监测技术规程、设备清洗换油技术规程、新油入库检验规程、再用油按质化验规程等）；c)视需要，制定具体的实施细则或办法，确保润滑管理作业要点得到严格执行。7.4.3 润滑作业指导书和润滑剂储存 7.4.3.1 润滑作业指导
48、书 组织应：a)根据设备类别，编制润滑作业指导书；b)定期优化润滑作业指导书（重点结合设备故障分析、润滑效果、润滑剂选用、加注方式、润滑剂维护、润滑剂质量分析等情况），确保润滑 作业的有效性；T/CAPE 100012017 15 c)视需要，聘请有资历的润滑专家或有资质的 润滑剂检测机构，对 润滑剂优化、润滑方式、润滑剂维护管理进行指导和鉴定，避免润滑失误。7.4.3.2 润滑剂储存 组织在储存润滑剂时，应做到：a)分类存放、防晒防水、干净整洁、标识清楚、时效分明、安全可靠；b)配备必要的转运、过滤设施，确保无污染保管；c)在储存场所（润滑站）配备必要的防尘、防静电、防爆、防火 等 器材，保
49、持干燥通风。7.4.4 润滑实施和过程控制 组织应：a)适用时，执行润滑过程“六定”、“三级过滤”、“二洁”、“一密封”管理；注：润 滑 六 定：定 点、定 质、定 量、定 时、定 法、定 人；三 级 过 滤：转 筒 过 滤、领 用 过 滤、加 注 过 滤；二 洁：润滑容器具与 加注工具清洁、润滑点的油路油道清洁；一密封：做好润滑系统密封。b)加强润滑用具的-管理，做到专 剂专具，标识清晰；c)避免润滑剂用具混用，保持 其清洁；d)适用时，定期开展润滑剂重要 理化 指标的检测分析；e)适用时，制定设备动、静密封及 泄漏评定标准并对密封泄漏率进行控制；f)适用时，导入自动润滑系统；g)重视可视化
50、管理工具在润滑管理实践中的应用。7.4.5 防污染与废弃处置 7.4.5.1 油液污染度要求 适用时，组织应针对重要设备设定油液污染度要求，选择适宜的过滤系统，并监测、控制和改善其油液污染状况。7.4.5.2 润滑剂防污染与资源节约 适用时，组织应：a)集中收集润滑剂及污染物，依照法规要求 统一处理；b)将废弃的润滑剂、固体污染物、液体污染物分开存放；c)做好润滑剂废弃记录；d)关注科技发展，开展润滑剂 品种优化和再生 利用，进行康复处理，减少资源浪费。7.4.6 润滑档案的规范化管理 适用时，组织应按照规定的流程和制度，做好 相关技术文件和信息（润滑图表）的 收集整理、分类立卷、保管利用、更
