1、证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2021-007 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O.,L t d 关于预计 2021 年 度 日常 关联 交 易 的公 告 重 要内 容提示：公司的日常 关 联 交 易符 合 相 关 法 律 法 规 及 制度 的 规 定，交 易 行 为 是在 市场 经 济 的 原 则 下 公 开、公 平、合 理 进 行 的。公 司 的 日 常 关 联 交 易 没 有 损 害 本 公司及非关联股东的利益。2021 年度预计 日常关 联交
2、易不会影响公司的独立性。本议案尚需提交股东 大会审议。一、日 常关联 交易 基本情况（一）日常关联交易履行的 审议程序 1、2021年1月5 日，昆 吾九鼎投 资控股 股份有 限公司（以下简 称“本 公司”或“公司”）召开了第 八届董事会第 十三次会议，审议通过了 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关于 预计2021年度日常关联交易的议案。关联董事已 回避表决，非关联董事一致审议通过该预案。2、公司 独立 董事事 前 认可意见：本 次公司 预 计2021年度 日常 关联交 易事项遵循了公开、公平、公正原则，交易事项定价公允；关联交易的审议、表决程序符合法律、法规及规范性文件的规定。上述 事项 不会
3、对公司的持续经营能力、损益及资产状况产生重大影响，未损害公司及其他非关联股东的合法权益，特别是中小股东的利益。综上，我们一致同意公司将上述事项相关的议案提交公司第 八届董事会第 十三次会议 审议。本公司董事会及全体 董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。3、公司 独立 董事意 见：本次公 司预 计2021年度 日常关 联交 易事项 遵 循了公开、公平、公正原则，交 易事项定价公允；关联 交易的审议、表决程序符合法律、法规及规 范性文 件的规 定，表决 结果合 法、有 效，不会 对公司 的持续 经营能力、损益及资产状况
4、产生重大影响，未损害公司及其他非关联股东的合法权益，特别是中小股东的利益。上述事项在董事会表决时，关联董事已回避表决，董事 会表决程序符合有关规定。因此，我们一致同意公司上述关联交易事项。4、公司 董事 会审议 委 员会审核 意见：本次 公 司预计2021 年度 的日常 关联交易符合相关法律法规，遵循了公平、公正、公开的原则，有利于公司相关主营业务的发展，交易条件公平合理，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现侵害中 小股东利益的行为和情况。因此，我们一致同意公司上述关联交易事项。（二）2020年度 日常关联交易预计和执行情况 因公司2020年财务数据尚未经审计，公司将在2020年度报告中披露
5、2020年度日常关联交易执行情况。（三）2021年度 日常关联交易预计金额和 类别 公司与九鼎集团等 关联方在业务经营方面存在互利互补 的合作机会，适度的日常 关联交易有利于公司 丰富客户渠道，实现业绩稳健增长，在相关 各方具备相应的业务资质的前提下，预计 2021 年度日常关联交易预计金额和类别为：序号 交易对方 关联交易类别 2021年度预计金额 1 江西江中物业有限责任公司 房地产物业管理、房屋租赁业务 1700万 2 九泰基金管理有限公司 资产管理业务、代理销售金融产品通道类业务、投资管理、投资咨询及顾问类业务 资产管理业务规模难以预计，以实际发生数计算；与 其它 金融服务相关的收 入
6、 和 支 出 分 别 不 超 过5000万元 3 九州证券股份有限公司 资产管理业务、代理销售金融产品通道类业务、投资管理、投资咨询及顾问类业务 资产管理业务规模难以预计，以实际发生数计算；与其他 金融服务相关的收 入 和 支 出 分 别 不 超 过5000万元 4 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 资产管理业务、投资咨询和投资顾问业务 资产管理业务规模难以预计，以实际发生数计算；与其他 金融服务相关的收 入 和 支 出 分 别 不 超 过5000万元 5 同创九鼎投资管理集团股份有限公司、其他关联方 资产管理业务、投资咨询和投资顾问业务 资产管理业务规模难以预计，以实际发生数计算；与其他 金
7、融服务相关的收 入 和 支 出 分 别 不 超 过5000万元 二、关 联方 介 绍和 关联关 系（一）江西江中 物业有限责任公司 1、关联 方基本情况 企业 名称：江西江中 物业有限责任公司（以下简称“江中物业”）企业 性质：其他有限 责任公司 注册 地址：江西 省南昌市湾里区招贤大道 法定代表 人：邓金平 注册 资本：300万元 整 成立 时间：2002 年11月05日 经营 范围：物业 管理；房屋的设施、设备的维护及维修服务；停车场的管理及秩序维护；清洁 环卫 管理；绿化工程管理、施工、养护；房屋租赁；搬家服务；室内装修工程设计的施工；信息咨询；干洗服务；日用百货；家政服务；商业服务；餐
8、饮管理；餐饮 服务。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截止2020年9月30 日，江中物业 的总 资产、净 资产、利 润总 额及净 利 润等主要财务数据（未经审计）如下：单位：万 元 项目 2020 年 9 月 30 日/2020 年 1-9 月 总资产 1,730.89 所有者权 益 809.42 营业总收入 1,936.70 净利润 273.14 归属母公 司股东 的净利 润 273.14 2、与公司的关联关系 公司直接 控股股东 江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江 集团”）持有 江中物业80%股份，公司持有江中物业20%股份。参考 上海证券交易所股票上市规则
9、 并依据 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引 相关规定，江中物业 为公司关联法人，相关交易构成关联交易。3、履约 能力分析 财务 状况和经营情况均处于良好状态，关联 交易执行情况良好，具备 相应履约能力，不存在履约风险。（二）九泰基金管理有限公司 1、关联 方基本情况 企业 名称：九泰基金管理有限公司（以下简称“九泰基金”）企业 性质：其他有限责任公司 注册 地址：北京市丰台区丽泽路18号院1 号楼801-16室 法定代表 人：卢伟忠 注册 资本：30000.00 万元 成立 时间：2014 年07月03日 经营 范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业
10、务。截止2020年9月30 日，九泰基金 的总 资产、净 资产、利 润总 额及净 利 润等主要财务数据（未经审计）如下：单位：万 元 项目 2020 年 9 月 30 日/2020 年 1-9 月 总资产 21,125.87 所有者权 益 15,409.49 营业总收入 10,758.62 净利润-51.32 归属母公 司股东 的净利 润-51.32 2、与公司的关联关系 公司全资子公司 昆吾九鼎投资管理有限公司持有九泰基金26%股权，九鼎集团及其 其它子公司 合计 持有九泰基金74%股权，故九泰基金是公司关联 方，相关交易 构成 关联交易。3、履约 能力分析 财务 状况和经营情况均处于良好状
11、态，关联 交易执行情况良好，具备 相应履约能力，不存在履约风险。（三）九州证券股份有限公司 1、关联 方基本情况 企业 名称：九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”）企业 性质：其他 有限有限公司（非上市）注册 地址：西宁市南川工业园区创业路108 号 法定代表 人：魏先锋 注册 资本：337000.00 万元 成立 时间：2002 年12月10日 经营 范围：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；证券自营；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐、证券资产管理、融资融券、代销金融产品业务（凭许可证经营）；为期货公司提供中间介绍业务；经中国证监会批准的其他业务。截止 20
12、20 年 9 月 30 日，九州证券的总资产、净资产、利润总额及净利润等主要财务数据（未经审计）如下：单位：万 元 项目 2020 年 9 月 30 日/2020 年 1-9 月 总资产 690,021.33 所有者权 益 391,202.91 营业 总收入 72,446.23 净利润 26,564.43 归属母公 司股东 的净利 润 26,564.43 2、与公司的关联关系 公司控股股东之控股股东九鼎集团 持有九州 证券85.76%股份，参考 上海证券交易所 股票上 市规则 并依据 上海 证券交 易所上市 公司关 联交易 实施指引相关规定，九州证券 为公司关联法人，相关交易构成关联交易。3、
13、履约 能力分析 财务 状况和经营情况均处于良好状态，关联 交易执行情况良好，具备 相应履约能力，不存在履约风险。（四）拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 1、关联方基本情况 企业名称：拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司（以 下 简 称“拉 萨 昆 吾”）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）注册地址：西藏 拉萨市达孜县工业园区珠峰实业301-1号房 法定代表人：吴刚 注册资本：10,000 万元人民币 成立日期：2012 年11月8日 经营范围：写字楼 租赁；创业投资 截止2020年9月30 日，拉萨昆吾 的总 资产、净 资产、利 润总 额及净 利 润等主要财务数据（未经审计）如下
14、：单位：万 元 项目 2020 年 9 月 30 日/2020 年 1-9 月 总资产 1,779,368.06 所有者权 益 232,457.14 营业 收入 345.08 净利润-36,361.33 归属母公 司股东 的净利 润-36,361.33 2、与公司的关联关系 拉萨昆吾 是九鼎集团的 全资子公司，持有公司1.16%股权，根据上 海证券交易所股票上市规则 和 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引 相关规定，拉萨昆吾 为公司关联方，相关交易构成关联交易。3、履约 能力分析 财务 状况和经营情况均处于良好状态，关联 交易执行情况良好，具备 相应履约能力，不存在履约风险。（五）同创九鼎
15、投资管理集团股份有限公司 1、关联 方基本情况 企业 名称：同创九鼎投资管理集团股份有限公司 企业 性质：其他 股份有限公司（非上市）注册 地址：北京市 西城区马连道南街6号 院1号楼2层1A116 法定代表 人：吴刚 注册 资本：1,500,000.0398 万元 成立 时间：2010 年12月10日 经营 范围：投资 管理；投资咨询。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后 依批准的内容开展经营活动。）截止2020年9月30 日，九鼎集团 的总 资产、净 资产、利 润总 额及净 利 润等主要财务数据（未经审计）如下：单位：万 元 项目 2020 年 9 月 30 日/2020 年 1-9
16、月 总资产 4,326,623.57 所有者权 益 2,936,313.75 营业收入 148,236.87 净利润 33,113.41 归属母公 司股东 的净利 润 52,299.55 2、与公司的关联关系 九鼎集团通过中江集团持有本公司72.37%的股权，通过拉萨昆吾持有本公司1.16%的股权，合计持有本公司73.53%的股权。根据 上海证券交易所股票上市规则 和 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引 相关规定，九鼎集团为公司关联 方，相关交易构成关联交易。3、履约 能力分析 财务 状况和经营情况均处于良好状态，关联 交易执行情况良好，具备 相应履约能力，不存在履约风险。三、关 联交易
17、定价 政策和 定价 依据 定价 遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离 独立第三方的价格或收费标准。任何 一方不得利用关联 交易损害另一份利益，关联交易价格的制定依据市场价。四、关 联交易 目的 及对公 司的 影响 公司与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会，适度的日常关联交易有利于公司丰富客户渠道，实现业绩稳健增长。该等关联 交易事项采取市场公允价格定价，定价明确、合理，不 损害公司及中小股东的利益。关联方 具备良好 财务状况和履约能力，有利于公司正常业务的持续开展，不会对公司的财务状况、经营成果 造成重大不利影响，也不会影响公司独立性。五、备查 文件 1、公司 第八届董事会第 十三次会议决议 2、公司第八届监事会第 十次会议决议 3、公司 独立董 事关于 公司第 八 届董事 会第十三 次会议 相关事 项的事 前认可意见 4、公司独立董事关于公司第八 届董事会第 十三次会议相关事项的独立意见 5、公司董事会审计委员会对公司 相关关联 交易事项的书面意见 特此公告。昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董 事 会 2021 年 1 月 6 日
